關(guān)于審核期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營業(yè)部的通知［失效］(20000410)
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類 別：其他金融法規(guī)
文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)字[1995]167號(hào)
頒發(fā)日期：1996-05-28
地 區(qū)：全國
行 業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：無效
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府期貨監(jiān)管部門、工商行政管理局：
目前，一些期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機(jī)構(gòu)以“營業(yè)部”、“辦事處”、“分公司”等名義，在各地設(shè)立了一些分支機(jī)構(gòu)，在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下，擅自接受客戶委托，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，且管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)控制不嚴(yán)，有的甚至承包給個(gè)人。這些問題給我國期貨市場帶來了不良影響。為了進(jìn)一步規(guī)范期貨市場的經(jīng)紀(jì)行為，保護(hù)廣大投資者利益，根據(jù)國辦發(fā)〔1994〕69號(hào)文件精神，特作如下通知：
一、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營業(yè)部，須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)。
期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的期貨營業(yè)部，屬《公司法》第十三條第一款規(guī)定的分公司，不具有企業(yè)法人資格，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)的期貨營業(yè)部，可以按照中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨業(yè)務(wù)范圍，從事國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、期貨咨詢服務(wù)和期貨培訓(xùn)的部分或者全部業(yè)務(wù)，但不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。
二、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營業(yè)部，必須具備下列條件：
1.持有中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》及國家工商行政管理局頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
2.上一年度為盈利企業(yè)。
3.注冊(cè)資本金在人民幣1000萬元以上，同時(shí)是4家以上期貨交易所會(huì)員的，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)期貨營業(yè)部；注冊(cè)資本金在人民幣2000萬元以上，同時(shí)是8家以上期貨交易所會(huì)員的，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立兩個(gè)期貨營業(yè)部；注冊(cè)資本金在人民幣3000萬元以上，同時(shí)是12家以上期貨交易所會(huì)員的，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立三個(gè)期貨營業(yè)部。一家期貨經(jīng)紀(jì)公司最多只能設(shè)立三個(gè)期貨營業(yè)部。
4.期貨營業(yè)部具有專用通訊設(shè)施和設(shè)備。
5.期貨營業(yè)部持有《期貨從業(yè)人員資格證書》的從業(yè)人員不得少于10名。
三、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營業(yè)部的審核程序?yàn)椋?BR> 1.公司將申報(bào)材料報(bào)送期貨營業(yè)部擬設(shè)立地的省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方期貨監(jiān)管部門）進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^后，由地方期貨監(jiān)管部門將初審意見及審核材料一并上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審。
2.中國證監(jiān)會(huì)復(fù)審后，分別向國家工商行政管理局和地方期貨監(jiān)管部門通知復(fù)審結(jié)果。
3.期貨經(jīng)紀(jì)公司持中國證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件和《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，到國家工商行政管理局申請(qǐng)辦理營業(yè)登記。
四、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營業(yè)部，需向地方期貨監(jiān)管部門申報(bào)下列材料（一式二份）：
1.填寫中國證監(jiān)會(huì)制作的《期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部登記表》（附件）。
2.《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件。
3.期貨營業(yè)部管理人員（副經(jīng)理以上）簡歷及資格證書復(fù)印件和無犯罪記錄證明（由戶口所在地公安、街道或上級(jí)主管單位人事部門出具）。
4.國內(nèi)期貨交易所會(huì)員證明。
5.期貨營業(yè)部經(jīng)營場地所有權(quán)或使用權(quán)證明、租用通訊設(shè)施合同。
6.期貨經(jīng)紀(jì)公司上一年度經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。
五、經(jīng)審核批準(zhǔn)的期貨營業(yè)部的名稱，一律用“××期貨經(jīng)紀(jì)有限（責(zé)任）公司××營業(yè)部”字樣，不得使用其他名稱。
六、本通過下發(fā)前已設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)，一律按本通知的規(guī)定予以規(guī)范。凡不符合本通知規(guī)定的，須在1995年12月31日前，停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并辦理注銷登記。違反者，中國證監(jiān)會(huì)和國家工商行政管理局將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰。
七、期貨兼營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。期貨兼營機(jī)構(gòu)已設(shè)立的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，須在1995年12月31日前停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并辦理注銷登記。違反者，中國證監(jiān)會(huì)和國家工商行政管理局將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰。
八、請(qǐng)各地期貨監(jiān)管部門接到本通知后，按通知要求組織審核。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨營業(yè)部的期貨經(jīng)紀(jì)公司，須在1995年12月31日前，將申報(bào)材料報(bào)送地方期貨監(jiān)管部門。
地方期貨監(jiān)管部門應(yīng)在1996年3月31日前，將審核意見和材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。
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