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中國人民銀行上海市分行關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代理發(fā)行有價(jià)證券收取手續(xù)費(fèi)的規(guī)定 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：銀行法規(guī)
文      號：
頒發(fā)日期：1996-05-10 地   區(qū)：上海
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

    各證券公司、各信托投資公司：為進(jìn)一步促進(jìn)本市證券市場健康發(fā)展，現(xiàn)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代理發(fā)行有價(jià)證券收取手續(xù)費(fèi)問題作如下規(guī)定，請遵照執(zhí)行：

    一、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，可按承銷總額（實(shí)收金額）收取手續(xù)費(fèi)。

    二、包銷公司股票和企業(yè)債券，其收取的手續(xù)費(fèi)不低于4‰；代銷公司股票和企業(yè)債券，其收取的手續(xù)費(fèi)不低于2‰。

    三、包銷及兌付企業(yè)短期融資券，其收取的手續(xù)費(fèi)不低于3‰；代銷及兌付企業(yè)短期融資券，其收取的手續(xù)費(fèi)不低于2‰。

    四、辦理到期企業(yè)債券的兌付業(yè)務(wù)時(shí)，可按兌付本金利息總額收取不低于2‰的兌付手續(xù)費(fèi)。

    五、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)組織承銷團(tuán)包銷或代銷有價(jià)證券時(shí)，其手續(xù)費(fèi)由主承銷公司按上述規(guī)定收取，主承銷公司與承銷團(tuán)其他成員的承銷數(shù)量及承銷手續(xù)費(fèi)比率由雙方協(xié)定。

    六、以上手續(xù)費(fèi)由發(fā)行有價(jià)證券的企業(yè)按發(fā)行及兌付分別劃付給證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將手續(xù)費(fèi)中的部分或全部回劃給發(fā)行有價(jià)證券的企業(yè)作為回扣。

    七、為發(fā)行有價(jià)證券而發(fā)生的廣告費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及發(fā)行有價(jià)證券的企業(yè)，根據(jù)有關(guān)制度及規(guī)定在雙方簽定的“代理發(fā)行有價(jià)證券協(xié)議”中議定。

    八、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在推銷有價(jià)證券時(shí)，不得以任何名義，向購買有價(jià)證券的企業(yè)（或個(gè)人）贈送或支付各種名目的實(shí)物或好處費(fèi)。

    九、除經(jīng)特批外，違反本規(guī)定者，將比照《上海市證券交易管理辦法》予以處罰。

    十、本規(guī)定自文到之日起施行。

    1991年7月2日