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類 別：銀行法規(guī)文 號：中投[1993]資字058號頒發(fā)日期：1996-05-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：部分失效
投資銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行，計劃單列市分行：
為了認真組織、切實搞好我行境內(nèi)外金融債券銷售、兌付工作，總行制定了《中國投資銀行境內(nèi)外幣金融債券銷售、兌付網(wǎng)點驗收標準（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照辦理。現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、各分行要根據(jù)驗收標準進行自檢自驗（包括對所屬支行的檢查驗收），缺什么、補什么，完善設施，落實開辦條件。發(fā)現(xiàn)問題，及時解決。并于3月31日前將下列材料上報總行：（1）分行自查結(jié)果表（按附件一格式要求填寫）；（2）承辦境內(nèi)外幣金融債券銷售、兌付業(yè)務申請書（按附件二規(guī)定要求填寫）。
二、4月10日前，總行將組織人員依據(jù)“驗收標準”對分行進行抽查，實地考核。
三、4月15日前，總行根據(jù)分行上報的材料（如一所述）和抽查驗收情況，對分行承辦境內(nèi)外幣金融債券銷售、兌付業(yè)務正式批復，并對達到驗收標準的分行頒發(fā)《中國投資銀行境內(nèi)外幣金融債券分銷行證書》，分行即可憑證辦理本債券銷售、兌付業(yè)務。對未達標的分行，限期完善設施、落實條件，但于4月20日前尚不能達標的，總行將取消其銷售計劃。
四、本次驗收著重檢查有關債券銷售工作的組織、措施、網(wǎng)點設施等落實情況。兌付工作應必備的條件要積極準備。
附件：中國投資銀行境內(nèi)外幣金融債券銷售兌付網(wǎng)點驗收標準（試行）
抄報：中國人民銀行、國家計委、國家外匯管理局。
附件：中國投資銀行境內(nèi)外幣金融債券銷售兌付網(wǎng)點驗收標準（試行）
第一條 為了籌集國內(nèi)居民個人閑置的外幣，轉(zhuǎn)化為外匯資金，支持國家經(jīng)濟建設，中國人民銀行、國家計劃委員會批準中國投資銀行發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券（以下簡稱本債券）。中國投資銀行總行選擇確定部分分、支行作為本債券的分銷、兌付行。為使分銷行認真組織、充分準備，切實搞好本債券銷售、兌付網(wǎng)點建設，特制定本標準。
第二條 本債券銷售、兌付網(wǎng)點設置的原則是：統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排，在現(xiàn)有營業(yè)部（室）內(nèi)設置營業(yè)專柜，有利債券面市，方便群眾購買、兌付，有利于常年辦理外幣存款和今后繼續(xù)辦理債券業(yè)務。
第三條 凡承辦銷售、兌付本債券的分行，對銷售、兌付工作要精心組織、周密安排，切實做到組織落實、設施落實、措施落實，有一套完整的管理制度的操作規(guī)程。
第四條 組織落實。分銷行應成立由行級領導，有關職能部（室）負責人組成的債券銷售、兌付領導小組。由一位行長任組長，全面負責債券業(yè)務的組織、領導、協(xié)調(diào)和管理。選擇一位精通外幣、債券業(yè)務的中層領導干部任業(yè)務主管，具體負責債券領取、銷售、外幣出納、會計核算、鈔券押運和外幣移存等工作的組織、實施、管理和監(jiān)督。選擇政治素質(zhì)好，有一定金融工作經(jīng)驗、業(yè)務熟悉、經(jīng)過專門培訓并達到上崗標準的接柜、出納、配券、復核業(yè)務人員。符合雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運、錢券分開、出納與復核分開、制單與記帳分開的要求。選配兩名專職（或兼職）人員任事后監(jiān)督。
第五條 分銷行必須具備以下條件：
一、經(jīng)國家外匯管理部門核準的經(jīng)營外匯業(yè)務范圍中有在“境內(nèi)發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價證券”、“買賣或代理買賣外幣有價證券”兩項業(yè)務。
二、有適合債券面市的營業(yè)場所（室）、設立境內(nèi)外幣金融債券銷售、兌付專柜。
三、有業(yè)務金庫。沒有業(yè)務金庫的分行要與其它專業(yè)銀行聯(lián)系，辦妥委托保管協(xié)議。
四、有必備的辦公設備，且性能良好：
1.銀行專用保險柜；
2.點鈔機、驗鈔設備、專用裝鈔袋（箱）；
3.有適合運鈔（券）的車輛；
4.營業(yè)室柜臺應與營業(yè)大廳隔開，有防護鐵欄、有防盜通訊報警及防火設施；
5.營業(yè)室門前應有營業(yè)時間牌，營業(yè)室內(nèi)應有本債券發(fā)行章程、購買及兌付本債券須知、服務守則、經(jīng)營金融業(yè)務許可證、經(jīng)營外匯業(yè)務許可證、營業(yè)執(zhí)照。
五、營業(yè)用具、用品齊備。本債券銷售、兌付過程使用的各種單、證、帳簿齊備；業(yè)務人員個人名章、業(yè)務主管個人名章、業(yè)務公章齊全；本債券票樣、六種美元現(xiàn)鈔票樣齊全。
六、有合格的業(yè)務人員（具體要求見附一）。
七、有專職保衛(wèi)人員。
第六條 分銷行要建立健全本債券銷售、兌付工作內(nèi)部管理規(guī)章制度：
一、根據(jù)中國投資銀行境內(nèi)外幣金融債券發(fā)行章程、分銷操作規(guī)程，參照中國人民銀行制發(fā)的《全國銀行出納基本制度（試行）》，結(jié)合本行實際，制定本行銷售、兌付實施細則。
二、建立健全目標管理責任制。訂明目標任務，劃分各部門工作職責范圍，確定工作質(zhì)量標準和檢查制度等。
三、建立健全崗位責任制。訂明領導、管理、操作、監(jiān)督各工作環(huán)節(jié)的崗位責任，明確工作任務、工作質(zhì)量、工作時間要求。
第七條 本標準由總行制定，并負責解釋，修改時同。
第八條 本標準自通知之日起試行。
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