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類 別:證券法規(guī)文 號(hào):證監(jiān)發(fā)字[1995]123號(hào)頒發(fā)日期:1996-05-02
地 區(qū):全國(guó)行 業(yè):金融業(yè)時(shí)效性:無(wú)效
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市政府證管辦、深圳證券交易所、上海證券交易所、深圳證券登記有限公司、各證券交易中心:
為加強(qiáng)對(duì)國(guó)債回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)的控制,決定各證券交易場(chǎng)所必須對(duì)國(guó)債回購(gòu)與證券交易實(shí)行分帳管理。具體內(nèi)容包括:
1、各有關(guān)交易場(chǎng)所和清算機(jī)構(gòu)應(yīng)為參與國(guó)債回購(gòu)交易的會(huì)員設(shè)立單獨(dú)的清算帳戶,與其它證券清算帳戶分開,并單獨(dú)收取清算保證金。應(yīng)監(jiān)督會(huì)員嚴(yán)格實(shí)行客戶資金與自有資金的分帳管理,不得挪用客戶資金。
2、各有關(guān)交易場(chǎng)所和清算機(jī)構(gòu)不得為回購(gòu)交易提供擔(dān)保,也不得動(dòng)用證券營(yíng)運(yùn)資金(包括自有資金和會(huì)員的證券交易保證金)為回購(gòu)交易墊付清算資金。
3、嚴(yán)格審核會(huì)員的資金情況,根據(jù)各個(gè)會(huì)員的資本金和自有資金情況對(duì)其回購(gòu)交易實(shí)行控制。
4、各有關(guān)交易場(chǎng)所應(yīng)就國(guó)債回購(gòu)交易編制單獨(dú)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表,并定期向主管部門報(bào)送。
各有關(guān)交易所見此文后應(yīng)立即研究制訂實(shí)施細(xì)則,并報(bào)我會(huì)備案。