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上海證券交易所交易市場業(yè)務(wù)試行規(guī)則 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別:保險(xiǎn)法規(guī)
文      號:
頒發(fā)日期:1996-05-05
地   區(qū):上海
行   業(yè):金融業(yè)
時(shí)效性:有效

    第一章 總 則

    第一條 根據(jù)《上海市證券交易管理辦法》和《上海證券交易所章程》制定本規(guī)則。

    第二條 本規(guī)則所稱交易市場,為上海證券交易所(以下簡稱本所)設(shè)立的證券集中交易市場。

    第三條 本規(guī)則所稱證券,為依《上海市證券交易管理辦法》所定義的上市證券。

    第四條 本規(guī)則所稱上市,為證券在交易市場掛牌買賣。

    第五條 本規(guī)則所稱證券主管機(jī)關(guān),為中國人民銀行上海市分行。

    第六條 本規(guī)則所稱證券商,限于本所會(huì)員。

    第七條 本規(guī)則所稱受托買賣,為證券商按委托人的要求在交易市場買賣證券。

    第八條 本規(guī)則所稱委托人,為依《上海市證券交易管理辦法》的規(guī)定,可進(jìn)行證券買賣的自然人和法人。

    第九條 本規(guī)則所稱自營買賣,為證券商以自己的名義和帳戶在交易市場買賣證券。

    第十條 本規(guī)則所稱清算交割,限于證券商之間在交易市場成交后的清算交割。

    第十一條 本規(guī)則所稱買賣證券,限于現(xiàn)貨交易,采用集中公開競價(jià)方式。

    第十二條 本所交易市場業(yè)務(wù),除遵照有關(guān)法令規(guī)定外,依本規(guī)則辦理。

    第二章 交 易 市 場

    集 市 時(shí) 間

    第十三條 本所交易市場每周一至周五開市,每日分前、后兩市,上午九時(shí)三十分至十一時(shí)為前市,下午一時(shí)三十分至三時(shí)為后市。法定假日不開市。

    第十四條 如本所認(rèn)為確有必要,可變更開市或閉市時(shí)間,并報(bào)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。

    第十五條 本所交易市場開市,閉市均以鳴鈴為號。

    第十六條 本所交易市場開市后,如遇偶發(fā)事故,本所可宣布暫停交易,在宣布之前已成交的買賣仍屬有效。前項(xiàng)事故消除后,本所得宣布恢復(fù)交易。

    進(jìn) 場 人 員

    第十七條 進(jìn)入交易市場限于下列人員:

    一、經(jīng)本所登記注冊的證券商交易員;

    二、本所場務(wù)執(zhí)行人員;

    三、本所特許入場的人員。

    第十八條 各證券商可派交易員若干人進(jìn)場,并指定其中一人為場內(nèi)代表,每市至少須有一名交易員到場。

    第十九條 證券商交易員經(jīng)本所培訓(xùn)考核合格方可出任。

    第二十條 證券商交易員須按規(guī)定著裝,于開市前二十分鐘到場。

    第二十一條 證券商交易員須遵守交易市場的一切規(guī)定,自覺維護(hù)市場秩序。對違反規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重,屢禁屢犯者,本所可通知其離場,并要求證券商予以處分和撤換。

    第二十二條 證券商交易員須愛護(hù)使用交易市場的設(shè)備,如有損壞,證券商應(yīng)予賠償。如需增減設(shè)備或變動(dòng)設(shè)備位置,須經(jīng)本所批準(zhǔn)。

    第二十三條 證券商交易員涉訟為民事、刑事訴訟被告者,證券商應(yīng)即報(bào)本所備案。

    第二十四條 證券商解除或更換交易員須報(bào)本所備案,由本所注銷其登記資格。

    第二十五條 本所交易市場的中介經(jīng)紀(jì)人和監(jiān)理人員由本所場務(wù)執(zhí)行人員擔(dān)任,并按規(guī)定時(shí)間著裝和佩戴標(biāo)志進(jìn)場。對違反規(guī)定者,證券商有權(quán)要求本所處分或撤換。

    第二十六條 本所交易市場內(nèi)的一切人員,交易時(shí)一律使用普通話。

    第三章 證 券 上 市

    上市的種類和豁免

    第二十七條 在本所交易市場上市限于下列證券:

    一、國家發(fā)行的各類國債;

    二、省或相當(dāng)于省級地方人民政府發(fā)行的各類建設(shè)債券;

    三、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的各類金融債券;

    四、全國各地公開發(fā)行的企業(yè)債券、股票及各種權(quán)利受益憑證。

    第二十八條 國債和上海市人民政府發(fā)行的各類建設(shè)債券在本所上市,依證券主管機(jī)關(guān)的通知為準(zhǔn),豁免上市申請、審查及收費(fèi)等一應(yīng)事項(xiàng)。

    上市的申請

    第二十九條 證券在本所交易市場上市,須由其發(fā)行者向本所提出申請,本所在受理后的十五日內(nèi)提出審查意見。

    第三十條 申請股票上市的公司須向本所提交下列文件(一式三份):

    一、上市申請書;

    二、上市報(bào)告書;

    上市報(bào)告書至少須說明下列情況:

    1.主要業(yè)務(wù)狀況;

    2.主要財(cái)務(wù)狀況;

    3.股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓狀況;

    4.可能影響股票價(jià)格波動(dòng)和避免出現(xiàn)不正常市況的事項(xiàng);

    三、批準(zhǔn)發(fā)行股票的文件;

    四、公司章程;

    五、申請上市的董事會(huì)決議;

    六、公司登記注冊的證明件;

    七、股東名冊;

    八、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊會(huì)計(jì)師鑒證的公司最近兩年及當(dāng)年一月至申請日前一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益計(jì)算表;

    九、本所會(huì)員的書面推薦證明;

    十、過戶事項(xiàng)的說明;

    十一、經(jīng)營狀況公告事項(xiàng)的說明。

    第三十一條 申請債券上市的企業(yè),須向本所提交下列文件(一式三份):

    一、上市申請書;

    二、上市報(bào)告書;

    上市報(bào)告書至少須說明下列情況:

    1.主要業(yè)務(wù)狀況;

    2.主要財(cái)務(wù)狀況;

    3.債券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓狀況;

    三、批準(zhǔn)發(fā)行債券的文件;

    四、債券發(fā)行章程;

    五、債券資信評估證明;

    六、債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額的證明;

    七、企業(yè)登記注冊的證明件;

    八、記名債券過戶事項(xiàng)的說明。

    第三十二條 金融債券上市,可由發(fā)行者或委托其在上海的分支機(jī)構(gòu)向本所提出申請,并向本所提交下列文件(一式三份):

    一、上市申請書;

    二、上市報(bào)告書;

    三、批準(zhǔn)發(fā)行金融債券的文件;

    四、金融債券發(fā)行章程;

    五、金融債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額的證明;

    六、記名金融債券過戶事項(xiàng)的說明。

    上市的條件

    第三十三條 申請股票上市的公司,同時(shí)具備下列各款條件者,其股票可在本所交易市場第一部上市。

    一、公司經(jīng)工商行政管理部門注冊登記;

    二、實(shí)收股本額不少于五百萬元人民幣;

    三、公司向社會(huì)公開發(fā)行的股票額占實(shí)收股本額的比例不低于百分之二十五;

    四、記名股東不少于五百個(gè);

    五、公司最近兩年連續(xù)盈利;

    六、至少獲得一位本所會(huì)員的提名推薦;

    七、已在上海市區(qū)設(shè)立過戶機(jī)構(gòu);

    八、至少在一份公開發(fā)行的報(bào)刊上定期公告經(jīng)營狀況。

    第三十四條 申請股票上市的公司,同時(shí)具備本規(guī)則第三十三條一、五、六、七、八款的條件,且實(shí)收股本額不少于一百萬元人民幣,公司向社會(huì)公開發(fā)行的股票額占實(shí)收股本額的比例不少于百分之十,記名股東不少于三百個(gè),其股票可在本所交易市場第二部上市。

    第三十五條 申請債券上市的企業(yè),同時(shí)具備下列各款條件者,其債券可在本所交易市場上市。

    一、企業(yè)經(jīng)工商行政管理部門注冊登記;

    二、債券的期限不低于一年;

    三、債券信用評估等級不低于A級;

    四、債券實(shí)際發(fā)行額不低于一千萬元人民幣;

    五、記名債券已在上海市區(qū)設(shè)立過戶機(jī)構(gòu)。

    第三十六條 申請上市的金融債券,同時(shí)具備本規(guī)則第三十五條二、四、五款條件,可在本所交易市場上市。

    上市的獲準(zhǔn)

    第三十七條 對符合上市條件的證券,由本所報(bào)經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn),出具“上市通知書”通知申請者,并予以公告。

    第三十八條 獲準(zhǔn)上市的證券,其發(fā)行者應(yīng)將證券的樣張和簽名的法定代表人印鑒樣式送本所存驗(yàn)。

    第三十九條 獲準(zhǔn)股票上市的公司最遲須于上市日的三天前向社會(huì)公眾公布上市報(bào)告書,并按《上海市證券交易管理辦法的規(guī)定》,定期公布經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊會(huì)計(jì)師鑒證的財(cái)務(wù)報(bào)表。

    第四十條 獲準(zhǔn)股票上市的公司遇有下列情況時(shí),須即向本所送交有關(guān)報(bào)告(一式三份)。

    一、公司組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方針、業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化;

    二、公司董事會(huì)成員或高級管理人員發(fā)生人事變動(dòng);

    三、遷址、合并;

    四、增減股本和持有股份占實(shí)發(fā)股本額百分之五以上的股東發(fā)生變化;

    五、變更股票票面金額或樣式、印鑒;

    六、發(fā)行優(yōu)先股或公司債;

    七、因發(fā)放股息、紅利停止過戶;

    八、人為因素或?yàn)?zāi)害造成重大損失;

    九、出售企業(yè)資產(chǎn)達(dá)其資產(chǎn)總額百分之十五以上;

    十、因財(cái)務(wù)方面的問題引起法庭爭議;

    十一、預(yù)測公司虧損;

    十二、本所和上市公司認(rèn)為重要報(bào)告的其他事項(xiàng)。

    第四十一條 獲準(zhǔn)債券上市的企業(yè)遇有下列情況時(shí),須即向本所送交有關(guān)報(bào)告(一式三份)。

    一、本規(guī)則第四十條一、二、三、八、九、十、十一、十二款所列的同類情況;

    二、企業(yè)增減資本;

    三、發(fā)行新債券;

    四、債券本息提前兌付。

    第四十二條 獲準(zhǔn)上市的金融債券的發(fā)行者,遇有本規(guī)則第四十一條三、四款所列的情況時(shí),須即向本所送交有關(guān)報(bào)告(一式三份)。

    上市的暫停

    第四十三條 本所可對上市證券進(jìn)行定期和不定期的復(fù)核。定期復(fù)核于每年第一季度進(jìn)行。

    第四十四條 在復(fù)核中如發(fā)現(xiàn)上市證券不宜繼續(xù)上市,本所可開具“暫停上市通知書”暫停其上市,并報(bào)證券主管機(jī)關(guān)備案。暫停上市的時(shí)間最長不超過九個(gè)月。

    第四十五條 上市股票的公司有下列情況之一時(shí),本所可暫停其股票上市。

    一、公司發(fā)生重大改組或經(jīng)營有重大變更而不符合上市標(biāo)準(zhǔn)者;

    二、公司不履行法定公開的義務(wù)或財(cái)務(wù)報(bào)告和呈報(bào)本所的文件有不實(shí)記載;

    三、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理人和持有股份占實(shí)發(fā)股本額百分之五以上股東的行為損害公眾的利益;

    四、最近一年內(nèi)月平均交易量不足一百股或最近三個(gè)月無成交;

    五、最近兩年連續(xù)虧損;

    六、公司面臨破產(chǎn);

    七、公司因信用問題而被停止與銀行的業(yè)務(wù)往來;

    八、連續(xù)一個(gè)季度不交納上市費(fèi);

    九、其他必須暫停上市的原因。

    第四十六條 上市股票的公司在增發(fā)股票或發(fā)放股息、紅利期間,其股票自動(dòng)暫停上市。

    第四十七條 上市債券的企業(yè)有本規(guī)則第四十五條一、二、五、六、七、八、九款所列的同類情況之一時(shí),本所可暫停其債券上市。

    第四十八條 上市金融債券遇有本規(guī)則第四十五條八、九款所列的情況之一時(shí),本所可暫停其上市。

    第四十九條 暫停上市的證券因被暫停的原因消除,可以恢復(fù)上市,由本所出具“恢復(fù)上市通知書”,并報(bào)證券主管機(jī)關(guān)備案。

    上市的終止

    第五十條 上市證券有下列情況之一時(shí),本所報(bào)經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后終止其上市。

    一、有本規(guī)則第四十五、四十七條所列情況,并已造成嚴(yán)重后果;

    二、在暫停時(shí)間內(nèi)未能消除被暫停的原因;

    三、企業(yè)解散或破產(chǎn)清算;

    四、其他必須終止上市的原因。

    第五十一條 債券于本息兌付日前一周自動(dòng)終止上市。

    第五十二條 上市證券暫停(恢復(fù))上市和終止上市,均由本所予以公告。

    第四章 委托買賣證券

    委托買賣證券的程序和要求

    第五十三條 委托人委托證券商在本所交易市場買賣證券,必須先親自向證券商辦理名冊登記。

    第五十四條 委托人辦理名冊登記分個(gè)人名冊登記和法人名冊登記。

    第五十五條 個(gè)人名冊登記應(yīng)載明登記日期和委托人的姓名、性別、身份證號碼、家庭地址、職業(yè)、聯(lián)系電話,并留存印鑒或簽名樣卡,如有委托代理人,委托人須留存其書面授權(quán)書。

    第五十六條 法人名冊登記應(yīng)提供法人證明,并載明法定代表人及證券交易執(zhí)行人的姓名、性別,留存法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書。

    第五十七條 委托人可在證券商處開立資金專戶和證券專戶。資金專戶中的資金由證券商代為轉(zhuǎn)存銀行,利息自動(dòng)轉(zhuǎn)入該專戶。證券專戶中的證券由證券商免費(fèi)代為保管。

    第五十八條 辦理名冊登記后,委托人受托買賣證券,須由委托人或委托代理人(執(zhí)行人)在證券商營業(yè)時(shí)間內(nèi)向證券商辦理委托。

    第五十九條 委托人向證券商辦理委托時(shí),應(yīng)詳細(xì)說明下述內(nèi)容:

    一、證券名稱和交易的種類;

    二、買進(jìn)或賣出及其數(shù)量;

    三、出價(jià)的方式及價(jià)格的幅度;

    四、委托的有效期限;

    五、糾紛仲裁方式的選擇。

    第六十條 委托人辦理委托買賣債券,委托買入時(shí),須向證券商交付相當(dāng)于買入券面金額百分之二十的保證金;委托賣出時(shí),須向證券商交付相當(dāng)于賣出數(shù)額百分之二十的債券。

    第六十一條 委托人辦理委托買賣股票,須按委托買入的價(jià)格或委托賣出的數(shù)額,將款項(xiàng)或股票全額交付給證券商。

    第六十二條 委托人如在資金專戶或證券專戶中存有足夠支付其委托買賣所需的資金和證券,可以不再向證券商交付保證。

    第六十三條 委托人辦理委托賣出記名證券時(shí),其交保的證券應(yīng)附加過戶申請書或轉(zhuǎn)讓背書等。

    委托買賣證券的形式和種類

    第六十四條 委托買賣證券按下列形式辦理:

    一、當(dāng)面委托;

    二、電話委托;

    三、電報(bào)委托;

    四、傳真委托;

    五、信函委托。

    第六十五條 委托人委托買賣證券,當(dāng)面委托時(shí)應(yīng)填寫委托書并簽章;電話委托時(shí)由證券商填寫委托書,并由委托人于成交后辦理交付時(shí)補(bǔ)行簽章;電報(bào)、傳真、信函委托時(shí),由證券商填寫委托單,將函電粘附于委托書后。

    第六十六條 委托買賣證券分市價(jià)委托和限價(jià)委托。

    第六十七條 市價(jià)委托為委托人要求證券商按交易市場當(dāng)時(shí)的價(jià)格買進(jìn)或賣出證券,證券商有義務(wù)以最有利的價(jià)格為委托人成交。

    第六十八條 限價(jià)委托為委托人要求證券商按限定的價(jià)格買進(jìn)或賣出證券,證券商在執(zhí)行時(shí),必須按限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券,按限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。

    第六十九條 委托人委托買賣證券的數(shù)額,應(yīng)是以一個(gè)交易單位為起點(diǎn)或其倍數(shù)的整數(shù)委托。股票每一百元面額、債券每一千元面額為一個(gè)交易單位,約定簡稱為“一手”。

    第七十條 對委托人不足一個(gè)交易單位或其倍數(shù)的零數(shù)委托,證券商可配湊成整數(shù)后進(jìn)場交易。

    第七十一條 委托人的委托有效期分當(dāng)日有效和五日有效。當(dāng)日有效為從委托之時(shí)起,到當(dāng)日本所營業(yè)終了的時(shí)間內(nèi)有效;五日有效為從委托之時(shí)起,到第五個(gè)交易日(含委托當(dāng)日)本所營業(yè)終了的時(shí)間內(nèi)有效。

    證券商受理委托的要求

    第七十二條 受理委托人委托買賣證券,必須是經(jīng)本所批準(zhǔn)可在本所交易市場經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券商。

    第七十三條 證券商受理委托買賣證券,限于其公司本部營業(yè)機(jī)構(gòu)和分支營業(yè)機(jī)構(gòu),以及經(jīng)本所批準(zhǔn)的證券交易業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)。

    第七十四條 代表證券商受理委托買賣證券的,必須是在本所注冊登記的證券業(yè)務(wù)員。前項(xiàng)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí),須佩戴本所頒發(fā)的標(biāo)志,并有義務(wù)向委托人提供咨詢。

    第七十五條 證券商必須認(rèn)真履行名冊登記的規(guī)定,對屬下列之一者,不得予以辦理名冊登記。

    一、《上海市證券交易管理辦法》規(guī)定不得參與證券交易的自然人和法人;

    二、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者;

    三、因違反證券交易管理規(guī)定,經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定停止其證券交易期限未滿者。

    第七十六條 證券商不得受理以下各項(xiàng)委托:

    一、全權(quán)委托決定買賣證券的種類;

    二、全權(quán)委托決定買賣證券的數(shù)量;

    三、全權(quán)委托決定買賣證券的價(jià)格;

    四、信用方式的證券買賣。

    第七十七條 證券商對委托人交保的資金和證券須有詳實(shí)的記錄和憑證。

    第七十八條 證券商對委托人的名冊登記和委托事項(xiàng)負(fù)有保密的責(zé)任,未經(jīng)委托人許可不得泄漏。

    委托的執(zhí)行

    第七十九條 證券商業(yè)務(wù)員在受理委托后,應(yīng)即刻通知駐場交易員。

    第八十條 委托人的委托如未能全部成交,證券商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行,直至有效期結(jié)束。

    第八十一條 在委托有效期內(nèi),委托人有權(quán)提出變更和撤銷委托的要求,但限于未成交之前。

    第八十二條 委托人變更委托,視同重新辦理委托。

    第八十三條 對委托人變更或撤銷委托,證券商業(yè)務(wù)員應(yīng)即刻通知駐場交易員,并當(dāng)即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。

    第八十四條 對委托人撤銷委托和失效的委托,證券商應(yīng)立即退還委托人交保的資金或證券。

    第八十五條 委托人的委托買賣成交后,證券商須立即通知委托人。

    第八十六條 委托人在接到成交通知后,如是當(dāng)日交易,須在本所當(dāng)日清算交割時(shí)間結(jié)束之前六十分鐘,將證券或現(xiàn)金交給證券商;如是普通交易或約定日交易,最遲須在規(guī)定的清算交割日的前一天,將證券或現(xiàn)金交給證券商。

    第八十七條 前條要求委托人交付的證券,如為記名證券,須附加過戶申請書或轉(zhuǎn)讓背書。前條要求委托人交付的證券或現(xiàn)金,可由證券商從委托人開立的證券專戶或資金專戶中劃轉(zhuǎn)完成。

    第八十八條 證券商受委托買賣成交并在本所清算交割后,應(yīng)將交割后取得的價(jià)款或證券及時(shí)交給委托人簽收。

    第八十九條 證券商必須忠實(shí)地按委托人的要求買賣證券,不得以任何方式損害委托人的利益,否則須負(fù)責(zé)賠償。委托人對證券商違約造成損失而又不履行賠償責(zé)任時(shí),可向本所投訴。

    第九十條 委托人在證券商按委托要求成交后,必須承認(rèn)成交 的價(jià)格和數(shù)量,如期履行交割手續(xù),否則即為違約,由此造成證券商的損失,證券商有權(quán)向委托人追索賠償。

    第九十一條 委托人與證券商對可能因通訊或偶發(fā)事故而造成的損失,應(yīng)在辦理委托時(shí)事先注明雙方的責(zé)任范圍。

    第九十二條 委托書及委托執(zhí)行中的有關(guān)收付憑證,證券商應(yīng)妥善保存。

    第五章 證券商自營買賣證券

    第九十三條 在本所交易市場自營買賣證券,限于經(jīng)本所批準(zhǔn),可在本所交易市場經(jīng)營自營買賣業(yè)務(wù)的證券商。

    第九十四條 證券商在交易市場自營買賣證券,應(yīng)按月編制庫存證券報(bào)表,并于次月五日前報(bào)送本所。

    第九十五條 證券商不得以自營買賣的名義代他人在交易市場買賣證券。

    第九十六條 證券商未經(jīng)本所同意,不得在交易市場聯(lián)手進(jìn)行自營買賣。

    第九十七條 證券商在交易市場自營買賣證券,不得有為達(dá)到操縱市場的目的高價(jià)收購或低價(jià)拋售的行為。

    第九十八條 當(dāng)本所為維持交易市場的連續(xù)性和穩(wěn)定性,向證券商提出自營買賣要求時(shí),證券商應(yīng)予配合。

    第六章 交易市場交易

    交易類別和申報(bào)競價(jià)

    第九十九條 本所交易市場交易按下列類別進(jìn)行。

    一、當(dāng)日交易:指買賣成交的當(dāng)天,成交各方進(jìn)行清算交割的交易;

    二、普通交易:指買賣成交后的第四個(gè)營業(yè)日(含成交當(dāng)天,遇法定假日順延),成交各方進(jìn)行清算交割的交易;

    三、約定日交易:指買賣成交后的十五天(含成交當(dāng)天)內(nèi),成交各方按約定日期進(jìn)行清算交割的交易。

    第一○○條 前條所稱約定日交易,在執(zhí)行前須征得本所同意。

    第一○一條 單筆交易的數(shù)量,股票在十萬元面值以上,債券在一百萬元面值以上,為大宗交易。

    第一○二條 證券如有下列情形,以拍買、標(biāo)購或其他方式進(jìn)行交易。

    一、債券發(fā)售及其整批買賣;

    二、股票上市前整批發(fā)售;

    三、情形特殊不宜依通常規(guī)定處理的證券買賣。

    第一○三條 證券商在交易市場買賣證券均需公開申報(bào)競價(jià)。

    第一○四條 本所可根據(jù)需要,從下列各款中選用申報(bào)競價(jià)方式。

    一、口頭唱報(bào)競價(jià);

    二、計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競價(jià);

    三、專柜書面申報(bào)競價(jià)。

    第一○五條 不論采用何種申報(bào)競價(jià)方式,證券商的申報(bào)均限當(dāng)日有效。

    第一○六條 證券商申報(bào)的價(jià)格,股票以一股,債券以一百元票面額為計(jì)價(jià)單位。

    第一○七條 證券商申報(bào)價(jià)格的升降單位為:

    一、股票每股市價(jià)未滿一百元者為一角,一百元至二百元者為二角,二百元至三百元者為三角,三百元至四百元者為五角,四百元以上者為一元;

    二、債券一律為一角。

    第一○八條 同一證券商不得有二個(gè)人以上同時(shí)對一筆交易申報(bào)競價(jià)。

    第一○九條 證券商在申報(bào)競價(jià)時(shí),須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量與價(jià)格。

    第一一○條 證券商同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人為種類、數(shù)量、價(jià)格相同的買進(jìn)與賣出委托時(shí),仍應(yīng)分別向本所申報(bào)競價(jià)。

    第一一一條 證券商應(yīng)將申報(bào)記錄保存三個(gè)月以上,并隨時(shí)接受本所的核查。

    開 盤 交 易

    第一一二條 每個(gè)營業(yè)日開市后,某種證券的第一筆成交價(jià)為該證券的開盤價(jià)。

    第一一三條 如開市三十分鐘后仍未產(chǎn)生開盤價(jià),取前一日收盤價(jià)為當(dāng)日的開盤價(jià)。如前一日無成交價(jià)格,則由本所提出指導(dǎo)價(jià)格,促使成交后作為開盤價(jià)。

    第一一四條 前條所稱前一日收盤價(jià),系指某種證券前一日最后一筆成交價(jià)格。

    第一一五條 首日上市買賣的證券,其開盤價(jià)取上市前一日的柜臺轉(zhuǎn)讓平均價(jià)格;如無柜臺轉(zhuǎn)讓價(jià)格,則取該證券的發(fā)行平均價(jià)格。

    第一一六條 本所可根據(jù)需要,規(guī)定證券買賣每日市價(jià)最高漲至或跌至前一日收盤價(jià)的一定比例,并報(bào)證券主管機(jī)關(guān)備案。

    第一一七條 首日上市買賣的證券,以上市前一日的柜臺轉(zhuǎn)讓平均價(jià)格為計(jì)算漲(跌)停幅度的基準(zhǔn),如無柜臺轉(zhuǎn)讓價(jià)格,則以發(fā)行平均價(jià)格為計(jì)算基準(zhǔn)。

    第一一八條 證券商申報(bào)競價(jià)不能一次全部成交時(shí),其余量仍可繼續(xù)競價(jià)。

    第一一九條 大宗交易于每日閉市前一個(gè)小時(shí)在本所指定的地點(diǎn)進(jìn)行,如部分成交后所余金額低于大宗交易的起點(diǎn)金額數(shù),則于次日轉(zhuǎn)為一般交易。

    成 交

    第一二○條 本所交易市場交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則成交。

    一、較高買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先滿足于較低買進(jìn)申報(bào),較低賣出申報(bào)優(yōu)先滿足于較高賣出申報(bào);

    二、同價(jià)位申報(bào),先申報(bào)者優(yōu)先滿足。

    第一二一條 在計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競價(jià)和專柜書面申報(bào)競價(jià)時(shí),除前條規(guī)定的優(yōu)先原則,市價(jià)買賣優(yōu)先滿足于限價(jià)買賣。

    第一二二條 成交時(shí)的時(shí)間優(yōu)先順序,在口頭唱報(bào)競價(jià)時(shí),按中介經(jīng)紀(jì)人聽到的順序排列;在計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競價(jià)時(shí),按計(jì)算機(jī)主機(jī)接受的時(shí)間順序排列;在專柜書面申報(bào)競價(jià)時(shí),按中介經(jīng)紀(jì)人接到書面申報(bào)單證的順序排列。在無法區(qū)分先后時(shí),由中介經(jīng)紀(jì)人組織抽簽決定。

    第一二三條 證券商更改申報(bào),其原申報(bào)的時(shí)間順序自然撤銷,依更改后報(bào)出的時(shí)間排列。

    第一二四條 本所交易市場成交的決定原則,在口頭唱報(bào)競價(jià)時(shí),最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)的價(jià)位相同,即為成交。在計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競價(jià)和專柜書面申報(bào)競價(jià)時(shí),除前項(xiàng)規(guī)定的原則外,如買(賣)方的申報(bào)價(jià)格高(低)于賣(買)方的申報(bào)價(jià)格,采用雙方申報(bào)價(jià)格的平均中間價(jià)

    位;如買賣雙方只有市價(jià)申報(bào)而無限價(jià)申報(bào),采用當(dāng)日最近一次成交價(jià)或當(dāng)時(shí)顯示價(jià)格的價(jià)位。

    第一二五條 證券商申報(bào)競價(jià)成交后,買賣即告成立,任何方不得反悔和拒不承認(rèn)成交的價(jià)格與數(shù)量。

    第七章 競價(jià)交易作業(yè)程序

    口頭唱報(bào)競價(jià)交易

    第一二六條 口頭唱報(bào)競價(jià)時(shí),由本所場務(wù)執(zhí)行人員劃定唱報(bào)競價(jià)的區(qū)域,證券商交易員須在劃定區(qū)域內(nèi)喊價(jià)。

    第一二七條 證券商交易員接到交易指令后,應(yīng)依序編號填列“證券買賣記錄單”一式三聯(lián),并加蓋時(shí)間戳記,至指定區(qū)域唱報(bào)競價(jià)。

    第一二八條 證券商交易員如遇委托人撤銷或更改委托時(shí),須填寫“撤銷和更改申報(bào)記錄單”一式三聯(lián),并加蓋時(shí)間戳記。

    第一二九條 證券商交易員參加唱報(bào)競價(jià),以手勢表示買進(jìn)或賣出的數(shù)量,掌心向內(nèi)為買進(jìn),掌心向外為賣出,在打出手勢的同時(shí),口頭高聲喊出買賣的價(jià)格。

    第一三○條 證券商交易員喊價(jià),必須高聲申報(bào)數(shù)次,使眾所周知,買賣價(jià)格一經(jīng)喊出,除另一新喊價(jià)成立外,不得撤銷,但因委托人撤銷或變更委托不在此限。

    第一三一條 買賣雙方在對一筆交易的競價(jià)過程中,買方后手喊價(jià)不得低于前手喊價(jià),賣方后手喊價(jià)不得高于前手喊價(jià)。

    第一三二條 證券商交易員在喊價(jià)時(shí),除開盤首次喊價(jià)必須報(bào)明每一計(jì)價(jià)單位的買(賣)價(jià)格的全數(shù)外,其余喊價(jià)可只喊出其角位數(shù);但如遇升(降)至元位時(shí),仍須報(bào)明其買(賣)價(jià)格的全數(shù)。

    第一三三條 買方與賣方唱報(bào)的價(jià)格成交后,由賣方填制“場內(nèi)成交單”一式三聯(lián),與買方一并在指定欄目內(nèi)簽蓋印章后,將第三聯(lián)交中介經(jīng)紀(jì)人鑒章和加蓋時(shí)間戳記,第一、二聯(lián)則由買、賣方分別收存。

    第一三四條 買賣雙方成交后,應(yīng)即刻通知場外營業(yè)柜臺轉(zhuǎn)告委托人。

    第一三五條 買賣雙方申報(bào)的數(shù)量未全部成交時(shí),其成交價(jià)對未成交部分仍有效,直至另一新喊價(jià)成立為止。

    第一三六條 中介經(jīng)紀(jì)人須及時(shí)將成交信息輸入電腦,通知“成交價(jià)格顯示牌”和本所清算部等備存。

    第一三七條 每日交易收市后,中介經(jīng)紀(jì)人須將“場內(nèi)成交單”匯總造冊,交本所交易部保存。

    計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競價(jià)交易

    第一三八條 證券商本部營業(yè)機(jī)構(gòu)或分支營業(yè)機(jī)構(gòu)將買賣指令輸入計(jì)算機(jī)終端,通知其交易員申報(bào)競價(jià)。

    第一三九條 證券商輸入買賣指令時(shí),須依序輸入委托書(或自營買賣書)編號、委托種類、證券代號、買或賣、買賣單價(jià)、買賣數(shù)量,不得跳號跳欄。

    第一四○條 證券商交易員在交易席位的終端上接到證券商輸送的信息后,將信息貯存和編號后,一并輸送至本所計(jì)算機(jī)主機(jī)。

    第一四一條 本所計(jì)算機(jī)主機(jī)接受買賣申報(bào)后,按證券品種排列申報(bào)買賣的價(jià)格和數(shù)量,以供查詢。

    第一四二條 證券商查詢買賣申報(bào)情況,可通過計(jì)算機(jī)終端進(jìn)行。

    第一四三條 證券商撤銷和變更買賣申報(bào),經(jīng)由其交易員通過交易席位上的終端機(jī)進(jìn)行;變更買賣申報(bào)時(shí),原買賣申報(bào)自動(dòng)撤銷。

    第一四四條 在本所計(jì)算機(jī)主機(jī)接受買賣申報(bào)并成交后,由交易席位上的終端機(jī)發(fā)出成交信號,有關(guān)各方須立即至中介經(jīng)紀(jì)人處在“場內(nèi)成交單”上簽蓋印章,并取回回執(zhí)聯(lián)。

    第一四五條 部分成交后的余量,仍存于本所計(jì)算機(jī)主機(jī),繼續(xù)參加競價(jià)交易。

    專柜書面競價(jià)交易

    第一四六條 證券商交易員在接到買賣證券的通知后,應(yīng)依序編號填列“證券買賣記錄單”一式三聯(lián),將第一聯(lián)交中介經(jīng)紀(jì)人收執(zhí)。

    第一四七條 中介經(jīng)紀(jì)人接到申報(bào),應(yīng)依序登記在“證券買賣申報(bào)記錄表”上,經(jīng)與“證券買賣記錄單”核對相符后,由證券商交易員簽蓋印章。如兩者不符時(shí),以后者為準(zhǔn)。

    第一四八條 中介經(jīng)紀(jì)人接到申報(bào)后即撮合成交,成交后,中介經(jīng)紀(jì)人應(yīng)將成交數(shù)量從“證券買賣申報(bào)記錄表”和“證券買賣記錄單”上減除,填制“場內(nèi)成交單”,并輸入電腦,同時(shí)通知證券商交易員。

    第一四九條 證券商交易員接到成交通知后,應(yīng)即至指定地點(diǎn)在“場內(nèi)成交單”有關(guān)欄目內(nèi)簽章,履行成交手續(xù)。

    第一五○條 “證券買賣記錄單”所載數(shù)量未能全部成交時(shí),其余數(shù)仍存于“證券買賣記錄單”。

    第一五一條 已申報(bào)而未成交的委托有變更或撤銷時(shí),交易員應(yīng)即填列“變更或撤銷通知單”一式三聯(lián),并將第一聯(lián)交中介經(jīng)紀(jì)人收執(zhí)。

    第一五二條 中介經(jīng)紀(jì)人接到證券商交易員交來的“變更或撤銷通知單”后,應(yīng)對“證券買賣申報(bào)記錄表”作相應(yīng)變更或撤銷,并由其簽章。

    第一五三條 中介經(jīng)紀(jì)人發(fā)現(xiàn)“場內(nèi)成交單”有漏簽印章時(shí),應(yīng)及時(shí)通知有關(guān)交易員補(bǔ)簽。

    第八章 拍賣和標(biāo)購

    拍賣和標(biāo)購手續(xù)

    第一五四條 證券商接受委托人委托拍賣(標(biāo)購),以及以自有證券或資金在本所交易市場拍賣(標(biāo)購),須填寫“拍賣(標(biāo)購)申請書”,最遲在預(yù)定的拍賣(標(biāo)購)日的四天前送交本所。

    第一五五條 本所對拍賣(標(biāo)購)申請同意后,于實(shí)施的前二日將拍賣(標(biāo)購)條件以及拍定(標(biāo)定)依據(jù)予以公告。

    第一五六條 拍賣(標(biāo)購)在本所指定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行。

    第一五七條 拍賣(標(biāo)購)底價(jià)由申請拍賣(標(biāo)購)的證券商以密封方式交本所中介經(jīng)紀(jì)人。

    第一五八條 拍賣(標(biāo)購)和應(yīng)買(賣)以及成交后的一應(yīng)手續(xù),比照本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

    第一五九條 拍賣時(shí)的拍定依據(jù)為:參加應(yīng)買的證券商所報(bào)買價(jià)在拍賣底價(jià)以上者,以買價(jià)最高者為拍定人。

    第一六○條 應(yīng)買證券商所報(bào)買價(jià)在拍賣底價(jià)以下,均為無效。

    第一六一條 拍定人有二人以上,而所申報(bào)應(yīng)買的數(shù)量超過拍賣數(shù)量時(shí),按各拍定人申報(bào)應(yīng)買數(shù)量的比例拍定。

    第一六二條 對拍定人所報(bào)數(shù)量未達(dá)到公布拍賣數(shù)量,其處理辦法由中介經(jīng)紀(jì)人與申請拍賣的證券商事先確定,并在拍賣開始時(shí)當(dāng)眾宣布。

    標(biāo) 定

    第一六三條 標(biāo)購時(shí)的標(biāo)定依據(jù)為:參加應(yīng)賣的證券商所報(bào)賣價(jià)在標(biāo)購底價(jià)以下者,以賣價(jià)最低者為標(biāo)定人。

    第一六四條 應(yīng)賣證券商所報(bào)賣價(jià)在標(biāo)購底價(jià)以上,均為無效。

    第一六五條 標(biāo)定人有二人以上,而所申報(bào)應(yīng)賣的數(shù)量超過標(biāo)購數(shù)量時(shí),按各標(biāo)定人申報(bào)應(yīng)賣數(shù)量的比例標(biāo)定。

    第一六六條 對標(biāo)定人所報(bào)數(shù)量未達(dá)公布標(biāo)購數(shù)量,其處理辦法由中介經(jīng)紀(jì)人與申請標(biāo)購的證券商事先確定,并在標(biāo)購開始時(shí)當(dāng)眾宣布。

    第九章 行情告示與統(tǒng)計(jì)

    行情告示方法

    第一六七條 本所交易市場遵循市場公開的原則,對證券商申報(bào)競價(jià)、成交及行情統(tǒng)計(jì)分析情況予以公開告示。

    第一六八條 在本所交易市場內(nèi),證券商買賣申報(bào)價(jià)格由計(jì)算機(jī)終端或中介經(jīng)紀(jì)人通過“申報(bào)價(jià)格告示牌”告示。告示數(shù)據(jù)取最高申報(bào)買價(jià)和最低申報(bào)賣價(jià)。

    第一六九條 本所交易市場成交后,成交情況隨時(shí)由中介經(jīng)紀(jì)人通過“成交價(jià)格告示牌”告示。

    第一七○條 本所交易市場成交情況的告示,分為證券名稱、昨日收盤價(jià)和當(dāng)日開盤價(jià)、最新成交價(jià)、最高成交價(jià)、最低成交價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交量(額)等指標(biāo)。

    第一七一條 本所交易市場申報(bào)價(jià)格和成交情況告示,均通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)傳送至證券商營業(yè)柜臺,證券商在接受告示內(nèi)容后,須即在營業(yè)柜臺處向投資者公布。

    第一七二條 本所交易市場每日成交的證券名稱及價(jià)格、數(shù)量、買賣各方證券商的代號等,由本所記載于“買賣日報(bào)表”,在閉市后于交易市場公布。

    第一七三條 本所交易市場每日成交的證券名稱和價(jià)格數(shù)量,以及本規(guī)則第一七六條至第一八八條所列相關(guān)的統(tǒng)計(jì)分析指標(biāo),由本所在閉市后編制“證券行情單”,每日向社會(huì)公眾公開報(bào)道。僅有申報(bào)價(jià)格而無成交者,以買方最高或賣方最低申報(bào)價(jià)格記載于“證券行情單”。

    第一七四條 本所可根據(jù)需要,調(diào)整行情告示的方法和內(nèi)容。

    統(tǒng) 計(jì)

    第一七五條 本所交易市場統(tǒng)計(jì)分日報(bào)、月報(bào)、年報(bào)三種匯總統(tǒng)計(jì)制度,統(tǒng)一按本規(guī)則第一七六條至第一八八條所列指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

    第一七六條 成交量為某一特定時(shí)期內(nèi),在本所交易市場成交的某種證券的數(shù)量,采用單向計(jì)算法,分為股票成交股數(shù)和債券成交面額數(shù)。

    第一七七條 成交額:為某一特定時(shí)間內(nèi),在本所交易市場成交的某種證券的金額,其計(jì)算方法和分類指標(biāo)同前條規(guī)定。

    第一七八條 市價(jià)總額:為某一特定時(shí)期內(nèi),在本所交易市場上市的證券,按市價(jià)計(jì)算的總金額,計(jì)算方法為:

    市價(jià)總額=P1S1+P2S2+……+PnSn

    P=證券成交價(jià)格

    S=證券發(fā)行數(shù)量

    1,2……n=成交證券種類數(shù)

    分別計(jì)算出股票市價(jià)總額和債券市價(jià)總額。

    第一七九條 最高價(jià):為某一特定時(shí)期內(nèi),某種證券在本所交易市場成交的最高價(jià)格。

    第一八○條 最低價(jià):為某一特定時(shí)期內(nèi),某種證券在本所交易市場成交的最低價(jià)格。

    第一八一條 與上日價(jià)格差:為某種證券當(dāng)日收盤價(jià)與上日收盤價(jià)相比后的增減數(shù),正號表示價(jià)格較上日上漲,負(fù)號表示價(jià)格較上日下跌。

    第一八二條 平均股價(jià):為在本所上市的全部股票在某一時(shí)刻的股價(jià)算術(shù)平均值。其計(jì)算方法如下:

    n

    ∑Pi

    i=1

    平均股價(jià)=--------

    n

    P:組成平均股價(jià)的各種股票的價(jià)格,以該股票的當(dāng)日收盤價(jià)為準(zhǔn)。

    N:組成平均股價(jià)的股票種類。

    計(jì)算平均股價(jià)時(shí),如遇公司擴(kuò)股、股票分割等情況,作相應(yīng)的修正。

    第一八三條 本所可視需要編制“上海證券交易所股價(jià)指數(shù)”。

    第一八四條 市盈率:為在本所上市的股票每股當(dāng)日成交價(jià)的加權(quán)平均數(shù)與平均每股稅后年利潤額(上年)之比。

    第一八五條 債券收益率:為債券投資者將買入債券保存到免付期所能得到的實(shí)際年收益率,計(jì)算公式為:

    債券期值-投資者買入價(jià)格

    債券(到期)年收益率=----------------------------×100%

    投資者買入價(jià)格×待償期(年)

    第一八六條 上市證券數(shù):為在本所交易市場上市的證券的種類數(shù),分別股票、債券進(jìn)行統(tǒng)計(jì),并注明新上市證券和終止上市證券數(shù)。

    第一八七條 上市證券總額:為在本所交易市場上市的證券按面值計(jì)算的總金額,分別股票、債券進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

    第一八八條 投資者構(gòu)成:為一定時(shí)間內(nèi),投資者通過本所交易市場投資購買證券的情況,分個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、交易機(jī)構(gòu)、海外投資者四種,每種設(shè)若干分類,并分別計(jì)算出投資股票和債券的數(shù)量。

    第一八九條 證券商須根據(jù)本所的要求,按月向本所報(bào)送“交易情況統(tǒng)計(jì)表”。

    第十章 清 算 交 割

    清算交割時(shí)間和人員

    第一九○條 本所辦理清算交割的時(shí)間為開市日的下午二時(shí)三十分至三時(shí)三十分。

    第一九一條 本所在遇故時(shí),可臨時(shí)變更清算交割時(shí)間,并提前通告;如有不可抗拒之事故發(fā)生,致使無法辦理清算交割事務(wù),由本所先行停止清算交割事務(wù),另擬處理辦法報(bào)請證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后實(shí)施。

    第一九二條 證券商須配備若干專職清算交割人員,并經(jīng)本所登記注冊后方可執(zhí)行職務(wù)。

    第一九三條 證券商清算人員,須依每日清算交割時(shí)間,準(zhǔn)時(shí)到達(dá)本所辦理清算交割事務(wù),如因故不能執(zhí)行職務(wù),須由證券商事先向本所清算部報(bào)備,并指定有關(guān)人員代理執(zhí)行。

    第一九四條 證券商在本所交易市場成交后的清算交割,必須通過本所清算部辦理,不得委托他人;設(shè)有分支營業(yè)機(jī)構(gòu)者,統(tǒng)一由公司本部集中辦理清算交割。

    第一九五條 證券商交割人員須嚴(yán)格遵守本所清算交割業(yè)務(wù)的規(guī)定,對肆意違反者,本所可要求證券商處分或更換。

    清 算

    第一九六條 本所以每一開市日為一個(gè)清算期。

    第一九七條 各證券商須統(tǒng)一在中國人民銀行上海市分行業(yè)務(wù)部(以下簡稱業(yè)務(wù)部)開設(shè)帳戶,并保持足夠的余額,保證即日清算交割劃價(jià)撥價(jià)款之需。

    第一九八條 本所清算交割業(yè)務(wù),統(tǒng)一按“凈額交收”的原則辦理。

    第一九九條 按“凈額交收”的原則,每一證券商在一個(gè)清算期中,對價(jià)款的清算,只計(jì)其應(yīng)收應(yīng)付價(jià)款相抵后的凈額;對證券的清算,只計(jì)其應(yīng)收應(yīng)付證券數(shù)(指某一種證券)相抵后的凈額。

    第二○○條 本所清算部的責(zé)任為,在閉市時(shí),依據(jù)當(dāng)日“場內(nèi)成交單”所記載各證券商買賣各種證券的數(shù)量、價(jià)格,計(jì)算出各證券商應(yīng)收應(yīng)付價(jià)款相抵后的凈額及各種證券應(yīng)收應(yīng)付數(shù)量相抵后的凈額,編制當(dāng)日“清算交割匯總表”和各證券商的“清算交割表”,分送各證券商清算交

    割人員。

    第二○一條 各證券商清算交割人員接到“清算交割表”核對無誤后,須編制出本公司當(dāng)日的“交割清單”,在約定的交割期和本所的清算交割時(shí)間辦理交割手續(xù)。

    交 割

    第二○二條 各證券商須按“交割清單”中所載事項(xiàng)足額辦理交割。

    第二○三條 辦理價(jià)款交割時(shí),依下列規(guī)定完成交割手續(xù)。

    一、應(yīng)付價(jià)款者,將交割款項(xiàng)如數(shù)開具劃帳憑證至本所在業(yè)務(wù)部的帳戶,由本所清算部送達(dá)業(yè)務(wù)部劃帳:

    二、應(yīng)收價(jià)款者,由本所清算部如數(shù)開具劃帳憑證,送交業(yè)務(wù)部辦理劃撥手續(xù)。

    第二○四條 辦理證券交割時(shí),依下列規(guī)定完成交割手續(xù)。

    一、應(yīng)付證券者,將應(yīng)付證券如數(shù)送至本所清算部;

    二、應(yīng)收證券者,持本所開具的“證券交割提領(lǐng)單”,自行向應(yīng)付證券者提領(lǐng)證券。

    第二○五條 對前條交割規(guī)定,收、付雙方另有約定者不在此限。

    第二○六條 本所得建立證券集中保管制度,辦法另定。在集中保管制度實(shí)行時(shí),證券的交割由本所通過庫存證券帳目劃轉(zhuǎn)完成。

    第二○七條 在集中保管制度實(shí)行時(shí),如有證券商不參加集中保管造成不能通過庫存帳目劃轉(zhuǎn)完成交割時(shí),該證券商須承擔(dān)送交或提領(lǐng)證券的全部事務(wù)。

    交割爭議處理

    第二○八條 買方證券商在交割時(shí),如遇下列情形可拒絕提領(lǐng)賣方證券商交付的證券。

    一、有偽造嫌疑;

    二、污損不全或印章模糊不能辨認(rèn);

    三、種類不符或不合交易單位;

    四、記名證券缺轉(zhuǎn)讓背書或過戶申請書,以及缺出讓人印章或印章不符;

    五、其他疑義。

    第二○九條 如賣方證券商認(rèn)為拒絕提領(lǐng)的理由不妥時(shí),可提請本所清算部和有權(quán)單位裁定,交割雙方對裁定結(jié)論不得提出異議。

    第二一○條 賣方證券商在對方拒絕提領(lǐng)的理由成立時(shí),應(yīng)負(fù)責(zé)按交割雙方約定的辦法,以同種證券補(bǔ)正交付買方證券商并承擔(dān)一切損失。

    第二一一條 買方證券商在拒絕提領(lǐng)的理由不成立時(shí),須承擔(dān)由此造成賣方證券商的一切損失。

    清算交割準(zhǔn)備金

    第二一二條 證券商應(yīng)于參加本所交易市場交易前,按下列金額一次向本所繳存清算交割準(zhǔn)備金。

    一、專營經(jīng)紀(jì)或自營業(yè)務(wù)的證券商:人民幣十萬元;

    二、兼營經(jīng)紀(jì)和自營業(yè)務(wù)的證券商:人民幣二十萬元。

    第二一三條 清算交割準(zhǔn)備金由本所統(tǒng)一掌握運(yùn)用,當(dāng)證券商不履行交割義務(wù)時(shí),由本所動(dòng)用清算交割準(zhǔn)備金先為支付,以維持交割的連續(xù)性。

    第二一四條 本所可根據(jù)實(shí)際需要,調(diào)整證券商繳存清算交割準(zhǔn)備金的數(shù)額。

    第二一五條 證券商對繳存的清算交割準(zhǔn)備金,除經(jīng)法院強(qiáng)制執(zhí)行外,不得提出動(dòng)用要求。在法院強(qiáng)制執(zhí)行后,證券商應(yīng)按本所通知的期限及時(shí)補(bǔ)繳。

    第二一六條 證券商不如期繳存或補(bǔ)繳清算交割準(zhǔn)備金,本所可暫停其參加本所交易市場交易。

    第二一七條 證券商如退出本所或轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位,須了結(jié)在本所交易市場的交易并結(jié)清一切帳目后,本所方發(fā)還其清算交割準(zhǔn)備金。

    清算交割違約處理

    第二一八條 證券商不得因委托人違約而不履行辦理清算交割的責(zé)任。

    第二一九條 證券商有下列行為時(shí),視為違約。

    一、不依規(guī)定時(shí)間辦理清算交割,在本所清算部通知后未在當(dāng)日補(bǔ)辦;

    二、交割的價(jià)款和證券有錯(cuò)誤,在本所清算部通知后未在當(dāng)日補(bǔ)齊更正;

    三、其它違約行為。

    第二二○條 證券商清算交割違約,本所動(dòng)用清算交割準(zhǔn)備金先為支付,由此發(fā)生的價(jià)款差額、費(fèi)用及一切損失,均由違約者承擔(dān)。

    第二二一條 應(yīng)由違約證券商負(fù)擔(dān)的款項(xiàng),本所以其清算交割準(zhǔn)備金及其它債權(quán)抵銷,抵銷后仍尚不足時(shí),可向違約證券商追繳。

    第二二二條 違約證券商在其違約案件未了結(jié)前,不得接受客戶委托進(jìn)入本所交易市場交易。

    第十一章 費(fèi) 用

    證券上市費(fèi)用

    第二二三條 在本所上市的證券,其發(fā)行者須向本所交納上市費(fèi)。

    第二二四條 上市費(fèi)分上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。上市初費(fèi)由發(fā)行者最遲在其證券上市的三天前交納;上市月費(fèi)自上市日的第二個(gè)月起至終止上市的當(dāng)月止,于每月五日前交納,也可按季度或年預(yù)交。

    第二二五條 上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)按發(fā)行面額總額的千分之零點(diǎn)三交納,起點(diǎn)為三千元,最高不超過一萬元。

    第二二六條 上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn),債券和在交易市場第一部上市的股票,按發(fā)行面額總額的千分之零點(diǎn)零一交納,起點(diǎn)為一百元,最高不超過五百元。在交易市場第二部上市的股票,其交納月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)提高百分之十。

    第二二七條 暫停上市的證券恢復(fù)上市,不再交納上市初費(fèi)。

    第二二八條 被本所終止上市的證券,其發(fā)行者已交納的上市費(fèi)不予退還。

    第二二九條 對逾期交納上市費(fèi)的,本所按逾期天數(shù)處以應(yīng)交金額每日千分之三的滯納金,起點(diǎn)為一元。

    委托買賣傭金

    第二三○條 委托人委托買賣成交后,應(yīng)在向證券商辦理交割時(shí),按實(shí)際成交的金額數(shù)向證券商交納委托買賣傭金,起點(diǎn)為五元。

    第二三一條 委托買賣債券傭金的交納標(biāo)準(zhǔn)為:

    一、成交金額在五千元(含五千元)以內(nèi)的,按千分之三點(diǎn)二交納;

    二、成交金額在五千元至一萬元(含一萬元)的,按千分之三交納;

    三、成交金額在一萬元以上的,按千分之二點(diǎn)八交納。

    第二三二條 委托人在上海市以外的地區(qū)委托證券商買賣債券成交后,交納傭金的標(biāo)準(zhǔn)一律提高至千分之四。

    第二三三條 委托買賣股票的傭金標(biāo)準(zhǔn)為千分之五,委托人在上海市以外的地區(qū)委托證券商買賣股票成交后,交納傭金的標(biāo)準(zhǔn)可提高至千分之六。

    第二三四條 證券商不得任意或變相提高或降低收取傭金的標(biāo)準(zhǔn)。受托買賣未成交時(shí)不得收取傭金。

    第二三五條 證券商如遇委托人不交納傭金,有權(quán)從其資金專戶或交保的資金中扣除。

    第二三六條 證券商應(yīng)按月編制對帳單一式二份,一份送交委托人,一份收存。

    場內(nèi)交易費(fèi)

    第二三七條 證券商加入本所和參加交易市場交易,須向本所交納交易費(fèi),交易費(fèi)分為年費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)。

    第二三八條 自加入本所的當(dāng)年起,兼營經(jīng)紀(jì)和自營業(yè)務(wù)的證券商以及專營自營業(yè)務(wù)的證券商,每年向本所交納交易年費(fèi)五萬元,專營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券商每年向本所交納交易年費(fèi)一萬元。

    第二三九條 證券商加入本所當(dāng)年的年費(fèi),須在接到批準(zhǔn)加入通知后的一周內(nèi)一次向本所交清;七月一日以前加入的,交納全年的年費(fèi),七月一日以后加入的,交納半年的年費(fèi)。

    第二四○條 證券商從加入本所的第二年起,最遲須在每年的一月五日前將全年的年費(fèi)一次劃入本所帳戶。

    第二四一條 證券商在本所交易市場成交后,須按實(shí)際成交的金額(以市價(jià)計(jì)算,下同)向本所交納交易經(jīng)手費(fèi),起點(diǎn)為三元。

    第二四二條 證券商受托買賣和自營買賣成交后,成交各方均按成交金額的千分之零點(diǎn)三向本所交納交易經(jīng)手費(fèi)。

    第二四三條 證券商交納經(jīng)手費(fèi)每月與本所結(jié)算一次,由本所財(cái)務(wù)部門根據(jù)“場內(nèi)成交單”所載各證券商的成交金額,通知證券商在接到通知后的三天內(nèi),將款項(xiàng)如數(shù)劃入本所帳戶。

    第二四四條 證券商須按規(guī)定的日期和金額向本所交納交易費(fèi),對逾期不交或欠交,本所按應(yīng)交金額每日千分之零點(diǎn)三的比例計(jì)收滯納金,對拒不交納交易費(fèi)的,本所可暫停其參加交易市場交易,直到交清為止。

    第二四五條 本所可根據(jù)需要,修訂和調(diào)整向證券商收取交易費(fèi)的項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。

    場內(nèi)設(shè)施使用費(fèi)

    第二四六條 證券商使用本所場內(nèi)設(shè)施,須向本所交納設(shè)施使用費(fèi)。

    第二四七條 證券商使用本所提供的交易人員辦公用房,凡超過十二平方米(使用面積)的部分,須按每月九十元/平方米的標(biāo)準(zhǔn)向本所交納房屋設(shè)施使用費(fèi)。

    第二四八條 證券商使用本所統(tǒng)一提供的電話、傳真、電傳等電訊設(shè)施,其初裝費(fèi)由本所負(fù)擔(dān),日常使用費(fèi)按本所向郵電部門交費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn),向本所交納電訊設(shè)施使用費(fèi)。

    第二四九條 證券商經(jīng)本所批準(zhǔn)在場內(nèi)自行安裝的設(shè)施,其一切費(fèi)用自理。

    第二五○條 證券商交納設(shè)施使用費(fèi)每月與本所結(jié)算一次,應(yīng)根據(jù)本所財(cái)務(wù)部門的通知,在規(guī)定的日期內(nèi)將款項(xiàng)如數(shù)劃入本所帳戶。

    第二五一條 對逾期不交或欠交設(shè)施使用費(fèi)的,本所按有關(guān)部門處罰的標(biāo)準(zhǔn)向違規(guī)者計(jì)收滯納金。

    第十二章 仲 裁

    第二五二條 證券商對相互間發(fā)生的糾紛,在自行協(xié)商無效時(shí),可提請本所仲裁,并承認(rèn)本所的仲裁為終局裁決。

    第二五三條 證券商在與委托人訂立委托書時(shí),應(yīng)約定發(fā)生糾紛在自行協(xié)商無效時(shí),由本所仲裁,并承認(rèn)本所仲裁為終局裁決;對未有仲裁約定的糾紛,本所不受理仲裁。

    第二五四條 上市證券的發(fā)行者在辦理上市手續(xù)時(shí),本所與其約定在發(fā)生糾紛、自行協(xié)商無效時(shí),報(bào)請證券主管機(jī)關(guān)仲裁。

    第二五五條 提請本所仲裁的當(dāng)事者,應(yīng)向本所提出書面仲裁申請,本所在對糾紛進(jìn)行審理后作出書面裁決。

    第十三章 違 規(guī) 處 罰

    第二五六條 證券商違反本規(guī)則條款,除本規(guī)則已訂立處罰條款外,由本所按《上海證券交易所章程》和《上海證券交易所會(huì)員管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行處罰。

    第二五七條 上市證券的發(fā)行者和委托買賣證券的委托人違反本規(guī)則條款,除本規(guī)則已訂立條款外,由本所提請證券主管機(jī)關(guān)和有關(guān)部門進(jìn)行處罰。

    第二五八條 本所場務(wù)執(zhí)行人員違反本規(guī)則條款,由本所根據(jù)《上海市證券交易管理辦法》和《上海證券交易所工作人員守則》的規(guī)定進(jìn)行處罰。

    第二五九條 凡對本所處罰不服的當(dāng)事者,可提請證券主管機(jī)關(guān)復(fù)議或向法院提起訴訟。

    第十四章 附 則

    第二六○條 本規(guī)則如有未盡事宜,除按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外,本所將修訂補(bǔ)充。

    第二六一條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)討論通過,報(bào)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后施行,修改時(shí)亦同。

    第二六二條 本規(guī)則解釋權(quán)屬本所理事會(huì)。

    1990年11月26日