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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：1996-07-16
地 區(qū)：遼寧行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
第一章 總 則
第一條 為了完善證券交易制度，加強(qiáng)證券市場管理，促進(jìn)證券市場的發(fā)展，維護(hù)國家、企業(yè)和社會公眾的合法權(quán)益，經(jīng)中國人民銀行遼寧省分行批準(zhǔn)，特設(shè)立沈陽證券交易中心(以下簡稱中心)。
第二條 中心由中國人民銀行遼寧省分行(以下簡稱省人民銀行)與中國人民銀行沈陽市分行(以下簡稱市人民銀行)聯(lián)合組建。
第三條 中心在省、市人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)、管理下，按照“公開、公正、公平”的原則組織證券交易活動(dòng)。
第四條 中心設(shè)在沈陽市。
第五條 中心公告登載于《遼寧日報(bào)》和《沈陽日報(bào)》。
第二章 業(yè) 務(wù)
第六條 中心辦理下列業(yè)務(wù)：
(一)提供證券集中交易、發(fā)行的場所；
(二)管理上市證券的買賣；
(三)辦理上市證券交易的清算交割；
(四)提供上市證券的過戶和集中保管服務(wù)；
(五)提供證券市場的信息服務(wù)；
(六)省、市人民銀行批準(zhǔn)或委托的其他業(yè)務(wù)。
第三章 會 員
第七條 同時(shí)具備下列條件的法人，向中心提出申請，經(jīng)中心審核并報(bào)省、市人民銀行批準(zhǔn)后，可成為中心的會員。
(一)經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；
(二)具有符合法定要求的資本金；
(三)證券經(jīng)營連續(xù)盈利二年以上；
(四)組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國人民銀行規(guī)定的條件；
(五)承認(rèn)中心章程，交納符合中心交易規(guī)劃規(guī)定的會員席位費(fèi)。
第八條 中心會員具有下列權(quán)利：
(一)有權(quán)參加會員大會；
(二)有對中心理事會成員的選舉權(quán)與被選舉權(quán)；
(三)有對中心事務(wù)的提議權(quán)與表決權(quán)；
(四)有權(quán)參加中心的場內(nèi)交易，享受中心提供的服務(wù)；
(五)有權(quán)對中心事務(wù)和其它會員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；
(六)有權(quán)退讓會員席位。
第九條 中心會員具有下列義務(wù)：
(一)保證嚴(yán)格執(zhí)行國家的有關(guān)法律制度，確保不進(jìn)行任何違法經(jīng)營活動(dòng)；
(二)遵守中心章程，自覺執(zhí)行中心的決議和各項(xiàng)規(guī)章制度；
(三)派遣合格的代表入場從事證券交易活動(dòng)；
(四)以維護(hù)投資者合法利益為根本宗旨，與投資者一道共同促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定與繁榮；
(五)按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料；
(六)接受中心的日常管理和監(jiān)督。
第十條 對不履行義務(wù)的會員，中心有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予下列處分：
(一)口頭警告；
(二)罰款；
(三)書面通報(bào)；
(四)暫停參加場內(nèi)交易；
(五)開除會籍。
第四章 會員大會
第十一條 會員大會是中心的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
第十二條 會員大會每年召開一次，須由2／3以上的會員出席。在會員大會閉會期間，經(jīng)理事會或2／3以上的會員提議，可召開會員大會的特別會議。
第十三條 會員大會行使下列職權(quán)：
(一)制定、修改或廢除中心章程；
(二)選舉和罷免理事會成員；
(三)審查理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告；
(四)審查財(cái)務(wù)預(yù)、決算報(bào)告；
(五)審查對會員開除會籍的處分；
(六)其他必須由會員大會審查的重大事項(xiàng)。
第十四條 會員大會由理事會召集，主席由理事長擔(dān)任，理事長缺席時(shí)，由常務(wù)副理事長擔(dān)任。
第十五條 會員向會員大會提交議案，至少需由五名會員聯(lián)名提出，方可付諸審議。
第十六條 會員大會的決定事項(xiàng)以出席會員2／3以上表決同意后，始得通過，表決采取無記名方式，每一會員一票。
第五章 理事會
第十七條 中心設(shè)理事會，為會員大會日常事務(wù)決策機(jī)構(gòu)，向會員大會負(fù)責(zé)。
第十八條 理事會的職責(zé)如下：
(一)執(zhí)行會員大會決議；
(二)根據(jù)總經(jīng)理提名，批準(zhǔn)新會員加入中心的申請；
(三)審定和監(jiān)督總經(jīng)理制訂的業(yè)務(wù)規(guī)章和工作計(jì)劃；
(四)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；
(五)會員大會授予的其他職權(quán)。
第十九條 中心會員理事由會員大會從會員的法定代表人選舉產(chǎn)生，每年輪換二人；非會員理事由省、市人民銀行提名，經(jīng)會員大會選舉后產(chǎn)生，任期三年。會員理事、非會員理事均可連選連任。
第二十條 中心理事會設(shè)理事長一人，副理事長四人。理事長由非會員理事?lián)危纹谌?，由省人民銀行提名，理事會選舉并報(bào)經(jīng)省人民銀行核準(zhǔn)。副理事長由非會員理事?lián)危纹诙?，由省、市人民銀行提名，經(jīng)理事會選舉產(chǎn)生。
第二十一條 中心理事會設(shè)常務(wù)副理事長一人；理事會下設(shè)秘書處，為理事會辦事機(jī)構(gòu)，秘書長由常務(wù)副理事長兼任；副秘書長由秘書長指定。
第二十二條 理事會的工作由理事長主持，理事長因故不能執(zhí)行職務(wù)時(shí)，由常務(wù)副理事長代行其職責(zé)。
第二十三條 理事會每半年召開一次例會。遇特殊情況，可由理事長決定召開特別會議。
第二十四條 中心名譽(yù)理事長由省、市人民政府領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，根據(jù)工作需要聘任顧問若干名。
第六章 總經(jīng)理
第二十五條 中心設(shè)總經(jīng)理一人，為中心的負(fù)責(zé)人；設(shè)副總經(jīng)理若干人，協(xié)助總經(jīng)理工作?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由市人民銀行任命。
第二十六條 總經(jīng)理的職責(zé)如下：
(一)組織實(shí)施會員大會和理事會決議，并向其報(bào)告工作；
(二)主持中心的日常業(yè)務(wù)和行政工作；
(三)聘任中心部門負(fù)責(zé)人；
(四)在理事會授權(quán)范圍內(nèi)代表中心對外處理有關(guān)事務(wù)。
第二十七條 中心根據(jù)業(yè)務(wù)需要，暫設(shè)三部一室；
(一)市場管理部；
(二)清算交割部；
(三)信息部；
(四)辦公室。
第七章 經(jīng)營管理
第二十八條 中心遵照國家有關(guān)規(guī)定建立財(cái)務(wù)會計(jì)制度，并接受財(cái)務(wù)制度，并接受財(cái)政稅務(wù)部門的監(jiān)督管理。
第二十九條 中心嚴(yán)格執(zhí)行國家金融方針、政策、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定。
第三十條 中心按照規(guī)定向省、市人民銀行報(bào)送工作計(jì)劃和總結(jié)、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)報(bào)表，并及時(shí)報(bào)告重大業(yè)務(wù)活動(dòng)情況。
第八章 附 則
第三十一條 本章程由中心理事會負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本章程經(jīng)會員大會，報(bào)請省人民銀行批準(zhǔn)后施行，修改時(shí)亦同。
1992年4月24日
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