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國家外匯管理局中國證券監(jiān)督管理委員會國家工商行政管理局關(guān)于查處非法外匯期貨(按金)交易活動的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：外匯法規(guī)
文      號：匯管函字[1995]第191號
頒發(fā)日期：1996-06-26 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、經(jīng)濟特區(qū)外匯管理分局、期貨監(jiān)管部門、工商行政管理局：

    近幾年來，一些單位未經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局批準(zhǔn)，也未在國家工商行政管理局登記注冊，即擅自從事非法外匯期貨（按金）交易，嚴重擾亂了國家金融管理秩序，并引發(fā)了大量經(jīng)濟糾紛。對此，中國證監(jiān)會、國家外匯管理局、國家工商行政管理局、公安部曾先后兩次聯(lián)合發(fā)出通知，要求各地對該項非法交易活動進行嚴厲查處。目前，各地在當(dāng)?shù)厝嗣裾念I(lǐng)導(dǎo)和支持下，在各有關(guān)部門的共同努力下，已基本查清并取締了非法外匯期貨（按金）交易活動，有的地區(qū)已根據(jù)國家法規(guī)、規(guī)定，對違法活動當(dāng)事人進行了處理。為保證對非法外匯期貨（按金）交易活動查處的統(tǒng)一性，做好對該項違法活動查處的善后處理工作，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

    一、處罰權(quán)限和處理依據(jù)

    （一）對任何經(jīng)營外匯期貨（按金）交易并已對外接盤、下單的機構(gòu)，由外匯管理部門依據(jù)《違反外匯管理處罰施行細則》第六條第一項和第七條第一項的規(guī)定進行定性處理。處罰時以交易機構(gòu)收取的客戶保證金金額作為罰款基數(shù)。交易機構(gòu)的手續(xù)費收入應(yīng)作為非法收入予以沒收。

    （二）對參加非法外匯期貨（按金）交易的客戶，由外匯管理部門根據(jù)《違反外匯管理處罰施行細則》第六條第四項和第七條第三項的規(guī)定，按私自買賣外匯進行定性處理。處罰時應(yīng)以其從事外匯期貨（按金）投入的保證金金額作為罰款基數(shù)。對同時構(gòu)成逃匯、套匯或其他違法行為的，應(yīng)分別依法做出處理。

    （三）對以經(jīng)營商品期貨交易、信息、投資咨詢?yōu)槊?，實際進行外匯期貨（按金）交易，且未與境外接盤、下單的機構(gòu)，由工商行政管理部門按超范圍經(jīng)營進行處理；對構(gòu)成詐騙犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

    （四）對從事非法外匯期貨（按金）交易的機構(gòu)和客戶間發(fā)生的經(jīng)濟糾紛，按法律程序進行處理。

    二、處罰原則

    （一）對國家四部發(fā)《關(guān)于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》（以下稱《通知》）下發(fā)前開辦外匯期貨（按金）交易，《通知》下發(fā)后，在各地主管部門規(guī)定時間內(nèi)停止交易，進行平倉清戶的機構(gòu)，可依法從輕處理。

    （二）對《通知》下發(fā)后開辦的外匯期貨（按金）交易機構(gòu)或《通知》下發(fā)后仍接受新客戶、新訂單的機構(gòu)以及拒不平倉，繼續(xù)從事非法外匯期貨（按金）交易的機構(gòu)，應(yīng)依法從重處罰。

    （三）對四部委《通知》下發(fā)后，在各地主管部門規(guī)定時間內(nèi)平倉、清戶的客戶，原則上不再予以追究。

    外匯期貨（按金）交易活動由于在國內(nèi)開辦時間較短，業(yè)務(wù)操作很不規(guī)范，情況比較復(fù)雜多樣，且涉及面較廣，因此，各部門在對該違法行為進行處罰時，應(yīng)依據(jù)各自權(quán)限，認真對待，嚴肅處理。對處罰過程中遇到的問題，應(yīng)及時向所屬主管部門請示報告，積極、穩(wěn)妥地做好此項工作。

    此文件供內(nèi)部掌握，不對外公布。