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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于一九九六年證券期貨信息與統(tǒng)計工作安排的通知 字號 大號 標準 小號

類      別:證券法規(guī)
文      號:證監(jiān)發(fā)字[1996]36號
頒發(fā)日期:1996-06-12
地   區(qū):全國
行   業(yè):金融業(yè)
時效性:有效

中國人民銀行、財政部、國家統(tǒng)計局、國家外管局、國家計委,上海、深圳證券交易所、上海、深圳證券登記結(jié)算公司、各期貨交易所:

    1996年2月12日、13日,由中國證監(jiān)會信息統(tǒng)計部和期貨部召集有關(guān)部委,上海、深圳證券交易所、登記結(jié)算公司,14家期貨交易所(長春期貨交易所因故未參加)召開了1996年證券期貨信息與統(tǒng)計工作會議。會議對1996年證券期貨信息與統(tǒng)計工作進行了安排,具體內(nèi)容如下:

    信息部分

    1996年信息管理工作主要有以下五個方面:

    1.進一步修改完善深、滬兩證券交易所提交的信息管理試行辦法(草案),爭取盡快頒布實施。同時,組織有關(guān)期貨交易所的同志抓緊草擬期貨交易所的信息管理辦法,提交下次會議討論。

    2.在交易所與交易所、交易所與證監(jiān)會之間初步建立信息共享的制度與渠道,以提高交易場所信息的透明度和信息傳遞的效率,節(jié)省人力、物力資源。

    3.進行市場調(diào)查,研究各種證券期貨信息和咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍、存在的主要問題,以及進行自律和資格管理的可能性,加強信息監(jiān)管。

    4.進一步研究期貨交易所信息的及時、統(tǒng)一發(fā)布問題,探討建立指定報刊制度的可能性。

    5.定期召開信息工作會議,交流經(jīng)驗,研究問題,深化市場監(jiān)管工作。

    6.近期抓緊研究以下問題:。交易所信息服務(wù)與信息經(jīng)營之間的關(guān)系;。交易所信息收費的標準是否需要統(tǒng)一;。建立證券期貨市場信息系統(tǒng)的必要性與技術(shù)操作問題;。證監(jiān)會、交易所、證券公司、期貨公司、中介機構(gòu)、新聞媒體在信息市場中的作用;。期交所信息披露的內(nèi)容與范圍問題。

    統(tǒng)計部分

    1996年證券期貨統(tǒng)計工作安排如下:

    一、對1996年統(tǒng)計年報中證券部分的安排

    1.在“宏觀經(jīng)濟指標”中,1996年統(tǒng)計年報分別由財政部、人民銀行、統(tǒng)計局在1995年報的基礎(chǔ)上增加以下報表:。財政復(fù)式預(yù)算收支表;。國家銀行信貸收支表;。歷年的現(xiàn)金投入及居民儲蓄情況;。在物價指數(shù)表中增加生產(chǎn)資料價格指數(shù);。歷年的儲蓄利率變動情況及中央銀行的貼現(xiàn)率;。如有可能,增加歷年的社會資金流量表。

    2.在“證券發(fā)行指標”中,增加以下報表:。隨著國債市場的發(fā)展,由財政部提供更詳細的國債發(fā)行的有關(guān)數(shù)據(jù);。在外債發(fā)行指標中,由外匯管理局根據(jù)發(fā)行主體的不同,將其分為財政、銀行、非銀行金融機構(gòu)三類;。由證監(jiān)會負責增加反映股票發(fā)行規(guī)模使用情況的統(tǒng)計;。為了反映整個市場的籌資情況,由證監(jiān)會負責將配股作為股票的再次發(fā)行反映在股票發(fā)行部分中;。由深、滬證券交易所負責在A股發(fā)行情況中,增加每個公司的總股本及上市時間,以便增強與“股本結(jié)構(gòu)表”的聯(lián)系;。修改B股發(fā)行情況表的名稱。

    3.在“證券交易指標”中:。由人民銀行非銀司對《全國有價證券地區(qū)轉(zhuǎn)讓表》進行說明;。由證監(jiān)會負責改進《1990----1994年全國股票交易統(tǒng)計表》與交易所月交易概況表,同時增加匯總的月交易概況……由交易所增加歷年的股份指數(shù)變動表,增加A股、B股指數(shù)每日走勢圖及成交情況;。刪去《交易所股票交易行情》表;。增加按行業(yè)分類的股份成交情況表。

    4.在“上市公司指標”部分中:。由交易所說明行業(yè)分類標準;。由交易所增加上市公司地區(qū)分類統(tǒng)計(按省、直轄市、計劃單列市);。由交易所更新上市公司名錄;。按證監(jiān)會的格式,統(tǒng)一兩交易所上市公司股本結(jié)構(gòu)匯總變動表;。由交易所提供上市公司財務(wù)指標,并增加匯總數(shù)及一些相關(guān)指標的簡單算術(shù)平均數(shù);。由登記公司提供上市公司權(quán)益分配表,A、B股投資者結(jié)構(gòu)表,A股投資者結(jié)構(gòu)應(yīng)按地區(qū)(指省、直轄市、計劃單列市)、性別、年齡(25歲以下,25----35,35----45,45----55,55歲以上)分類。

    5.在“證券中介機構(gòu)指標”中:。由人民銀行負責增加證券交易中心有關(guān)情況;。由人民銀行、財政部、國資局、司法部增加1995年新增各類中介機構(gòu)名錄;。由兩個登記公司提供全國各地方證券登記機構(gòu)情況。

    6.在“附錄”中:。由交易所及登記公司提供最新的業(yè)務(wù)收費情況;。由證監(jiān)會增加國務(wù)院證券委成員單位及委員會名單。

    以上報表應(yīng)在4月底以前將數(shù)據(jù)報送證監(jiān)會信息統(tǒng)計部,匯總編制年報。

    二、關(guān)于期貨統(tǒng)計

    (一)初步建立期貨統(tǒng)計制度。

    1.經(jīng)過協(xié)商,原則上確認期貨統(tǒng)計月報與年報由各期貨交易所報證監(jiān)會信息統(tǒng)計部,匯總后提供給期貨部及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo);期貨部為加強監(jiān)管所需的有關(guān)數(shù)據(jù)由期貨交易所直接提供給期貨部。

    2.各期貨交易所同意指定專人負責期貨統(tǒng)計工作,并直接與信息統(tǒng)計部聯(lián)系。

    3.為加強各期貨交易所之間的相互了解,決定建立定期統(tǒng)計資料交換制度,由信息統(tǒng)計部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、匯總和及時反饋。

    4.由于各交易所在統(tǒng)計指標(如成交量、成交金額、交割量、交割率、持倉量)的涵義、統(tǒng)計口徑、單位及計算方法等方面不一致,對其進行初步的規(guī)范,并統(tǒng)一各交易所的簡化名稱。

    (二)期貨統(tǒng)計月報。

    經(jīng)過協(xié)商,在期貨部下發(fā)的原期貨統(tǒng)計月報的基礎(chǔ)上增加了“上月末結(jié)算價”“漲幅率”“交割率(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅲ)”等指標。從1996年1月起開始試報,待試運作后再逐步完善。各交易所應(yīng)在每月初前五個工作日內(nèi)上報上月數(shù)據(jù),由證監(jiān)會信息統(tǒng)計部匯總后,在一周內(nèi)反饋給各交易所(包括匯總表及每個交易所的報表)。

    (三)期貨統(tǒng)計年報。

    與會代表對信息統(tǒng)計部提交的初步報表體系進行了充分的討論,在年報的整體設(shè)計方面,大家一致認為,應(yīng)根據(jù)交易所的業(yè)務(wù),劃分為交易、結(jié)算、交割、會員及合約情況等幾類報表,并對表格與指標設(shè)計逐一提出修改意見。決定由信息統(tǒng)計部在3月初將初步修改的表格發(fā)送給各交易所征求意見,爾后再次修改,爭取在4月中旬將正式報表下發(fā)給各交易所。希望各交易所在5月底以前數(shù)據(jù)報送信息統(tǒng)計部,匯總編制年報。

    為了幫助各期貨交易所了解各期貨合約標的產(chǎn)品現(xiàn)貨市場情況,與各期貨交易所的合約產(chǎn)品(包括名稱及其產(chǎn)量、消費量、庫存量、進出口量、主要產(chǎn)地等)有關(guān)的指標,由信息統(tǒng)計部負責向國家統(tǒng)計局查詢。

    由于期貨統(tǒng)計剛剛起步,還存在許多需要進一步協(xié)調(diào)、完善的工作,決定成立類似“證券統(tǒng)計制度研究”課題小組形式的組織,對期貨統(tǒng)計制度建設(shè)進行專門的研究,使之盡快步入正軌。

    為了與國際統(tǒng)計接軌,提高中國證券、期貨市場的透明度及其與國際市場的可比性,在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上,決定將證券、期貨交易量統(tǒng)一以單邊方法計算,放棄以往雙邊計算、并與成交額(量)計算不對稱的統(tǒng)計指標。

    關(guān)于統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送的技術(shù)問題,由證監(jiān)會統(tǒng)一設(shè)計數(shù)據(jù)格式和標準化錄入程序,盡快實現(xiàn)數(shù)據(jù)傳輸?shù)挠嬎銠C化。

    附件:一九九六年證券期貨信息與統(tǒng)計工作會議紀要

    附件:

    一九九六年證券期貨信息與統(tǒng)計工作會議紀要

(1996年2月17日)

    信息部分

    1996年2月12日,由中國證監(jiān)會信息統(tǒng)計部組織的證券期貨信息工作會議在北京召開。參加會議的有上海、深圳證券交易所,登記結(jié)算公司,14家期貨交易所(長春期貨交易所因故未參加)信息部門的負責人,以及證監(jiān)會期貨部的有關(guān)同志共35人。

    會議由信息統(tǒng)計部主任徐雅萍同志主持,期貨部副主任姚剛同志也參加了會議。

    (一)

    與會代表在發(fā)言中充分肯定了本次會議的必要性和及時性。大家認為,證券期貨市場的信息管理,事關(guān)公開、公平、公正原則,是各國政府監(jiān)管和自律組織關(guān)注的核心問題;同時,由于交易征費受市場交投活躍程度的影響較大,而信息收費則不隨之變動,并呈逐步增加的趨勢,在一些國家的證券市場,信息收費占交易所收費的一半到2/3.因此,加強信息管理十分重要,在我國市場建設(shè)的初期尤其如此。與會代表在分別介紹本單位信息管理工作情況之后,特別強調(diào)了現(xiàn)階段證券、期貨市場信息管理的重要性。大家結(jié)合工作實際對以下幾個主要問題進行了深入的討論:

    1.證券期貨市場信息的規(guī)范化管理問題。交易所除及時提供實時行情和重要公告外,是否可以提供經(jīng)交易所深加工的統(tǒng)計信息并摘轉(zhuǎn)政策信息?是否可對一日、一周、一月行情做評述?大家傾向只提供基礎(chǔ)信息,為保證交易所的公正和不誤導(dǎo)市場,應(yīng)將其他加工工作留給市場去做。

    2.如何提高各交易所信息發(fā)布的效率,確保公開、公平、公正原則的問題。這主要是指,目前各方面對某些期貨交易所發(fā)布信息的隨意性和不完整頗多非議。會議認為,應(yīng)考慮建立統(tǒng)一發(fā)布證券、期貨信息的計算機系統(tǒng)。

    3.各交易所信息披露的內(nèi)容確定問題。交易所的信息主要分三部分:(1)向證監(jiān)會提供的信息,必須加密、安全;(2)向市場公開的行情與公告等信息;(3)為交易所監(jiān)管提供的信息,如結(jié)算數(shù)據(jù)等。但也有很多同志認為,交易所應(yīng)盡可能地向市場公開信息,包括結(jié)算信息。

    4.信息披露的準確性、同一性、可比性、可分析性問題。現(xiàn)在期貨市場的統(tǒng)計指標體系尚未建立,使上述問題更加突出。

    5.各交易所信息轉(zhuǎn)播的權(quán)益保護問題。已發(fā)現(xiàn)的侵權(quán)盜版行為很多,有的信息或咨詢公司盜版后,錯將昨日行情作為實行行情轉(zhuǎn)播,給客戶和投資者帶來巨大損失,交易所卻成了被告。

    6.各交易所信息部門與證券期貨信息、咨詢公司之間的關(guān)系問題。由于后者只在各地工商行政部門注冊,沒有金融許可證,沒有業(yè)務(wù)監(jiān)管,侵犯交易所信息權(quán)益的行為屢有發(fā)生,交易所防不勝防,苦不堪言。

    7.各交易所之間、交易所與證監(jiān)會之間信息共享的問題。如果各做各的信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫,勢必浪費有限的財力,同時,有違信息時代社會化大生產(chǎn)的宗旨。

    (二)

    與會代表一致認為,及時、準確的證券期貨信息是保證市場公開、公正、公平并有效運行的前提,對實現(xiàn)市場的基本功能具有十分重要的意義。就目前交易所信息管理以及證券期貨信息市場無行業(yè)管理、亟需規(guī)范和集中歸口管理等問題,各位代表提出了許多有價值的意見和建議。主要有:

    1.要加強對交易所信息工作的指導(dǎo)和監(jiān)管,定期或不定期地召開信息工作會議。

    2.建議證監(jiān)會信息統(tǒng)計部組織專門小組,研究制定信息管理的近期、中長期發(fā)展規(guī)劃,以及交易所信息管理辦法,確定交易所在信息披露方面的權(quán)利、義務(wù)和職責,規(guī)范交易所的信息服務(wù),扶持國內(nèi)信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

    3.證監(jiān)會應(yīng)就證券期貨市場的信息披露問題進行調(diào)查、研究,及時解決一些有礙市場統(tǒng)一、公開、公平、公正原則執(zhí)行的重大問題。針對較長時間存在的交易跑道中證券商、期貨經(jīng)紀人與客戶的成交量信息解密、市場出現(xiàn)嚴重不公平的問題,建議證監(jiān)會引起足夠的重視,督促交易所從技術(shù)上解決交易信息加密,禁止和查處不法公司在市場出售據(jù)此信息制作的“交易排行榜”,保證市場在公平的環(huán)境中正常運行。

    4.建議證監(jiān)會對期貨信息的發(fā)布實行指定報刊制度,并明確期貨交易所應(yīng)向會員和客戶披露的信息內(nèi)容,同時,對加工、發(fā)布、轉(zhuǎn)播交易所信息的機構(gòu)進行資格審查和監(jiān)管。

    5.建議由證監(jiān)會牽頭匯編各交易所的所有規(guī)劃,以使各交易所之間加強交流,取長補短;更重要的是實現(xiàn)市場公平。

    (三)

    最后,徐雅萍同志做了總結(jié)發(fā)言。她說:大家的意見和建議很好,很在深度,給了我們諸多的啟發(fā)。1996年我們將致力于信息管理工作的規(guī)范化建設(shè),并著手五個方面的工作,見主件。

    本次會議在證券期貨交易所信息管理方面是第一次。與會同志一致認為,會議開得緊張而有效率。通過討論,使大家對證券期貨市場的信息與管理工作有了更全面、更深入的認識,在很多問題上交換了意見,形成了共識。

    今后,我們將與交易所的同志們搞好信息方面的合作與交流,將一線監(jiān)管與二級監(jiān)管結(jié)合起來,共同規(guī)范我國的證券期貨市場。

    統(tǒng)計部分

    1996年2月13日,中國證監(jiān)會信息統(tǒng)計部召開了一九九六年證券期貨統(tǒng)計工作會議。

    會議共分三項議題:(1)邀請財政部國債司,人民銀行非銀行金融機構(gòu)司、調(diào)查統(tǒng)計司,國家統(tǒng)計局統(tǒng)計制度管理司、國民經(jīng)濟核算司,國家外匯管理局外債司,國家計委財政金融司,上海證券交易所,深圳證券交易所,上海證券登記結(jié)算公司,深圳證券登記結(jié)算公司等分管負責同志就《中國證券統(tǒng)計年報(1995)》提出修改意見,并就1996年年報的編制工作進行了充分的討論。

    (2)根據(jù)證監(jiān)會“三定”方案,經(jīng)與期貨部協(xié)商,從1996年起,期貨統(tǒng)計工作由信息統(tǒng)計部負責。為此,我們邀請了十五家試點期貨交易所信息統(tǒng)計部門負責人,就1996年期貨統(tǒng)計月報的編制與將期貨統(tǒng)計納入1996年統(tǒng)計年報的具體事宜進行了磋商和討論。

    (3)就大家共同關(guān)心的問題交換意見。

    會議由信息統(tǒng)計部主任徐雅萍主持,分管副主任林義相組織討論,并在全面聽取了大家對1995年統(tǒng)計年報的意見后,系統(tǒng)地介紹了1996年統(tǒng)計年報的編制設(shè)想和期貨統(tǒng)計月報的實施方案。

    會議就以下具體問題進行了討論。

    一、對《中國證券統(tǒng)計年報1995》的意見

    1.與會代表認為,由證監(jiān)會組織,在各部門精誠合作下,于不到兩年的時間內(nèi)編制的《中國證券統(tǒng)計年報1995》的正式出版,是證券統(tǒng)計指標初成體系、證券統(tǒng)計工作步入正軌的標志,它填補了國民經(jīng)濟統(tǒng)計中證券市場統(tǒng)計的空白,為證券統(tǒng)計納入國民經(jīng)濟統(tǒng)計體系奠定了良好的基礎(chǔ)。這是凝聚著12個部門近30位同志心血的集體智慧的結(jié)晶,它記載著我國證券市場從起步到初步發(fā)展的歷史,是非常有價值的。

    2.與會代表建議,作為證券市場的管理部門編制的統(tǒng)計年報,應(yīng)更多地從總體與宏觀的角度反映整個證券市場概貌,提高宏觀經(jīng)濟指標與匯總數(shù)據(jù)在年報中的比重。

    3.考慮到我國證券、期貨市場尚處于試點階段,為深化監(jiān)管工作,有效抑制投機,真正實現(xiàn)市場的規(guī)范化運作,應(yīng)盡可能增加一些諸如以各種方法計算的市盈率、換手率、持倉量、交割率等指標,以供領(lǐng)導(dǎo)決策時使用。

    4.代表們認為,統(tǒng)計報表應(yīng)根據(jù)統(tǒng)計局的要求,在表式設(shè)計,填報要求、指標說明等方面做出改進,并統(tǒng)一各交易所的報表格式。

    5.為了更直觀地反映證券市場,增加可讀性,該年報應(yīng)增加更多的統(tǒng)計圖表。

    6.與會代表建議,應(yīng)在有利于保存與方便使用者攜帶之間做出平衡,可以考慮同時印制32開本與16開本精品。

    二、對1996年統(tǒng)計年報中證券部分的安排

    見主件。