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國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)構(gòu)編制方案的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類(lèi)      別:證券法規(guī)
文      號(hào):國(guó)辦發(fā)[1995]12號(hào)
頒發(fā)日期:1996-06-19
地   區(qū):全國(guó)
行   業(yè):金融業(yè)
時(shí)效性:有效

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu):

    《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)構(gòu)編制方案》經(jīng)中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室審核,已經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),現(xiàn)予印發(fā)。

    中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院辦公廳
一九九五年二月二十三日

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)構(gòu)編制方案

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì))為國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位,是國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券委)的監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu),依照法律、法規(guī)的規(guī)定對(duì)證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。

    一、主要職責(zé)

    (一)根據(jù)國(guó)務(wù)院和證券委授權(quán),起草證券、期貨法規(guī),擬定證券、期貨市場(chǎng)的管理規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。

    (二)依法對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

    (三)配合有關(guān)部門(mén)審批設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券清算、交割、保管、過(guò)戶(hù)、托管、登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,審查確認(rèn)上述機(jī)構(gòu)人員的從業(yè)資格。

    (四)會(huì)同有關(guān)部門(mén)制定市場(chǎng)中介組織及其從業(yè)人員從事證券、期貨業(yè)務(wù)的資格標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)規(guī)則和行為準(zhǔn)則,核發(fā)資格證書(shū),對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)和從業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)管。

    (五)依法對(duì)證券交易場(chǎng)所、證券業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

    (六)根據(jù)證券委授權(quán),對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)立進(jìn)行審核,對(duì)其活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

    (七)依法對(duì)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的公司實(shí)施監(jiān)管。

    (八)依法對(duì)境內(nèi)企業(yè)直接或間接向境外發(fā)行具有股票性質(zhì)、功能的證券以及在境外上市活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

    (九)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,根據(jù)證券委授權(quán),會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)違反證券、期貨法律、法規(guī)及其實(shí)施細(xì)則和有關(guān)規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。

    (十)會(huì)同有關(guān)部門(mén)管理證券、期貨市場(chǎng)信息,研究分析證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)和問(wèn)題,根據(jù)證券委的要求,擬定證券、期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略。

    (十一)組織、參與證券業(yè)、期貨業(yè)對(duì)外交往與合作活動(dòng)。

    (十二)辦理國(guó)務(wù)院和證券委交辦的其他事項(xiàng)。

    二、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)

    (一)辦公室

    協(xié)助會(huì)領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)關(guān)日常工作,綜合協(xié)調(diào)各部(室)工作,組織會(huì)議,負(fù)責(zé)與有關(guān)部門(mén)的聯(lián)系和文印、秘書(shū)、文檔管理、保衛(wèi)、保密以及機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)、行政管理工作,制訂并監(jiān)督內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行。

    (二)發(fā)行部

    制訂與證券公開(kāi)發(fā)行上市有關(guān)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則,監(jiān)管股票發(fā)行,審查送交證監(jiān)會(huì)復(fù)審的股票發(fā)行申報(bào)材料,安排發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議,辦理發(fā)行審核委員會(huì)交辦的日常工作,就證券發(fā)行市場(chǎng)規(guī)劃提出建議。

    (三)交易部

    制訂與證券交易所有關(guān)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則,監(jiān)管證券(包括境內(nèi)外資股份)的交易活動(dòng)和清算、交割、保管、過(guò)戶(hù)、托管、登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng),監(jiān)管證券交易場(chǎng)所,就證券交易市場(chǎng)規(guī)劃提出建議。

    (四)機(jī)構(gòu)部

    配合有關(guān)部門(mén)審批設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),制訂對(duì)境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則并對(duì)其證券業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管,審查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票承銷(xiāo)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的資格,監(jiān)管證券業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng),會(huì)同海外上市部監(jiān)管從事中國(guó)業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng),審查確認(rèn)證券從業(yè)人員的從業(yè)資格,配合會(huì)內(nèi)有關(guān)部對(duì)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。

    (五)上市公司部

    對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管,審查上市公司的有關(guān)報(bào)告,監(jiān)督上市公司的信息披露,依照法規(guī)監(jiān)管上市公司的收購(gòu)、兼并、合并和分立活動(dòng),監(jiān)管上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東及其與上市公司有關(guān)聯(lián)的內(nèi)部人員的交易行為。

    (六)法律部

    起草與證券、期貨監(jiān)管有關(guān)的法律、法規(guī)草案,擬定有關(guān)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則,審核證監(jiān)會(huì)擬發(fā)布的各種規(guī)范性文件,負(fù)責(zé)上述法律、法規(guī)的監(jiān)督執(zhí)行,協(xié)助首席律師協(xié)調(diào)會(huì)內(nèi)外活動(dòng)中的法律事宜,會(huì)同司法行政主管部門(mén)制定證券、期貨從業(yè)律師事務(wù)所及律師資格標(biāo)準(zhǔn)并核發(fā)資格證書(shū),培訓(xùn)證券、期貨從業(yè)律師并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng),參與辦理涉及證監(jiān)會(huì)的行政訴訟案件。

    (七)稽查部

    組織調(diào)查重大證券、期貨違法案件并提出處理意見(jiàn),協(xié)調(diào)會(huì)內(nèi)外有關(guān)部門(mén)對(duì)證券、期貨違法案件的查處工作,處理信訪(fǎng)投訴,執(zhí)行證監(jiān)會(huì)對(duì)違法案件的處理決定,研究防止證券、期貨違法行為的對(duì)策。

    (八)研究信息部

    研究證券、期貨市場(chǎng)的形勢(shì)和政策,開(kāi)展重要課題的調(diào)研,組織研究和起草重要文件,編制證券、期貨統(tǒng)計(jì)資料,收集分析證券、期貨市場(chǎng)行情、信息,編制內(nèi)部刊物,組織與協(xié)調(diào)證券、期貨從業(yè)人員培訓(xùn)工作,負(fù)責(zé)有關(guān)對(duì)外宣傳工作和計(jì)算機(jī)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)與管理。

    (九)海外上市部

    審查和批準(zhǔn)境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票或具有股票功能的證券和上市活動(dòng)并進(jìn)行監(jiān)管,審查和批準(zhǔn)境內(nèi)企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股份或?qū)⑵涔善币孕磐袘{證等形式到境外上市活動(dòng)并進(jìn)行監(jiān)管,會(huì)同有關(guān)部門(mén)處理境內(nèi)企業(yè)未經(jīng)批準(zhǔn)到境外發(fā)行股票或具有股票功能的證券和上市行為,以及境外企業(yè)未經(jīng)批準(zhǔn)到境內(nèi)發(fā)行證券和上市的行為,協(xié)助機(jī)構(gòu)部對(duì)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或境內(nèi)外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

    (十)國(guó)際部

    組織、管理國(guó)際交流與合作活動(dòng),管理有關(guān)國(guó)際援助項(xiàng)目及其經(jīng)費(fèi)的使用,研究海外證券市場(chǎng),制訂有關(guān)外事管理辦法并統(tǒng)一管理外事活動(dòng)。

    (十一)期貨部

    審查和批準(zhǔn)期貨獨(dú)立結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立,審核期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立,組織期貨交易員資格考試并核發(fā)資格證書(shū),查處或者會(huì)同有關(guān)部門(mén)查處期貨交易中的違法行為,對(duì)重大突發(fā)事件采取停止交易等緊急措施,認(rèn)定國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)商選擇的境外期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司。

    (十二)人事部(機(jī)關(guān)黨委)

    負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)編制、人事管理、勞資工作,組織專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘和工作人員培訓(xùn),負(fù)責(zé)黨群工作。

    (十三)首席會(huì)計(jì)師的辦公室

    研究相關(guān)法規(guī)和政策對(duì)上市公司及其信息披露制度的影響并制訂相應(yīng)的辦法,對(duì)公司公開(kāi)發(fā)行股票及上市后出現(xiàn)的會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)問(wèn)題提出解決意見(jiàn),協(xié)助有關(guān)部門(mén)做好發(fā)行上市公司監(jiān)管工作,會(huì)同有關(guān)主管部門(mén)授予資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)許可,審查上述機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格并對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

    三、人員編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)

    證監(jiān)會(huì)事業(yè)編制為200名。其中,主席(副部級(jí))1名,副主席(正局級(jí),現(xiàn)任副主席中的副部級(jí)干部按高配對(duì)待)4名,副局級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)15名(含正副秘書(shū)長(zhǎng)2名)。

    紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)等派駐機(jī)構(gòu)及人員編制,按有關(guān)規(guī)定另行核定。