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設立境外中國產業(yè)投資基金管理辦法 字號 大號 標準 小號

類      別：其他金融法規(guī)
文      號：
頒發(fā)日期：1996-06-23 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

    第一條、為了適應對外開放和經(jīng)濟發(fā)展的需要，加強和完善對設立境外中國產業(yè)投 資 基金的管理，制定本辦法。

   第二條、本辦法所稱境外中國產業(yè)投資基金（以下簡稱境外投資基金），是指中國 境內非銀行金融機構、非金融機構以及中資控股的境外機構（以下統(tǒng)稱中資機構）作為發(fā)起人，單獨或者與境外機構共同發(fā)起設立，在中國境外注冊、募集資金，主要投資于中國境內產業(yè)項目的投資基金。

  本辦法所稱發(fā)起人，是指設立境外投資基金并對招募說明書內容的起初性、準確性和完整性承擔法律責任的中資機構。

   第三條、境外投資基金在中國境內的業(yè)務活動必須遵守中華人民共和國法律、行政 法規(guī)的規(guī)定，不得損害中華人民共和國的社會公共利益。境外投資基金在中國境內的正當業(yè)務活動和合法權益受中華人民共和國法律保護。

    第四條、設立境外投資基金，由中國人民銀行會同國務院有關部門審查批準。中國人民銀行會同國務院有關部門對境外投資基金在中國境內的業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。

    第五條、中資機構作為境外投資基金的發(fā)起人，其中至少有一個發(fā)起人應當是具備下列條件的非銀行金融機構：

    （一）提出申請前一年年末資本金總額不少于１０億元人民幣；

    （二）資信良好。經(jīng)營作風穩(wěn)健，并在提出申請前三年內未受到金融監(jiān)督管理機關或者司法機關的重大處罰；

    （三）具有熟悉國際金融業(yè)務、基金管理業(yè)務的專業(yè)人員。

    第六條、境外投資基金發(fā)起人中的中資非金融機構，應當具備下列條件：

    （一）提出申請前一年年末資本金總額不少于５億元人民幣；

    （二）經(jīng)營國家產業(yè)政策支持的項目；

    （三）資信良好，經(jīng)營作風穩(wěn)健，并在提出申請前三年內未受到有關主管機關或者司法機關的重大處罰。

    第七條、中資機構設立境外投資基金，應當選擇資信良好，經(jīng)營作風穩(wěn)健，具有投資基金設立、承銷或者管理等方面的經(jīng)驗，且其所在地具有良好的金融管理制度的境外機構進行合作。

    第八條、申請設立境外投資基金，發(fā)起人應當向中國人民銀行提交下列文件、資料：

    （一）設立境外投資基金的申請書；

    （二）可行性研究報告；

    （三）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；

    （四）發(fā)直人合作協(xié)議；

    （五）最近三年的年報；

    （六）境外投資基金設立、托管、上市及交易等活動所在地的有關法律、法規(guī)；

    （七）有關主管部門對基金擬投資項目的審批文件副本；

    （八）基金擬投資項目的評估報告；

    （九）基金擬投資項目的各方合資或者合作意向書；

    （十）基金招募說明書草案；

    （十一）與境外投資基金的承銷人、托管人、管理人等合作各方簽訂的合作意向書；

    （十二）與境外投資基金的設立、 承銷、托管有關的合作各方的資信情況。

    第九條、中國人民銀行應當自收到申請人的全部申請文件、資料之日起９０日內，對設立境外投資基金的申請進行審但：認為符合本辦法規(guī)定的條件的，應當會同國務院有關部門批準，頒發(fā)批準文件。

    第十條、擬設立的境外投資基金發(fā)行總額不得少于５０００萬美元。

    第十一、條擬設立的境外投資基金應當為封閉式基金，基金憑證不可贖回，其存續(xù)期不得少于１０年。

    第十二、條中資機構選擇具有良好的金融管理制度的國家或者地區(qū)作為擬設立境外投資基金的上市所在地。

    第十三條、中資機構應當選擇中方持股２５％以上的基金管理公司作為擬設立境外投資基金的管理人。

    第十四條、中資機構作為發(fā)起人認購基金份額的總額不得超過基金擬發(fā)行總額的１０％。

    第十五條、中資機構認購基金份額，只能使用其自有資金，不得使用信貸資金。

    第十六條、境內發(fā)起人認購基金份額的資金應當存入中國人民銀行認可的中國境內銀行，不得匯出境外。

    第十七條、境外投資基金不得在中國境內募集。

    第十八條、中資機構為管理擬設立的境外投資基金，可以申請設立境外投資基金管理公司。申請設立境外投資基金管理公司，應當依照“境外金融機構管理辦法”的規(guī)定，與設立境外投資基金的申請一并報經(jīng)中國人民銀行審查批準。

    申請設立境外投資基金管理公司，應當選擇具有良好的金融管理制度的國家或者地區(qū)作為該公司主要經(jīng)營活動所在地。

    第十九條、境外投資基金管理公司在中國境內設立代表機構的，應當依照“中國人民銀行關于外資金融機構在中國設立常駐代表機構的管理辦法”的規(guī)定，報經(jīng)中國人民銀行審查批準。

    第二十條、境外投資基金資金應當主要投資于中國境內中國產業(yè)政策支持的產業(yè)項目，其數(shù)額不得低于基金總額的７０％。

    境外投資基金資金不得以借貸形式在中國境內運用。

    境外投資基金資金不提用于購買公開發(fā)行的人民幣普通股票和人民幣計值的政府債券。

    第二十一條、境外投資基金憑證不得在中國境內用于借貸或者債券發(fā)行的抵押或者擔保。

    第二十二條、境外投資基金資金調入中國境內、匯出中國境外、在中國境內銀行開立帳戶及進行貨幣兌換等，應當遵守國家有關外匯管理的規(guī)定。

    第二十三條、境外投資基金和境外投資基金管理公司的境內發(fā)起人、境內出資人，應當于每年３月３１日前向中國人民銀行報送境外投資基金和境外投資基金管理公司上一年度的資產負債表、損益表和年度報告。

    第二十四條、境外投資基金所投資項目在境外發(fā)行債券、股票，應當按照國務院的有關規(guī)定經(jīng)審查批準。

    第二十五條、未經(jīng)批準，擅自設立境外投資基金或者境外投資基金管理公司的，由中國人民銀行對其境內發(fā)起人、境內出資人處以人民幣50萬元以上200萬元以下的罰款 ，責令退出所設機構，并給予負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員紀律處分；情節(jié)嚴重，構成犯罪的，貪污追究刑事責任。

    第二十六條、違反本辦法第二十三條規(guī)定，不報送有關報表，或者報送報表時弄虛作假、情節(jié)嚴重的，由中國人民銀行責令改正，并對境內發(fā)起人、境內出資人處以人民幣２０萬元以上５０萬元以下的罰款。

    第二十七條、本辦法旅行前未經(jīng)批準，已設立境外投資基金和境外投資基金管理公司的，應當在中國人民銀行規(guī)定的期限內，依照本辦法的規(guī)定補辦審批手續(xù)；逾期不補的，中國人民銀行有權依照本辦法第二十五條的規(guī)定給予處罰。

    第二十八條、本辦法自發(fā)布之日起施行。