關(guān)于審核期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營(yíng)業(yè)部的通知［失效］(20000410)
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類(lèi) 別：其他金融法規(guī)
文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)字[1995]167號(hào)
頒發(fā)日期：1996-05-28
地 區(qū)：全國(guó)
行 業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：無(wú)效
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府期貨監(jiān)管部門(mén)、工商行政管理局：
目前，一些期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)以“營(yíng)業(yè)部”、“辦事處”、“分公司”等名義，在各地設(shè)立了一些分支機(jī)構(gòu)，在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下，擅自接受客戶(hù)委托，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，且管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)控制不嚴(yán)，有的甚至承包給個(gè)人。這些問(wèn)題給我國(guó)期貨市場(chǎng)帶來(lái)了不良影響。為了進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)的經(jīng)紀(jì)行為，保護(hù)廣大投資者利益，根據(jù)國(guó)辦發(fā)〔1994〕69號(hào)文件精神，特作如下通知：
一、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營(yíng)業(yè)部，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)。
期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的期貨營(yíng)業(yè)部，屬《公司法》第十三條第一款規(guī)定的分公司，不具有企業(yè)法人資格，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)的期貨營(yíng)業(yè)部，可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨業(yè)務(wù)范圍，從事國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、期貨咨詢(xún)服務(wù)和期貨培訓(xùn)的部分或者全部業(yè)務(wù)，但不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
二、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營(yíng)業(yè)部，必須具備下列條件：
1.持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》及國(guó)家工商行政管理局頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。
2.上一年度為盈利企業(yè)。
3.注冊(cè)資本金在人民幣1000萬(wàn)元以上，同時(shí)是4家以上期貨交易所會(huì)員的，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)期貨營(yíng)業(yè)部；注冊(cè)資本金在人民幣2000萬(wàn)元以上，同時(shí)是8家以上期貨交易所會(huì)員的，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立兩個(gè)期貨營(yíng)業(yè)部；注冊(cè)資本金在人民幣3000萬(wàn)元以上，同時(shí)是12家以上期貨交易所會(huì)員的，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立三個(gè)期貨營(yíng)業(yè)部。一家期貨經(jīng)紀(jì)公司最多只能設(shè)立三個(gè)期貨營(yíng)業(yè)部。
4.期貨營(yíng)業(yè)部具有專(zhuān)用通訊設(shè)施和設(shè)備。
5.期貨營(yíng)業(yè)部持有《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的從業(yè)人員不得少于10名。
三、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營(yíng)業(yè)部的審核程序?yàn)椋?BR> 1.公司將申報(bào)材料報(bào)送期貨營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地的省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方期貨監(jiān)管部門(mén)）進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^(guò)后，由地方期貨監(jiān)管部門(mén)將初審意見(jiàn)及審核材料一并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審。
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審后，分別向國(guó)家工商行政管理局和地方期貨監(jiān)管部門(mén)通知復(fù)審結(jié)果。
3.期貨經(jīng)紀(jì)公司持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件和《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，到國(guó)家工商行政管理局申請(qǐng)辦理營(yíng)業(yè)登記。
四、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營(yíng)業(yè)部，需向地方期貨監(jiān)管部門(mén)申報(bào)下列材料（一式二份）：
1.填寫(xiě)中國(guó)證監(jiān)會(huì)制作的《期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部登記表》（附件）。
2.《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件。
3.期貨營(yíng)業(yè)部管理人員（副經(jīng)理以上）簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)復(fù)印件和無(wú)犯罪記錄證明（由戶(hù)口所在地公安、街道或上級(jí)主管單位人事部門(mén)出具）。
4.國(guó)內(nèi)期貨交易所會(huì)員證明。
5.期貨營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地所有權(quán)或使用權(quán)證明、租用通訊設(shè)施合同。
6.期貨經(jīng)紀(jì)公司上一年度經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。
五、經(jīng)審核批準(zhǔn)的期貨營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)，一律用“××期貨經(jīng)紀(jì)有限（責(zé)任）公司××營(yíng)業(yè)部”字樣，不得使用其他名稱(chēng)。
六、本通過(guò)下發(fā)前已設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)，一律按本通知的規(guī)定予以規(guī)范。凡不符合本通知規(guī)定的，須在1995年12月31日前，停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并辦理注銷(xiāo)登記。違反者，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家工商行政管理局將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰。
七、期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)已設(shè)立的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，須在1995年12月31日前停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并辦理注銷(xiāo)登記。違反者，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家工商行政管理局將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰。
八、請(qǐng)各地期貨監(jiān)管部門(mén)接到本通知后，按通知要求組織審核。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨營(yíng)業(yè)部的期貨經(jīng)紀(jì)公司，須在1995年12月31日前，將申報(bào)材料報(bào)送地方期貨監(jiān)管部門(mén)。
地方期貨監(jiān)管部門(mén)應(yīng)在1996年3月31日前，將審核意見(jiàn)和材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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