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國(guó)家外匯管理局關(guān)于金融機(jī)構(gòu)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類(lèi)      別：外匯法規(guī)
文      號(hào)：
頒發(fā)日期：1996-07-06 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

    第一條  為加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)妥地發(fā)展，根據(jù)《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》和《非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，制定本規(guī)定。

    第二條  本規(guī)定所稱(chēng)自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)系指金融機(jī)構(gòu)以其自有和自籌的外匯資金在國(guó)際金融市場(chǎng)上自行買(mǎi)賣(mài)外匯的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

    第三條  金融機(jī)構(gòu)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)須報(bào)經(jīng)國(guó)家外匯管理局審核批準(zhǔn)。

    第四條  金融機(jī)構(gòu)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)須具備下列條件：

    1.外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)主管人員須具備5年以上從事外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的資歷；專(zhuān)職交易員須具備3年以上從事外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的資歷，專(zhuān)職交易員不少于3人；

    2.有專(zhuān)門(mén)交易室，并配備信息終端機(jī)和其它有關(guān)設(shè)備；

    3.具有不少于2000萬(wàn)美元的等值外匯資本金或外匯營(yíng)運(yùn)資金；

    4.有健全的外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章和制度。

    第五條  金融機(jī)構(gòu)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)須按下列要求，建立健全內(nèi)部管理規(guī)章制度，并報(bào)國(guó)家外匯管理局核備。

    1.規(guī)定各級(jí)主管人員外匯買(mǎi)賣(mài)的管理和審批權(quán)限；

    2.規(guī)定外匯買(mǎi)賣(mài)的業(yè)務(wù)品種范圍及其風(fēng)險(xiǎn)限制條件；

    3.規(guī)定每個(gè)交易員或主管人員每筆交易的最高限額和頭寸管理權(quán)限；

    4.規(guī)定每日外匯買(mǎi)賣(mài)的敞口總頭寸和隔夜敞口頭寸限額；

    5.規(guī)定每筆外匯買(mǎi)賣(mài)的止蝕點(diǎn)；

    6.制定交易員守則；

    7.建立固定格式的臺(tái)帳登記制度；

    8.制定自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的專(zhuān)門(mén)會(huì)計(jì)科目，對(duì)自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行單獨(dú)核算；

    9.交易與結(jié)算分別管理。

    第六條  金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)須向國(guó)家外匯管理局報(bào)送下列文件和資料：

    1.辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書(shū)；

    2.申請(qǐng)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的可行性報(bào)告；

    3.由國(guó)家外匯管理局指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的實(shí)收外匯資本金的驗(yàn)資報(bào)告；

    4.外匯買(mǎi)賣(mài)主管人員和專(zhuān)職交易員的名單和簡(jiǎn)歷；

    5.外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章和制度；

    6.外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的交易設(shè)施、設(shè)備情況簡(jiǎn)介；

    7.銀行總行或上級(jí)行同意其開(kāi)辦自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的文件；

    8.國(guó)家外匯管理局要求的其它文件和資料。

    屬地方性非銀行金融機(jī)構(gòu)或銀行分支行申請(qǐng)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的，由分局審核上述材料提出初審意見(jiàn)后，轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家外匯管理局。

    第七條  銀行分支行辦理自營(yíng)或代客外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)一律通過(guò)其總行對(duì)外辦理交易，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自對(duì)外直接交易。

    第八條  經(jīng)批準(zhǔn)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其從事外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的專(zhuān)職交易員須經(jīng)國(guó)家外匯管理局培訓(xùn)和考核，專(zhuān)職交易員經(jīng)考核合格后方可上崗操作。

    第九條  金融機(jī)構(gòu)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，每天交易總量（敞口總頭寸）不得超過(guò)其外匯資本金或外匯營(yíng)運(yùn)資金的20％。

    第十條  經(jīng)本單位最高主管批準(zhǔn)，金融機(jī)構(gòu)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)可保留少量隔夜敞口頭寸，但隔夜敞口頭寸的最高余額不得超過(guò)其自有外匯資金或外匯營(yíng)運(yùn)資金的1％。

    第十一條  金融機(jī)構(gòu)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)的當(dāng)年累計(jì)虧損額不得超過(guò)其自有外匯資金或外匯營(yíng)運(yùn)資金的1％，虧損額達(dá)到其自有外匯資金或外匯營(yíng)運(yùn)資金的1％時(shí)，須立即向國(guó)家外匯管理局報(bào)告，并暫停辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，未經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)，當(dāng)年不得重新經(jīng)營(yíng)此項(xiàng)業(yè)務(wù)。

    第十二條  金融機(jī)構(gòu)的自有和自籌外匯資金為避免外匯風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行貨幣結(jié)構(gòu)調(diào)整，不受本規(guī)定第八條、第九條和第十條規(guī)定的限制，可憑有關(guān)合同并經(jīng)其最高主管批準(zhǔn)按需要進(jìn)行。

    第十三條  未獲準(zhǔn)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其自有和自籌外匯資金為避免外匯風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行貨幣結(jié)構(gòu)調(diào)整，可委托其它經(jīng)批準(zhǔn)辦理代客外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)辦理。

    第十四條  非金融機(jī)構(gòu)（外、合資企業(yè)除外）不得自行辦理外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，如有外匯資金保值需要，可委托經(jīng)批準(zhǔn)辦理代客外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)辦理。

    第十五條  經(jīng)批準(zhǔn)辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)于每月15日前向國(guó)家外匯管理局和當(dāng)?shù)赝鈪R管理分局報(bào)送上月的“自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)及頭寸計(jì)月報(bào)表”。國(guó)家外匯管理局及其分局，必要時(shí)可隨時(shí)要求辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)提供有關(guān)情況。

    第十六條  本規(guī)定所稱(chēng)自有外匯資金、外匯營(yíng)運(yùn)資金、每日敞口總頭寸、每日隔夜敞口頭寸均按當(dāng)日紐約外匯市場(chǎng)匯率折美元進(jìn)行計(jì)算。

    第十七條  金融機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定辦理自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，國(guó)家外匯管理局將視情節(jié)給予警告、通報(bào)批評(píng)、處以10000----50000元人民幣的罰款、暫停其辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)的處罰，并可沒(méi)收其非法經(jīng)營(yíng)所得。

    第十八條  本規(guī)定由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。

    第十九條  本規(guī)定自下發(fā)之日起實(shí)行，本規(guī)定實(shí)行之日起，國(guó)家外匯管理局下發(fā)的（91）匯管條字第421號(hào)“關(guān)于加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)管理的通知”作廢。