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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：[95]匯管函字第140號(hào)頒發(fā)日期：1996-07-07
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
上海證券交易所、深圳證券交易所：
為規(guī)范國(guó)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)B股業(yè)務(wù)行為，加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)B股交易的監(jiān)督管理，根據(jù)國(guó)家有關(guān)金融機(jī)構(gòu)分業(yè)管理的原則及國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》①、《非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，現(xiàn)就證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事B股交易的經(jīng)營(yíng)權(quán)問(wèn)題通知如下：
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須在取得國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的發(fā)行或代理發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)外幣有價(jià)證券經(jīng)營(yíng)權(quán)后，方可向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)開(kāi)辦B股業(yè)務(wù)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門(mén)認(rèn)定為合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)不得開(kāi)辦B股業(yè)務(wù)。
二、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)將視證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是否擁有國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的發(fā)行或代理發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)外幣有價(jià)證券的經(jīng)營(yíng)權(quán)，作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)B股代理買(mǎi)賣(mài)及承銷(xiāo)業(yè)務(wù)審查的必備條件之一。
三、迄今，共有90家中央及地方性非銀行金融機(jī)構(gòu)獲得國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)辦理發(fā)行或代理發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)外幣有價(jià)證券的經(jīng)營(yíng)權(quán)，其中85家為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（名單見(jiàn)附件），要求你所立即停止名單以外的非銀行金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)B股交易業(yè)務(wù)。
四、請(qǐng)你們接到此文后即開(kāi)始對(duì)你所經(jīng)營(yíng)B股交易的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理，并于9月20日前將在你所經(jīng)營(yíng)B股交易的金融機(jī)構(gòu)名單及按本文要求已終止經(jīng)營(yíng)B股交易的金融機(jī)構(gòu)名單上報(bào)國(guó)家外匯管理局和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
①已由1997年9月24日國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》取代。
附件一：具有“發(fā)行或代理發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)外幣有價(jià)證券”業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名錄
中央單位17家：
1.中國(guó)銀行信托咨詢(xún)公司
2.中國(guó)人民建設(shè)銀行信托投資公司
3.中國(guó)工商銀行信托投資公司
4.中國(guó)科技國(guó)際信托投資公司
5.中國(guó)光大國(guó)際信托投資公司
6.中國(guó)金谷國(guó)際信托投資公司
7.中信興業(yè)信托投資公司
8.中國(guó)農(nóng)村發(fā)展信托投資公司
9.中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司
10.中國(guó)國(guó)際信托投資公司
11.中國(guó)電力信托投資有限公司
12.中國(guó)教育科技信托投資有限公司
13.中國(guó)旅游信托投資有限公司
14.中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司
15.華夏證券有限公司
16.國(guó)泰證券有限公司
17.南方證券有限公司
地方性機(jī)構(gòu)60家
1.北京國(guó)際信托投資公司
2.中國(guó)人民建設(shè)銀行北京信托投資公司
3.中國(guó)工商銀行上海信托投資公司
4.上海國(guó)際信托投資公司
5.中國(guó)人民建設(shè)銀行上海信托投資公司
6.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市信托投資公司
7.天津市國(guó)際信托投資公司
8.天津北方國(guó)際信托投資公司
9.大連信托投資公司
10.大連國(guó)際信托投資公司
11.江蘇省國(guó)際信托投資公司
12.江蘇省證券公司
13.中國(guó)工商銀行浙江省信托投資股份有限公司
14.浙江省國(guó)際信托投資公司
15.浙江證券有限責(zé)任公司
16.中國(guó)工商銀行深圳市信托投資公司
17.珠海證券有限公司
18.廣東證券公司
19.重慶有價(jià)證券公司
20.廣東粵財(cái)信托投資公司
21.廣東華僑信托投資公司
22.廣東國(guó)際信托投資公司
23.廣州國(guó)際信托投資公司
24.廣州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)信托投資公司
25.海南匯通國(guó)際信托投資公司
26.海南賽格國(guó)際信托投資公司
27.海南港澳國(guó)際信托投資公司
28.海南國(guó)際信托投資公司
29.湛江國(guó)際信托投資公司
30.中國(guó)銀行吉林信托投資公司
31.山東省國(guó)際信托投資公司
32.中國(guó)銀行河北省信托咨詢(xún)公司
33.河南省國(guó)際信托投資公司
34.中原信托投資公司
35.四川省國(guó)際信托投資公司
36.成都市信托投資公司
37.安徽省信托投資公司
38.安徽省國(guó)際信托投資公司
39.安徽省證券公司
40.湖北省國(guó)際信托投資公司
41.武漢國(guó)際信托投資公司
42.武漢證券公司
43.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行江西省信托投資公司
44.中國(guó)工商銀行云南省信托投資公司
45.云南省證券公司
46.昆明國(guó)際信托投資公司
47.甘肅省信托投資公司
48.中國(guó)工商銀行汕頭市信托投資公司
49.湖南證券股份有限公司
50.廈門(mén)國(guó)際信托投資公司
51.寧波國(guó)際信托投資公司
52.君安證券有限公司
53.廣東廣發(fā)證券公司
54.河南省證券公司
55.上海萬(wàn)國(guó)證券公司
56.上海申銀證券公司
57.天津市證券公司
58.上海海通證券公司
59.湖北證券公司
60.三峽證券公司
附件二：具有“發(fā)行或代理發(fā)行集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)外幣有價(jià)證券”業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)名錄
中央單位5家：
1.寶鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
2.中遠(yuǎn)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
3.吉林化工集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
4.武鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
5.儀征化纖集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
地方性機(jī)構(gòu)2家
1.深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)發(fā)展財(cái)務(wù)公司
2.深圳有色金屬財(cái)務(wù)有限公司
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