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    第一章 總 則

    第一條 為了完善證券交易制度，加強(qiáng)證券市場(chǎng)的管理，促進(jìn)我國(guó)證券事業(yè)的發(fā)展 ，維護(hù)國(guó)家、企業(yè)和社會(huì)公眾的合法權(quán)益，特設(shè)立本所。

    第二條 本所為會(huì)員制、非盈利性的事業(yè)法人。

    第三條 本所接受?chē)?guó)家證券主管機(jī)關(guān)中國(guó)人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)、管理和有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督 .

    第四條 本所及交易市場(chǎng)設(shè)在上海市。

    第五條 本所公告登載于公開(kāi)發(fā)行的報(bào)章。

    第二章 注 冊(cè) 資 金

    第六條 本所注冊(cè)資金為一千萬(wàn)元人民幣。

    第三章 業(yè) 務(wù)

    第七條 本所辦理下列業(yè)務(wù)：

    一、提供證券集中交易的場(chǎng)所；

    二、管理上市證券的買(mǎi)賣(mài)；

    三、辦理上市證券交易的清算交割；

    四、提供上市證券的過(guò)戶(hù)和集中保管服務(wù)；

    五、提供證券市場(chǎng)的信息服務(wù)；

    六、中國(guó)人民銀行許可或委托的其他業(yè)務(wù)。

    第四章 會(huì) 員

    第八條 同時(shí)具備下列條件的法人，向本所提出申請(qǐng)，經(jīng)本所批準(zhǔn)并報(bào)中國(guó)人民銀 行上海市分行核準(zhǔn)后，可成為本所的會(huì)員。

    一、經(jīng)中國(guó)人民銀行及其一級(jí)分行批準(zhǔn)設(shè)立，可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的上海市的金融機(jī)構(gòu) ；非上海市的金融機(jī)構(gòu)要申請(qǐng)成為會(huì)員，最終要報(bào)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)。

    二、資本金在一百萬(wàn)元人民幣以上；

    三、證券經(jīng)營(yíng)連續(xù)盈利二年以上；

    四、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的條件；

    五、承認(rèn)本所章程，交納不低于十五萬(wàn)元人民幣的會(huì)員席位費(fèi)。

    第九條 本所會(huì)員具有下列權(quán)利：

    一、有權(quán)參加會(huì)員大會(huì)；

    二、有對(duì)本所理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的選舉權(quán)和被選舉權(quán)；

    三、有對(duì)本所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)；

    四、有權(quán)參加本所的場(chǎng)內(nèi)交易，享受本所提供的服務(wù)；

    五、有權(quán)對(duì)本所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；

    六、有權(quán)退讓會(huì)員席位。

    第十條 本所會(huì)員具有下列義務(wù)：

    一、保證嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)法律制度，確保不進(jìn)行任何違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

    二、遵守本所章程，自覺(jué)執(zhí)行本所的決議和各項(xiàng)規(guī)章制度；

    三、派遣合格的代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)；

    四、以維護(hù)投資者合法利益為根本宗旨，與投資者一道共同促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與 繁榮；

    五、按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料；

    六、接受本所的日常管理和監(jiān)督。

    第十一條 對(duì)不履行義務(wù)的會(huì)員，本所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予下列處分：

    一、口頭警告；

    二、罰款；

    三、書(shū)面通報(bào)；

    四、暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易；

    五、開(kāi)除會(huì)籍。

    第五章 會(huì) 員 大 會(huì)

    第十二條 會(huì)員大會(huì)是本所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

    第十三條 會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，須由三分之二以上的會(huì)員出席。在會(huì)員大會(huì)閉 會(huì)期間，經(jīng)理事會(huì)或三分之二以上的會(huì)員提議，可召開(kāi)會(huì)員大會(huì)的特別會(huì)議。

    第十四條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

    一、制定、修改或廢除本所章程；

    二、選舉和罷免理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員；

    三、審查理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；

    四、審查財(cái)務(wù)預(yù)、決算報(bào)告；

    五、審查對(duì)會(huì)員開(kāi)除會(huì)籍的處分；

    六、其他必須由會(huì)員大會(huì)審查的重大事項(xiàng)。

    第十五條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，主席由理事長(zhǎng)擔(dān)任，理事長(zhǎng)缺席時(shí)，由副理事 長(zhǎng)擔(dān)任。

    第十六條 會(huì)員向會(huì)員大會(huì)提交議案，至少需由五名會(huì)員聯(lián)名提出，方可付諸審議 .

    第十七條 會(huì)員大會(huì)的決定事項(xiàng)以出席會(huì)員三分之二以上表決同意后，始得通過(guò)。 表決采取無(wú)記名方式，每一會(huì)員一票。

    第六章 理 事 會(huì)

    第十八條 本所設(shè)理事會(huì)，為會(huì)員大會(huì)日常事務(wù)決策機(jī)構(gòu)，向會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

    第十九條 理事會(huì)的職責(zé)如下：

    一、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議；

    二、根據(jù)總經(jīng)理提名，批準(zhǔn)新會(huì)員加入本所的申請(qǐng)；

    三、聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理提名聘任副總經(jīng)理等高級(jí)職員，并報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行 核準(zhǔn)；

    四、審定和監(jiān)督總經(jīng)理制訂的業(yè)務(wù)規(guī)章和工作計(jì)劃；

    五、審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；

    六、審定對(duì)會(huì)員開(kāi)除會(huì)籍以下的處分；

    七、會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

    第二十條 本所理事會(huì)由理事九人組成，其中會(huì)員理事六人，由會(huì)員大會(huì)從會(huì)員的 法定代表人或出席會(huì)員大會(huì)的代表中選舉產(chǎn)生，每年輪換二人；非會(huì)員理事三人，由中 國(guó)人民銀行上海市分行提名，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉后產(chǎn)生，任期三年。會(huì)員理事、非會(huì)員理 事均可連選連任。

    第二十一條 本所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人，副理事長(zhǎng)一人。理事長(zhǎng)由非會(huì)員理事?lián)?，任期三年，由中國(guó)人民銀行上海市分行提名，理事會(huì)選舉并報(bào)中國(guó)人民銀行總行核準(zhǔn) .副理事長(zhǎng)由會(huì)員理事?lián)?，任期一年，由理事?huì)選舉產(chǎn)生。

    第二十二條 本所理事會(huì)設(shè)常務(wù)理事三人，由理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、總經(jīng)理?yè)?dān)任，在 理事會(huì)休會(huì)期間，代表理事會(huì)行使職權(quán)。

    第二十三條 理事會(huì)的工作由理事長(zhǎng)主持，理事長(zhǎng)因故不能執(zhí)行職務(wù)時(shí)，由常務(wù)理 事代行其職責(zé)。

    第二十四條 理事會(huì)每季召開(kāi)一次例會(huì)。遇特殊情況，可由理事長(zhǎng)決定召開(kāi)特別會(huì) 議。

    第七章 總 經(jīng) 理

    第二十五條 本所設(shè)總經(jīng)理一人，為本所的法定代表人和當(dāng)然常務(wù)理事；設(shè)副總經(jīng) 理若干人，協(xié)助總經(jīng)理工作。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)人民銀行上海市分行提名，總行 核準(zhǔn)，理事會(huì)聘任，任期三年，可以連任。

    第二十六條 總經(jīng)理的職責(zé)如下：

    一、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作；

    二、主持本所的日常業(yè)務(wù)和行政工作；

    三、提名副總經(jīng)理和聘任本所部門(mén)負(fù)責(zé)人；

    四、代表本所對(duì)外處理有關(guān)事務(wù)。

    第二十七條 本所根據(jù)業(yè)務(wù)需要，設(shè)立若干職能部門(mén)，在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作。

    第八章 監(jiān) 事 會(huì)

    第二十八條 本所設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督本所的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)工作，向會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

    第二十九條 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事四人組成，其中會(huì)員監(jiān)事二人，非會(huì)員監(jiān)事二人，任期 三年，可以連選連任。會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)從會(huì)員的法定代表人或出席會(huì)員大會(huì)的代表 中選舉產(chǎn)生；非會(huì)員監(jiān)事二人，分別由中國(guó)人民銀行上海市分行和上海市財(cái)政局提名， 經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉后產(chǎn)生。

    第三十條 本所監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一人，副監(jiān)事長(zhǎng)一人，由中國(guó)人民銀行上海市分行 指定非會(huì)員監(jiān)事?lián)巍?/P>

    第三十一條 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)如下：

    （一）列席理事會(huì)會(huì)議，對(duì)理事會(huì)決定可提出異議，要求復(fù)議；

    （二）審查年度決算報(bào)告，檢查本所財(cái)務(wù)狀況；

    （三）監(jiān)察本所業(yè)務(wù)。

    第九章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)

    第三十二條 本所根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，制定本所財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì) 制度，由上海市財(cái)政局審核后，報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

    第三十三條 本所按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，向證券主管機(jī)關(guān)和有關(guān)部門(mén)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù) 所注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核鑒證的年度財(cái)務(wù)報(bào)告書(shū)。

    第三十四條 本所按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行財(cái)務(wù)年度決算。

    第十章 解 散

    第三十五條 本所如遇下列情況予以解散：

    （一）因變不符國(guó)家所規(guī)定的設(shè)立條件；

    （二）會(huì)員大會(huì)決議自行解散；

    （三）遇有不可抗拒之事故發(fā)生，致使無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

    第十一章 附 則

    第三十六條 有關(guān)本所業(yè)務(wù)、行政、經(jīng)費(fèi)等方面的事宜，另行制定規(guī)則。

    第三十七條 本章程如有未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)辦理。

    第三十八條 本章程的解釋權(quán)屬于本所理事會(huì)。

    第三十九條 本章程經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過(guò)，報(bào)請(qǐng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后實(shí)施，修改時(shí)亦同。