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類 別：外匯法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：1996-05-03
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
為貫徹實(shí)施《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》和《非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，保證各級(jí)外匯管理局順利開展金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理工作，現(xiàn)對(duì)省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)分局（以下簡(jiǎn)稱分局）管理金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)作出如下規(guī)定：
一、關(guān)于外匯業(yè)務(wù)的審批、擴(kuò)大、停辦和終止
1分局在國(guó)家外匯管理局下發(fā)的年度外匯業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃中規(guī)定的審批指標(biāo)范圍內(nèi)，有權(quán)批準(zhǔn)銀行分支行和地方性非銀行金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)）籌備、開辦外匯業(yè)務(wù)；有權(quán)批準(zhǔn)非銀行金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的辦事處代理其總公司辦理外匯業(yè)務(wù)。
2分局根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的需要可以批準(zhǔn)銀行分支行下屬的辦事處、分理處、儲(chǔ)蓄所、代辦處籌備、開辦外匯業(yè)務(wù)。
3分局根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，可以批準(zhǔn)銀行分支行代理其上級(jí)行辦理外匯業(yè)務(wù)，但分局必須制定轄內(nèi)銀行分支行代辦外匯業(yè)務(wù)管理辦法報(bào)國(guó)家外匯管理局核備。
4分局對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大、停辦外匯業(yè)務(wù)，按《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》和《非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《兩規(guī)定》）中規(guī)定的程序自行審批。
5分局報(bào)經(jīng)總局同意有權(quán)要求轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)終止經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)。
二、關(guān)于頒發(fā)、換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》②
1分局有權(quán)對(duì)銀行分支行下屬的分理處、辦事處、儲(chǔ)蓄所、代辦處和開展代辦業(yè)務(wù)的銀行分支行頒發(fā)、換發(fā)《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》。
2分局有權(quán)審核、批準(zhǔn)轄內(nèi)銀行分支行、非銀行金融機(jī)構(gòu)換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》。換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》的具體程序按照《兩規(guī)定》相關(guān)條款進(jìn)行。
三、關(guān)于外匯資本準(zhǔn)備金、實(shí)收外匯資本金、外匯營(yíng)運(yùn)資金的管理
1分局有權(quán)指定注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的外匯資本金或外匯營(yíng)運(yùn)資金進(jìn)行驗(yàn)資。
2分局有權(quán)批準(zhǔn)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)將部分或全部外匯資本準(zhǔn)備金轉(zhuǎn)為實(shí)收外匯資本金。
3轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)外匯資本金或外匯營(yíng)運(yùn)資金不足法定數(shù)額時(shí)，分局有權(quán)要求其在三個(gè)月內(nèi)補(bǔ)足。經(jīng)分局批準(zhǔn)補(bǔ)足期限可一次性延長(zhǎng)三個(gè)月。
4分局負(fù)責(zé)監(jiān)督、管理轄內(nèi)具有獨(dú)立法人資格的金融機(jī)構(gòu)提取外匯呆帳準(zhǔn)備金、沖銷外匯呆帳。
四、關(guān)于核批外匯業(yè)務(wù)范圍
分局可在國(guó)家外匯管理局對(duì)不同類別或級(jí)別金融機(jī)構(gòu)所限定的外匯業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，具體審批轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的外匯業(yè)務(wù)，并可對(duì)各項(xiàng)具體外匯業(yè)務(wù)的適用對(duì)象、適用范圍做出特別限定。
五、關(guān)于對(duì)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的管理
分局可按照《兩規(guī)定》中有關(guān)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理的具體條款監(jiān)督、管理轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
六、關(guān)于外匯資產(chǎn)負(fù)債比例管理
分局有權(quán)要求轄內(nèi)不具有獨(dú)立法人資格的銀行分支行，按照《銀行外匯資產(chǎn)負(fù)債比例管理規(guī)定》③的各項(xiàng)外匯資產(chǎn)負(fù)債比例經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)，其資本比率等有關(guān)涉及資本項(xiàng)目的資產(chǎn)負(fù)債比例，以其外匯營(yíng)運(yùn)資金作為資本來(lái)計(jì)算。對(duì)不按上述要求經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的銀行分支行，分局有權(quán)按照《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第五十四條的規(guī)定進(jìn)行處罰。
七、關(guān)于外匯業(yè)務(wù)的檢查和考評(píng)
分局有權(quán)根據(jù)《兩規(guī)定》中的有關(guān)條款和《金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況考評(píng)辦法》對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和考評(píng)。
八、關(guān)于外匯業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表
分局負(fù)責(zé)監(jiān)管轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定和要求向國(guó)家外匯管理局和當(dāng)?shù)胤志謭?bào)送外匯業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表。
九、關(guān)于處罰
分局有權(quán)按照《兩規(guī)定》中所列全部處罰規(guī)定，對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。
十、對(duì)分局上述權(quán)限，國(guó)家外匯管理局保留最終決定權(quán)。
①已由1997年9月24日國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》取代。下同。
②根據(jù)銀發(fā)（1997）205號(hào)文《關(guān)于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)本外幣業(yè)務(wù)統(tǒng)一發(fā)放許可證的通知》，從1997年7月1日起，中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)和外幣業(yè)務(wù)統(tǒng)一發(fā)放許可證，即由中國(guó)人民銀行根據(jù)外匯管理部門的批準(zhǔn)文件辦法或換發(fā)《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》、《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》或《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)法人許可證》、《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》，許可證上注明其經(jīng)營(yíng)本外幣的業(yè)務(wù)范圍。下同。
③已廢止，現(xiàn)執(zhí)行1997年的《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》。
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