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類 別：銀行法規(guī)文 號(hào)：工銀發(fā)[1994]46號(hào)頒發(fā)日期：1996-05-10
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市分行，計(jì)劃單列市分行：
現(xiàn)將《中國(guó)工商銀行系統(tǒng)參加全國(guó)統(tǒng)一的銀行間外匯交易市場(chǎng)暫行管理辦法》印發(fā)給你行，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附：
中國(guó)工商銀行系統(tǒng)參加全國(guó)統(tǒng)一的銀行間外匯交易市場(chǎng)暫行管理辦法
為了加強(qiáng)對(duì)本行系統(tǒng)參加全國(guó)銀行間外匯交易市場(chǎng)的管理，適應(yīng)我行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)的需要，根據(jù)人民銀行、國(guó)家外匯管理局有關(guān)規(guī)定，特制訂本辦法。
一、凡分行參加全國(guó)銀行間外匯交易市場(chǎng)，均應(yīng)向總行提出書面申請(qǐng)，經(jīng)總行核準(zhǔn)并授權(quán)后，方可加入外匯交易市場(chǎng)。
二、根據(jù)我行目前實(shí)際情況，我行人民幣與外匯的買賣業(yè)務(wù)采取以總行為主體、總行為總中心主會(huì)員，同時(shí)授權(quán)部分分行作為分中心分會(huì)員的兩級(jí)交易運(yùn)作機(jī)制。在交易中，實(shí)行系統(tǒng)內(nèi)優(yōu)先、大額集中交易的原則。
三、總行對(duì)分行的授權(quán)限額和業(yè)務(wù)范圍分為甲、乙、丙三種授權(quán)等級(jí)。各分會(huì)員行一律不準(zhǔn)做自營(yíng)性（即投機(jī)性）的交易，只能辦理與結(jié)售匯相關(guān)的資金交易業(yè)務(wù)。各行隔夜敞口頭寸不得超過總行規(guī)定的限額（具體限額另文下達(dá)）。總行將首批授權(quán)北京市、上海市、天津市、廣東省、浙江省、福建省、四川省、廈門市、廣州市、深圳市、成都市、杭州市、浦東分行作為分會(huì)員參加當(dāng)?shù)赝鈪R交易中心。其中：
1.授權(quán)甲級(jí)的分行有北京市、上海市、天津市、廣東省分行。授權(quán)每筆交易的最高限額為500萬美元（包括買進(jìn)和賣出）。這四個(gè)分行除辦理本身及所轄行和客戶委托的與結(jié)售匯相關(guān)的資金交易業(yè)務(wù)外，還應(yīng)接受下列分行的委托辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)所需資金的交易：
山西省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、河北省、陜西省、甘肅省、寧夏自治區(qū)分行及所在地計(jì)劃單列市分行可委托北京分會(huì)員行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)所需資金的交易，其每筆委托限額為400萬美元。
江蘇省、江西省、山東省、安徽省分行及所在地的計(jì)劃單列市分行可委托上海分會(huì)員行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)所需資金的交易，其每筆委托限額為400萬美元。
遼寧省、吉林省、黑龍江省、新疆自治區(qū)及所在地的計(jì)劃單列市分行可委托天津分會(huì)員行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)所需資金的交易，其每筆委托限額為400萬美元。
湖南省、湖北省、廣西自治區(qū)、云南省、貴州省分行及所在地的計(jì)劃單列市分行可委托廣東分會(huì)員行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)所需的資金交易，其每筆委托限額為400萬美元。
上述省級(jí)行下屬的地市級(jí)分行和縣級(jí)行辦理結(jié)售匯所需資金的交易，由省級(jí)行平衡余缺后，統(tǒng)一委托指定的會(huì)員行辦理資金交易。
2.授權(quán)乙級(jí)的分行有：福建省、四川省、浙江省、深圳市分行。授權(quán)每筆交易的最高限額為400萬美元（包括買進(jìn)和賣出）。這三家分行只辦理本身及其所轄行和客戶委托的與結(jié)售匯相關(guān)的資金交易業(yè)務(wù)。
3.授權(quán)丙級(jí)的分行有：廈門市、廣州市、成都市、杭州市、浦東分行。授權(quán)每筆交易的最高限額為300萬美元（包括買進(jìn)和賣出）。這六家分行只辦理其本身及其所轄行和客戶委托的與結(jié)售匯相關(guān)的資金交易業(yè)務(wù)。
上述各分行超過授權(quán)限額或委托限額的資金交易業(yè)務(wù)應(yīng)通過總行辦理。
四、本行系統(tǒng)內(nèi)非會(huì)員行委托會(huì)員行或分會(huì)員行買賣結(jié)售匯資金的業(yè)務(wù)處理和核算方法，按“工銀發(fā)〔1994〕42號(hào)”通知的規(guī)定執(zhí)行。交易價(jià)格按受托行在外匯交易中心實(shí)際成交價(jià)執(zhí)行。除了外匯交易中心統(tǒng)一規(guī)定的費(fèi)用外，受托行不得加收其他費(fèi)用。
五、人民幣遠(yuǎn)期外匯買賣、人民幣外匯期貨和掉期交易等業(yè)務(wù)，因風(fēng)險(xiǎn)較大，一律通過總行辦理。
六、凡已授權(quán)參加銀行間外匯交易市場(chǎng)的分會(huì)員行應(yīng)建立健全內(nèi)部管理的規(guī)章制度，配備必要的機(jī)具設(shè)備。會(huì)員或分會(huì)員行的交易人員需經(jīng)考核培訓(xùn)并獲得中國(guó)外匯交易中心頒發(fā)的證書方可上崗。
七、各分會(huì)員行辦理人民幣同外匯的買賣業(yè)務(wù)量，必須按照工銀發(fā)〔1994〕41號(hào)、42號(hào)文件的要求，按日準(zhǔn)時(shí)向總行報(bào)告。外匯交易業(yè)務(wù)中遇到的新情況、新問題，請(qǐng)各行及時(shí)向總行反映。
八、本辦法自文到之日起實(shí)行。
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