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類 別：證券法規(guī)文 號：[93]財國債字100號頒發(fā)日期：1996-07-04
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），中國人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行，各專業(yè)銀行、商業(yè)銀行，各證券公司、信托投資公司：
為健全國債一級自營商制度，完善我國國債發(fā)行與流通的市場機(jī)制，推動國債市場發(fā)展，財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合制定了《中華人民共和國國債一級自營商管理辦法》和《國債一級自營商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》，現(xiàn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附：1.《中華人民共和國國債一級自營商管理辦法》
2.《國債一級自營商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》
附件1：中華人民共和國國債一級自營商管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為建立健全中華人民共和國國債一級自營商（以下簡稱“國債一級自營商”）制度，完善我國國債發(fā)行與流通的市場機(jī)制，推動國債市場的發(fā)展，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱國債一級自營商，是指具備一定資格條件并經(jīng)財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其它非銀行金融機(jī)構(gòu)。國債一級自營商可直接向財政部承銷和投標(biāo)國債，并通過開展分銷、零售業(yè)務(wù)，促進(jìn)國債發(fā)行，維護(hù)國債市場順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。
第三條 本辦法所稱“國債”，是指由財政部代表中央政府發(fā)行的國內(nèi)公債。
第二章 國債一級自營商的資格條件
第四條 中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu)，可以申請成為國債一級自營商：
1.除政策性銀行以外的各類銀行。
2.各證券公司、可以從事有價證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的各信托投資公司。
3.前列1、2項(xiàng)之外的可以從事國債承銷、代理交易、自營業(yè)務(wù)的其它金融機(jī)構(gòu)。
第五條 申請成為國債一級自營商的金融機(jī)構(gòu)需符合的條件：
1.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本。
2.有能力且自愿履行本辦法第四章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
3.在中國人民銀行批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)活動，在前二年中無違法和違章經(jīng)營的記錄，具有良好的信譽(yù)。
4.在申請成為國債一級自營商之前，有參與國債一級市場和二級市場業(yè)務(wù)一年以上的良好經(jīng)營業(yè)績。
第三章 國債一級自營商享有的權(quán)利
第六條 直接參加每期由財政部組織的全國性國債承購包銷團(tuán)。
第七條 享有每期承銷合同規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。
第八條 享有在每期國債發(fā)行前通過正常程序同財政部商議發(fā)行條件的權(quán)利。
第九條 企業(yè)發(fā)行股票一次超過8000萬股的，在同等條件下，優(yōu)先由取得國債一級自營商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷商。
前款所稱的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不包括各專業(yè)銀行及其它無權(quán)經(jīng)營股票業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
第十條 優(yōu)先取得直接與中國人民銀行進(jìn)行國債公開市場操作的資格。
第十一條 自動取得同中國人民銀行進(jìn)行國債回購交易等業(yè)務(wù)的資格。
第十二條 優(yōu)先取得從事國債投資基金業(yè)務(wù)資格。
第四章 國債一級自營商須履行的義務(wù)
第十三條 必須連續(xù)參加每期國債發(fā)行承購包銷團(tuán)，且每期承銷量不得低于該期承銷團(tuán)總承銷量的1％。
第十四條 嚴(yán)格履行每期承購包銷合同和分銷合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
第十五條 承購包銷國債后，通過各自的市場銷售網(wǎng)絡(luò)，積極開展國債的分銷和零售業(yè)務(wù)。
第十六條 維護(hù)國債二級市場的流通性，積極開展國債交易的代理和自營業(yè)務(wù)。
第十七條 國債一級自營商在開展國債的分銷、零售和進(jìn)行二級市場業(yè)務(wù)時，要自覺維護(hù)國債的聲譽(yù)，不得利用代保管憑證超售國債券而為本單位籌集資金。
第十八條 國債一級自營商有義務(wù)定期向財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會提交有關(guān)國債承銷、分銷、零售以及二級市場上國債交易業(yè)務(wù)的報表、資料。
第十九條 已獲得國債一級自營商資格的金融機(jī)構(gòu)參加某期國債承銷后被取消一級自營商資格的，仍須履行該期承銷合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
第二十條 國債一級自營商有辦理到期國債券本息兌付業(yè)務(wù)的義務(wù)。
第五章 申請、審查和確認(rèn)
第二十一條 凡具備本辦法第二章所列資格條件的金融機(jī)構(gòu)均可向財政部提出成為國債一級自營商的書面申請，并提交有關(guān)報表資料。
第二十二條 財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同負(fù)責(zé)國債一級自營商資格審查確認(rèn)事宜。凡經(jīng)審查批準(zhǔn)成為國債一級自營商的，由財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)《中華人民共和國債一級自營資格證書》，并通過大眾傳播媒介公布其名單。
第二十三條 財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會每年對國債一級自營商的資格進(jìn)行一次復(fù)審。
第六章 罰則
第二十四條 國債一級自營商因未履行承購包銷合同的，按每期承購包銷合同規(guī)定的處罰辦法執(zhí)行。
第二十五條 對利用國債代保管憑證等手段，超售國債為本單位籌資的，沒收其全部超售金額，并處以超售額30--100％的罰款。
第二十六條 國債一級自營商違背本辦法有關(guān)規(guī)定或未履行規(guī)定義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重者，經(jīng)財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會三方共同裁定，有權(quán)在一定時間內(nèi)停止或永久性地取消其國債一級自營商資格及與其相關(guān)聯(lián)的權(quán)利，并通過新聞媒介予以公布。
第七章 附則
第二十七條 本辦法頒布后，有關(guān)國債一級自營商資格標(biāo)準(zhǔn)及確認(rèn)等的一切管理事項(xiàng)，皆以本辦法為準(zhǔn)。
第二十八條 本辦法適用于申請成為國債一級自營商的國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。外資或中外合資的金融機(jī)構(gòu)申請成為國債一級自營商的辦法另行制定。
第二十九條 本辦法由財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同負(fù)責(zé)制定實(shí)施細(xì)則。
第三十條 本辦法由財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會解釋。
第三十一條 本辦法自頒布之日起生效。
附件2：國債一級自營商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法（試行）
第一條 根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒布的《中華人民共和國國債一級自營商管理辦法》，結(jié)合1994年國債發(fā)行工作，特制定本辦法。
第二條 國債一級自營商資格審查確認(rèn)的組織與分工。
1.國債一級自營商資格審查與確認(rèn)事宜由財政部、中國人民銀行與中國證券監(jiān)督管理委員會共同負(fù)責(zé)。
2.成立國債一級自營商資格審查與確認(rèn)委員會（以下簡稱“審委會”），負(fù)責(zé)具體工作。審委會由財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會派出人員組成。審委會辦公室設(shè)在財政部國債司，負(fù)責(zé)審委會日常事務(wù)。
第三條 國債一級自營商初次申請與確認(rèn)的基本程序：
1.凡第一次申請國債一級自營商資格、并經(jīng)自查符合“國債一級自營商管理辦法”第二章規(guī)定資格條件的金融機(jī)構(gòu)，可直接向?qū)徫瘯岢鰰嫔暾垼顚憽皣鴤患壸誀I商資格申請表”（具體格式見附頁）。
2.金融機(jī)構(gòu)提出申請時應(yīng)提交下列文件：
（1）法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
（2）中國人民銀行頒發(fā)的經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）；
（3）公司概況和經(jīng)過公證機(jī)構(gòu)公證的近（上）年經(jīng)營業(yè)績報告；
（4）提交近兩年來組織的國債發(fā)行和國債兌付量報表；
（5）證券交易所（系統(tǒng)、中心）出具的近兩年的國債交易量證明；
（6）上年資產(chǎn)負(fù)債表；
（7）審委會認(rèn)為需要提交的其它文件。
3.審委會辦公室對金融機(jī)構(gòu)提交的申請表及本條第二款規(guī)定的各項(xiàng)文件進(jìn)行審查，并將審查結(jié)果提交審委會。
4.審委會對上述審查結(jié)果進(jìn)行復(fù)審，并向財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)人提交復(fù)審報告。
5.財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)人共同審批審委會提交的復(fù)審報告，確認(rèn)國債一級自營商資格。
6.財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會向經(jīng)確認(rèn)成為國債一級自營商的金融機(jī)構(gòu)頒發(fā)資格證書。
第四條 復(fù)審
1.審委會每年對獲得資格確認(rèn)的國債一級自營商進(jìn)行一次復(fù)審。
2.復(fù)審主要包括下列內(nèi)容：
（1）參加國債承購包銷及履行承銷合同義務(wù)的情況；
（2）在國債二級市場上的報價情況及其交易量；
（3）有無違反“國債一級自營商管理辦法”有關(guān)規(guī)定的現(xiàn)象；
（4）在本機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動有無違反法律、政策的行為；
（5）審委會認(rèn)為需要審查的其它情況。
3.審委會對本條第二款的內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行審查，并作出復(fù)審結(jié)論。
（1）復(fù)審合格的結(jié)論由審委會簽發(fā)給金融機(jī)構(gòu)，同時報財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會備案。
（2）經(jīng)復(fù)審不合格的金融機(jī)構(gòu)，按“國債一級自營商管理辦法”的有關(guān)規(guī)定由審委會報經(jīng)財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會三方負(fù)責(zé)人同意后，做出是否暫?；虻蹁N該金融機(jī)構(gòu)的國債一級自營商資格及其它有關(guān)處罰措施。
（3）對于因違反“國債一級自營商管理辦法”有關(guān)規(guī)定而做出沒收和罰款決定的，按國家有關(guān)罰沒收入的管理規(guī)定執(zhí)行。
第五條 財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)成國債交易、清算系統(tǒng)于每年1月15日以前向?qū)徫瘯笏腿w國債一級自營商在國債二級市場的交易量，審委會匯總后向社會公布其排名錄。
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