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類 別：工商法規(guī)文 號：國家工商行政管理局[1993]11號頒發(fā)日期：1996-05-08
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
第一條 為了明確期貨經(jīng)紀(jì)公司的法律地位，規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司的組織與行為，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》及其施行細(xì)則，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱期貨經(jīng)紀(jì)公司，是指依照國家法律、法規(guī)及本辦法設(shè)立的接受客戶委托，用自己名義進(jìn)行期貨買賣，以獲取傭金為業(yè)的公司。除已經(jīng)取得期貨交易所會員資格的公司可以依照本辦法的規(guī)定申請兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，其他公司一律不得兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
第三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：
（一）有符合規(guī)定的公司名稱；
（二）有規(guī)范的公司章程；
（三）有固定的場所和合格的通訊設(shè)施；
（四）注冊資金在1000萬元人民幣以上；
（五）有與經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員，其中專職期貨經(jīng)紀(jì)人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高級管理人員符合《企業(yè)法人的法定代表人審批條件和登記管理暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定；
（七）有完善的組織機(jī)構(gòu)和健全的財會制度；
（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的登記主管機(jī)關(guān)為國家工商行政管理局。依照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定由國家工商行政管理局管轄的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)直接向國家工商行政管理局申請登記注冊。其他期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)經(jīng)所在地省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局初審后，報國家工商行政管理局核準(zhǔn)登記注冊。期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立，仍按上述程序辦理。
第五條 國家工商行政管理局在受理開業(yè)登記申請后，應(yīng)于受理之日起30日內(nèi)作出核準(zhǔn)登記注冊或者不予核準(zhǔn)登記注冊的決定。
第六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的開業(yè)登記，應(yīng)當(dāng)由申請人提出申請，并提交下列文件、證件：
（一）《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第十五條所規(guī)定的文件、證件；
（二）由人事管理部門或其他有關(guān)部門出具的符合本辦法第三條第（六）項(xiàng)規(guī)定的證明；
（三）期貨經(jīng)紀(jì)人名單及簡歷；
（四）通訊設(shè)施和專用設(shè)備的自有或租用證明；
（五）從事期貨業(yè)務(wù)涉及國家專項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)提交國家有關(guān)管理部門的批準(zhǔn)文件；
（六）從事國際期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)提交與相應(yīng)的國際期貨交易所會員公司簽訂的有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的協(xié)議意向書；
（七）聘用外籍人員作為公司高級管理人員的，應(yīng)提交聘用證明和由所在國（地區(qū)）公證機(jī)構(gòu)出具的符合本辦法第三條第（六）項(xiàng)規(guī)定的證明；
（八）實(shí)行股份制的，應(yīng)依照《股份有限公司規(guī)范意見》的規(guī)定提交有關(guān)文件。
第七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)依法從事經(jīng)營活動，遵循公開、公平和誠實(shí)信用的原則，并遵守以下規(guī)則：
（一）提供客觀、準(zhǔn)確、及時、高效的服務(wù)；
（二）在登記主管機(jī)關(guān)指定的金融機(jī)構(gòu)開設(shè)客戶保證金的專用帳戶，并與自有資金分離存放；
（三）如實(shí)記錄、及時執(zhí)行客戶指令；
（四）將每日交易記錄、會計憑證及其他重要資料完整保存5年以上；
（五）為客戶保守商業(yè)秘密；
（六）在營業(yè)場所備置供客戶閱讀的公開說明書、風(fēng)險說明書；
（七）在登記注冊后60日內(nèi)向登記主管機(jī)關(guān)指定的金融機(jī)構(gòu)繳存營業(yè)保證金，其數(shù)額不低于注冊資金總額的25%.
第八條 禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司從事下列行為：
（一）私下串通，壟斷市場；
（二）進(jìn)行私下對沖；
（三）制造、散布虛假的或容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)；
（四）偽造、涂改、買賣各種交易憑證和文件；
（五）挪用客戶保證金；
（六）雇用非經(jīng)紀(jì)人與客戶接洽、商談委托進(jìn)行期貨買賣事宜或代其進(jìn)行期貨買賣；
（七）約定與客戶分享利益或承擔(dān)風(fēng)險；
（八）其他違反法律、法規(guī)的行為。
第九條 國家工商行政管理局及各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局均有權(quán)對管轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)接受檢查，提供檢查所需要的文件、帳冊、報表及其他有關(guān)資料。
第十條 國家工商行政管理局及各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局對管轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督檢查并發(fā)現(xiàn)其有違反本辦法第七條、第八條規(guī)定的行為時，可以根據(jù)情節(jié)輕重對公司給予警告、罰款、沒收非法所得等處罰。但責(zé)令停業(yè)整頓、扣繳或者吊銷營業(yè)執(zhí)照，應(yīng)當(dāng)由國家工商行政管理局作出決定。對觸犯刑律構(gòu)成犯罪的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。
第十一條 由于期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法第七條、第八條規(guī)定而使客戶遭受損失或者引起糾紛的，依照國家有關(guān)法律進(jìn)行處理。
第十二條 本辦法發(fā)布之日前已經(jīng)登記注冊的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)于本辦法發(fā)布之日起90日內(nèi)，依照本辦法第三條至第六條的規(guī)定，申請重新登記注冊。對按期提出重新登記注冊申請，但經(jīng)審核不具備本辦法規(guī)定條件的期貨經(jīng)紀(jì)公司，由國家工商行政管理局作出或通知其原登記主管機(jī)關(guān)作出限期辦理變更登記或注銷登記的決定。對逾期不提出重新登記申請或者不按規(guī)定期限辦理變更登記或注銷登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司，由原登記主管機(jī)關(guān)吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
第十三條 本辦法發(fā)布之日前已經(jīng)登記注冊的符合本辦法第二條第二款規(guī)定的兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司，應(yīng)當(dāng)于本辦法發(fā)布之日起90日內(nèi)，依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》規(guī)定的變更登記程序，向原登記主管機(jī)關(guān)提出申請，由原登記主管機(jī)關(guān)逐級上報國家工商行政管理局重新進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的單項(xiàng)核定。本辦法發(fā)布之日前已經(jīng)登記注冊的不符合本辦法第二條第二款規(guī)定的兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司，應(yīng)當(dāng)于本辦法發(fā)布之日起90天內(nèi)，依照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》規(guī)定的變更登記程序，由原登記主管機(jī)關(guān)申請變更登記。逾期不提出申請的，由原登記主管機(jī)關(guān)予以強(qiáng)制變更。
第十四條 本辦法也適用于在中國境內(nèi)設(shè)立的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)。
第十五條 本辦法中對期貨經(jīng)紀(jì)公司的登記管理沒有明確規(guī)定的，依照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》及其施行細(xì)則執(zhí)行。
第十六條 本辦法由國家工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。在此以前各級工商行政管理機(jī)關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定與本辦法相抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)。
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