類 別:其他金融法規(guī)文 號:證監(jiān)發(fā)字[1997]159號頒發(fā)日期:1996-05-22
地 區(qū):全國行 業(yè):其他時效性:無效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦(證監(jiān)會):
為進一步做好歷史遺留問題企業(yè)上市審核工作,現(xiàn)將有關要求通知如下:
一、各地可以開始安排本地剩余歷史遺留問題企業(yè)的上市申報工作。從發(fā)文之日起,我會發(fā)行部正式受理企業(yè)的申報材料,審查工作按企業(yè)上報材料的時間順序進行。
二、申報材料必備文件
1.省級(含原計劃單列市)人民政府同意企業(yè)申報材料報中國證監(jiān)會審批的文件;
2.國家體改委同意進行股份制企業(yè)試點的批復文件;
3.批準設立股份有限公司的文件;
4.批準股票公開發(fā)行的文件;
5.原企業(yè)或發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照;
6.股份有限公司營業(yè)執(zhí)照;
7.股東大會同意股票上市的決議;
8.上市申請報告;
9.公司章程;
10.股東大會批準公司章程的決議;
11.上市公告書;
附件:(1)審計報告,(2)資產(chǎn)評估報告,(3)資產(chǎn)評估結果確認文件,(4)驗資報告,(5)盈利預測審閱報告,(6)法律意見書,(7)律師工作報告。(略)
12.歷次發(fā)行招股文件;
13.歷次同意股票公開發(fā)行的股東大會決議;
14.歷次募集資金運用情況說明;
15.歷年發(fā)放股利情況;
16.股票托管情況報告;
17.地方證管辦(證監(jiān)會)關于股票托管情況的確認文件;
18.上市推薦人出具的上市推薦書;
19.上市推薦協(xié)議;
20.各中介機構的證券從業(yè)資格證書;
21.中國證監(jiān)會要求的其他文件。
三、對上報材料的要求
1.公司申報材料僅限于上述所列各項文件,其格式參照《申請公開發(fā)行股票公司報送材料的標準格式》制作;
2.公司擬申請上市的總股本和個人股數(shù)額與國家體改委確認數(shù)額不一致的,我會不予受理;
3.企業(yè)1990年以后配股及增發(fā)的個人股部分需占用新股額度或家數(shù),對這類企業(yè)需提交地方政府同意下達額度或家數(shù)的文件。
四、各地要切實抓好歷史遺留問題企業(yè)的上市規(guī)范工作,在材料審查上要嚴格把關,保證質量。對不符合規(guī)范要求和上市條件的企業(yè)我會將不予通過上市。