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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)字[1997]159號(hào)頒發(fā)日期：1996-05-22
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：其他時(shí)效性：無(wú)效
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：
為進(jìn)一步做好歷史遺留問(wèn)題企業(yè)上市審核工作，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：
一、各地可以開(kāi)始安排本地剩余歷史遺留問(wèn)題企業(yè)的上市申報(bào)工作。從發(fā)文之日起，我會(huì)發(fā)行部正式受理企業(yè)的申報(bào)材料，審查工作按企業(yè)上報(bào)材料的時(shí)間順序進(jìn)行。
二、申報(bào)材料必備文件
1.省級(jí)（含原計(jì)劃單列市）人民政府同意企業(yè)申報(bào)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批的文件；
2.國(guó)家體改委同意進(jìn)行股份制企業(yè)試點(diǎn)的批復(fù)文件；
3.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件；
4.批準(zhǔn)股票公開(kāi)發(fā)行的文件；
5.原企業(yè)或發(fā)起人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6.股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7.股東大會(huì)同意股票上市的決議；
8.上市申請(qǐng)報(bào)告；
9.公司章程；
10.股東大會(huì)批準(zhǔn)公司章程的決議；
11.上市公告書(shū)；
附件：（1）審計(jì)報(bào)告，（2）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，（3）資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)文件，（4）驗(yàn)資報(bào)告，（5）盈利預(yù)測(cè)審閱報(bào)告，（6）法律意見(jiàn)書(shū)，（7）律師工作報(bào)告。(略)
12.歷次發(fā)行招股文件；
13.歷次同意股票公開(kāi)發(fā)行的股東大會(huì)決議；
14.歷次募集資金運(yùn)用情況說(shuō)明；
15.歷年發(fā)放股利情況；
16.股票托管情況報(bào)告；
17.地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）關(guān)于股票托管情況的確認(rèn)文件；
18.上市推薦人出具的上市推薦書(shū)；
19.上市推薦協(xié)議；
20.各中介機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)資格證書(shū)；
21.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
三、對(duì)上報(bào)材料的要求
1.公司申報(bào)材料僅限于上述所列各項(xiàng)文件，其格式參照《申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票公司報(bào)送材料的標(biāo)準(zhǔn)格式》制作；
2.公司擬申請(qǐng)上市的總股本和個(gè)人股數(shù)額與國(guó)家體改委確認(rèn)數(shù)額不一致的，我會(huì)不予受理；
3.企業(yè)1990年以后配股及增發(fā)的個(gè)人股部分需占用新股額度或家數(shù)，對(duì)這類企業(yè)需提交地方政府同意下達(dá)額度或家數(shù)的文件。
四、各地要切實(shí)抓好歷史遺留問(wèn)題企業(yè)的上市規(guī)范工作，在材料審查上要嚴(yán)格把關(guān)，保證質(zhì)量。對(duì)不符合規(guī)范要求和上市條件的企業(yè)我會(huì)將不予通過(guò)上市。
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