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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)字[1997]159號頒發(fā)日期：1996-05-22
地 區(qū)：全國行 業(yè)：其他時效性：無效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：
為進一步做好歷史遺留問題企業(yè)上市審核工作，現(xiàn)將有關要求通知如下：
一、各地可以開始安排本地剩余歷史遺留問題企業(yè)的上市申報工作。從發(fā)文之日起，我會發(fā)行部正式受理企業(yè)的申報材料，審查工作按企業(yè)上報材料的時間順序進行。
二、申報材料必備文件
1.省級（含原計劃單列市）人民政府同意企業(yè)申報材料報中國證監(jiān)會審批的文件；
2.國家體改委同意進行股份制企業(yè)試點的批復文件；
3.批準設立股份有限公司的文件；
4.批準股票公開發(fā)行的文件；
5.原企業(yè)或發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照；
6.股份有限公司營業(yè)執(zhí)照；
7.股東大會同意股票上市的決議；
8.上市申請報告；
9.公司章程；
10.股東大會批準公司章程的決議；
11.上市公告書；
附件：（1）審計報告，（2）資產(chǎn)評估報告，（3）資產(chǎn)評估結果確認文件，（4）驗資報告，（5）盈利預測審閱報告，（6）法律意見書，（7）律師工作報告。(略)
12.歷次發(fā)行招股文件；
13.歷次同意股票公開發(fā)行的股東大會決議；
14.歷次募集資金運用情況說明；
15.歷年發(fā)放股利情況；
16.股票托管情況報告；
17.地方證管辦（證監(jiān)會）關于股票托管情況的確認文件；
18.上市推薦人出具的上市推薦書；
19.上市推薦協(xié)議；
20.各中介機構的證券從業(yè)資格證書；
21.中國證監(jiān)會要求的其他文件。
三、對上報材料的要求
1.公司申報材料僅限于上述所列各項文件，其格式參照《申請公開發(fā)行股票公司報送材料的標準格式》制作；
2.公司擬申請上市的總股本和個人股數(shù)額與國家體改委確認數(shù)額不一致的，我會不予受理；
3.企業(yè)1990年以后配股及增發(fā)的個人股部分需占用新股額度或家數(shù)，對這類企業(yè)需提交地方政府同意下達額度或家數(shù)的文件。
四、各地要切實抓好歷史遺留問題企業(yè)的上市規(guī)范工作，在材料審查上要嚴格把關，保證質量。對不符合規(guī)范要求和上市條件的企業(yè)我會將不予通過上市。
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