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類 別：保險法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：1996-06-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
第一章 總 則
第一條 為了完善證券交易制度，加強證券市場的管理，促進我國證券事業(yè)的發(fā)展 ，維護國家、企業(yè)和社會公眾的合法權益，特設立本所。
第二條 本所為會員制、非盈利性的事業(yè)法人。
第三條 本所接受國家證券主管機關中國人民銀行的領導、管理和有關部門的監(jiān)督 .
第四條 本所及交易市場設在上海市。
第五條 本所公告登載于公開發(fā)行的報章。
第二章 注 冊 資 金
第六條 本所注冊資金為一千萬元人民幣。
第三章 業(yè) 務
第七條 本所辦理下列業(yè)務：
一、提供證券集中交易的場所；
二、管理上市證券的買賣；
三、辦理上市證券交易的清算交割；
四、提供上市證券的過戶和集中保管服務；
五、提供證券市場的信息服務；
六、中國人民銀行許可或委托的其他業(yè)務。
第四章 會 員
第八條 同時具備下列條件的法人，向本所提出申請，經本所批準并報中國人民銀 行上海市分行核準后，可成為本所的會員。
一、經中國人民銀行及其一級分行批準設立，可經營證券業(yè)務的上海市的金融機構 ；非上海市的金融機構要申請成為會員，最終要報中國人民銀行總行批準。
二、資本金在一百萬元人民幣以上；
三、證券經營連續(xù)盈利二年以上；
四、組織機構和業(yè)務人員符合中國人民銀行規(guī)定的條件；
五、承認本所章程，交納不低于十五萬元人民幣的會員席位費。
第九條 本所會員具有下列權利：
一、有權參加會員大會；
二、有對本所理事會和監(jiān)事會的選舉權和被選舉權；
三、有對本所事務的提議權和表決權；
四、有權參加本所的場內交易，享受本所提供的服務；
五、有權對本所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督；
六、有權退讓會員席位。
第十條 本所會員具有下列義務：
一、保證嚴格執(zhí)行國家的有關法律制度，確保不進行任何違法經營活動；
二、遵守本所章程，自覺執(zhí)行本所的決議和各項規(guī)章制度；
三、派遣合格的代表入場從事證券交易活動；
四、以維護投資者合法利益為根本宗旨，與投資者一道共同促進交易市場的穩(wěn)定與 繁榮；
五、按規(guī)定交納各項經費和提供有關信息資料；
六、接受本所的日常管理和監(jiān)督。
第十一條 對不履行義務的會員，本所有權根據情節(jié)的輕重給予下列處分：
一、口頭警告；
二、罰款；
三、書面通報；
四、暫停參加場內交易；
五、開除會籍。
第五章 會 員 大 會
第十二條 會員大會是本所的最高權力機構。
第十三條 會員大會每年召開一次，須由三分之二以上的會員出席。在會員大會閉 會期間，經理事會或三分之二以上的會員提議，可召開會員大會的特別會議。
第十四條 會員大會行使下列職權：
一、制定、修改或廢除本所章程；
二、選舉和罷免理事會、監(jiān)事會成員；
三、審查理事會、監(jiān)事會和總經理的工作報告；
四、審查財務預、決算報告；
五、審查對會員開除會籍的處分；
六、其他必須由會員大會審查的重大事項。
第十五條 會員大會由理事會召集，主席由理事長擔任，理事長缺席時，由副理事 長擔任。
第十六條 會員向會員大會提交議案，至少需由五名會員聯(lián)名提出，方可付諸審議 .
第十七條 會員大會的決定事項以出席會員三分之二以上表決同意后，始得通過。 表決采取無記名方式，每一會員一票。
第六章 理 事 會
第十八條 本所設理事會，為會員大會日常事務決策機構，向會員大會負責。
第十九條 理事會的職責如下：
一、執(zhí)行會員大會決議；
二、根據總經理提名，批準新會員加入本所的申請；
三、聘任總經理和根據總經理提名聘任副總經理等高級職員，并報經中國人民銀行 核準；
四、審定和監(jiān)督總經理制訂的業(yè)務規(guī)章和工作計劃；
五、審定總經理提出的財務預算、決算方案；
六、審定對會員開除會籍以下的處分；
七、會員大會授予的其他職權。
第二十條 本所理事會由理事九人組成，其中會員理事六人，由會員大會從會員的 法定代表人或出席會員大會的代表中選舉產生，每年輪換二人；非會員理事三人，由中 國人民銀行上海市分行提名，經會員大會選舉后產生，任期三年。會員理事、非會員理 事均可連選連任。
第二十一條 本所理事會設理事長一人，副理事長一人。理事長由非會員理事?lián)?，任期三年，由中國人民銀行上海市分行提名，理事會選舉并報中國人民銀行總行核準 .副理事長由會員理事?lián)?，任期一年，由理事會選舉產生。
第二十二條 本所理事會設常務理事三人，由理事長、副理事長、總經理擔任，在 理事會休會期間，代表理事會行使職權。
第二十三條 理事會的工作由理事長主持，理事長因故不能執(zhí)行職務時，由常務理 事代行其職責。
第二十四條 理事會每季召開一次例會。遇特殊情況，可由理事長決定召開特別會 議。
第七章 總 經 理
第二十五條 本所設總經理一人，為本所的法定代表人和當然常務理事；設副總經 理若干人，協(xié)助總經理工作?？偨浝?、副總經理由中國人民銀行上海市分行提名，總行 核準，理事會聘任，任期三年，可以連任。
第二十六條 總經理的職責如下：
一、組織實施會員大會和理事會決議，并向其報告工作；
二、主持本所的日常業(yè)務和行政工作；
三、提名副總經理和聘任本所部門負責人；
四、代表本所對外處理有關事務。
第二十七條 本所根據業(yè)務需要，設立若干職能部門，在總經理領導下進行工作。
第八章 監(jiān) 事 會
第二十八條 本所設監(jiān)事會，監(jiān)督本所的財務、業(yè)務工作，向會員大會負責。
第二十九條 監(jiān)事會由監(jiān)事四人組成，其中會員監(jiān)事二人，非會員監(jiān)事二人，任期 三年，可以連選連任。會員監(jiān)事由會員大會從會員的法定代表人或出席會員大會的代表 中選舉產生；非會員監(jiān)事二人，分別由中國人民銀行上海市分行和上海市財政局提名， 經會員大會選舉后產生。
第三十條 本所監(jiān)事會設監(jiān)事長一人，副監(jiān)事長一人，由中國人民銀行上海市分行 指定非會員監(jiān)事?lián)巍?/P>
第三十一條 監(jiān)事會的職權如下：
（一）列席理事會會議，對理事會決定可提出異議，要求復議；
（二）審查年度決算報告，檢查本所財務狀況；
（三）監(jiān)察本所業(yè)務。
第九章 財務與會計
第三十二條 本所根據國家有關法律和財務會計制度的規(guī)定，制定本所財務與會計 制度，由上海市財政局審核后，報財政部批準。
第三十三條 本所按國家有關規(guī)定，向證券主管機關和有關部門報送經會計師事務 所注冊會計師查核鑒證的年度財務報告書。
第三十四條 本所按照國家有關法律、法規(guī)進行財務年度決算。
第十章 解 散
第三十五條 本所如遇下列情況予以解散：
（一）因變不符國家所規(guī)定的設立條件；
（二）會員大會決議自行解散；
（三）遇有不可抗拒之事故發(fā)生，致使無法正常運轉。
第十一章 附 則
第三十六條 有關本所業(yè)務、行政、經費等方面的事宜，另行制定規(guī)則。
第三十七條 本章程如有未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)辦理。
第三十八條 本章程的解釋權屬于本所理事會。
第三十九條 本章程經會員大會通過，報請中國人民銀行批準后實施，修改時亦同。
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