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關于審核非期貨經(jīng)紀公司會員從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的通知［失效］(20000410) 字號 大號 標準 小號

類      別：其他金融法規(guī)
文      號：證監(jiān)發(fā)字[1995]168號
頒發(fā)日期：1996-05-14 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府期貨監(jiān)管部門、工商行政管理局、各期貨交易所：

    為了規(guī)范期貨經(jīng)紀業(yè)務，保護廣大投資者利益，保證期貨市場試點工作的正常進行，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將對各期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格進行審核，現(xiàn)將有關事項通知如下：

    一、非期貨經(jīng)紀公司會員申請從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，必須符合下列條件：

    1.注冊資本金不得低于人民幣3000萬元。

    2.從事期貨（不含期貨代理，下同）業(yè)務一年以上，無嚴重違規(guī)行為。

    3.由所在期貨交易所推薦。

    4.在公司內(nèi)部設立期貨經(jīng)紀業(yè)務部，開設專門賬戶，與公司財務分開。有完善的組織機構、期貨交易規(guī)則和從業(yè)人員管理規(guī)則。

    5.有固定的經(jīng)營場所，能提供合格的交易、結算、通訊、信息服務和錄音設施。

    6.持有證監(jiān)會或其授權機構頒發(fā)的《期貨從業(yè)人員資格證書》的從業(yè)人員不得低于10名。

    二、非期貨經(jīng)紀公司會員申請從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的審核程序為：

    1.非期貨經(jīng)紀公司會員向期貨交易所提出從事該交易所期貨經(jīng)紀業(yè)務的申請。

    2.期貨交易所根據(jù)第一條所列條件和會員申請，填寫中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的《期貨交易所推薦意見表》（附件一），并提出推薦意見，報會員單位所在省、自治區(qū)、直轄市或計劃單列市期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方期貨監(jiān)管部門）并抄報證監(jiān)會。期貨交易所推薦的從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的非期貨經(jīng)紀公司會員，不得超過1995年4月15日非期貨經(jīng)紀公司會員總數(shù)的50%. 3.非期貨經(jīng)紀公司會員將申報材料報送地方期貨監(jiān)管部門進行初審。初審通過后，由地方期貨監(jiān)管部門統(tǒng)一將初審意見及申報材料一起上報中國證監(jiān)會進行復審。

    4.中國證監(jiān)會復審后，將分別向交易所、地方期貨監(jiān)管部門通知復審結果。

    5.獲準從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的非期貨經(jīng)紀公司會員，持中國證監(jiān)會的批復文件和《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》，到該公司登記機關申請辦理變更經(jīng)營范圍的登記手續(xù)。

    三、非期貨經(jīng)紀公司會員申請從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，應根據(jù)第二條規(guī)定的程序，向地方期貨監(jiān)管部門申報下列材料（一式二份）：

    1.填寫中國證監(jiān)會制作的《會員經(jīng)紀業(yè)務申請登記表》（附件二）。

    2.期貨交易所填寫的《推薦意見表》。

    3.公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件。

    4.最近一年來從事期貨業(yè)務的情況報告。

    5.主管部門和公司董事會出具的同意從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的文件。

    6.經(jīng)法定驗資機構審計的非期貨經(jīng)紀公司會員最近兩年的財務報告。

    7.期貨營業(yè)部門主要負責人（副經(jīng)理以上）簡歷、資格證書和無犯罪記錄證明（由戶口所在地公安、街道或上級主管單位人事部門出具）。

    8.經(jīng)營場地的所有權或使用權證明和租用國內(nèi)外通訊設施合同。

    9.期貨業(yè)務部門的交易規(guī)則、從業(yè)人員管理規(guī)則、風險說明書和客戶委托合同書樣本。

    四、獲準從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的非期貨經(jīng)紀公司會員，只能從事其具有經(jīng)紀會員資格的國內(nèi)期貨交易所的期貨經(jīng)紀業(yè)務，非期貨經(jīng)紀公司會員不得從事期貨交易所的二級代理業(yè)務，不得以任何名義設立從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的分支機構。

    五、各地期貨管理部門和期貨交易所接到本通知后，請按通知要求，對非期貨經(jīng)紀公司會員申請期貨經(jīng)紀業(yè)務進行審核。各交易所的《推薦意見表》須在1995年12月15日前，報會員單位所在地地方期貨監(jiān)管部門并抄報中國證監(jiān)會，申請期貨經(jīng)紀業(yè)務的非期貨經(jīng)紀公司會員，須在1995年12月31日前，將申報材料報地方期貨監(jiān)管部門。

    各地期貨監(jiān)管部門應在1996年2月28日前，將審核意見和申報材料報中國證監(jiān)會。

    六、未獲期貨交易所推薦的非期貨經(jīng)紀公司會員，須在1995年12月31日前停止期貨經(jīng)紀業(yè)務。經(jīng)審核未獲通過的非期貨經(jīng)紀公司會員，應在接到通知后30日內(nèi)停止期貨經(jīng)紀業(yè)務。違反者，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將根據(jù)有關規(guī)定對其進行處罰。