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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)行字[1999]153號(hào)頒發(fā)日期：1999-01-06
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無(wú)效
為督促具有主承銷資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱公司）切實(shí)履行《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)賦予的對(duì)證券發(fā)行申請(qǐng)材料的核查職責(zé)，提高證券發(fā)行申請(qǐng)材料的質(zhì)量，現(xiàn)就建立證券發(fā)行申請(qǐng)材料主承銷商核對(duì)制度的有關(guān)問(wèn)題規(guī)定如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，并將實(shí)施中的新情況和新問(wèn)題及時(shí)報(bào)告我會(huì)。
一、公司在承銷證券的過(guò)程中，應(yīng)按照《證券法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和政策要求，在做好盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)擬報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)材料及其他有關(guān)文件進(jìn)行核對(duì)。
二、公司應(yīng)按要求填報(bào)《證券發(fā)行申請(qǐng)材料核對(duì)表》（以下簡(jiǎn)稱《核對(duì)表》），對(duì)證券發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制。公司填報(bào)《核對(duì)表》應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）公司應(yīng)對(duì)每家發(fā)行人擬報(bào)送的申請(qǐng)材料按要求的內(nèi)容和格式填制《核對(duì)表》?！逗藢?duì)表》的份數(shù)應(yīng)與申請(qǐng)材料的份數(shù)一致，并單獨(dú)裝訂，與發(fā)行人的申報(bào)材料一同報(bào)送。
（二）發(fā)行上市可轉(zhuǎn)換債券、公司債券等其他證券，參照股票發(fā)行填報(bào)《核對(duì)表》。
（三）公司對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)材料的核對(duì)意見(jiàn)應(yīng)按要求經(jīng)內(nèi)核小組集體討論通過(guò)。內(nèi)核小組對(duì)《核對(duì)表》的討論意見(jiàn)應(yīng)制作書面記錄，并歸檔保存和備查。
（四）《核對(duì)表》由公司內(nèi)核小組指定專人按內(nèi)核小組的討論意見(jiàn)填列，填寫應(yīng)使用藍(lán)色或黑色鋼筆或毛筆。
（五）填表人員、公司內(nèi)核小組組長(zhǎng)及公司法人代表（或其授權(quán)代表）應(yīng)按要求對(duì)《核對(duì)表》簽署意見(jiàn)，并由公司加蓋印章。
（六）對(duì)未按要求制作和填報(bào)《核對(duì)表》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將不受理其發(fā)行申請(qǐng)材料。
（七）公司對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)材料中應(yīng)予核對(duì)的、《核對(duì)表》中未列出的其他重大問(wèn)題和事實(shí)也應(yīng)依法進(jìn)行核對(duì)，并填入“其他重大事項(xiàng)”
欄內(nèi)。
（八）公司填報(bào)《核對(duì)表》時(shí)，若發(fā)現(xiàn)有關(guān)欄目不適用或存在其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)，可在備注欄中作出說(shuō)明。備注欄不足填寫的，可加附頁(yè)說(shuō)明。
三、公司對(duì)填報(bào)的《核對(duì)表》負(fù)有直接責(zé)任，證券發(fā)行人及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合公司的核對(duì)工作，并按公司的要求及時(shí)提供必要的補(bǔ)充資料、解釋或說(shuō)明。
四、公司對(duì)《核對(duì)表》的核對(duì)意見(jiàn)是發(fā)行審核工作的重要內(nèi)容，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公司組織實(shí)施核對(duì)工作的質(zhì)量考評(píng)主承銷商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
五、自本通知下發(fā)之日起，公司應(yīng)對(duì)已報(bào)送的尚未收到我會(huì)正式反饋意見(jiàn)的發(fā)行人申請(qǐng)材料補(bǔ)充填報(bào)《核對(duì)表》。同時(shí)公司還應(yīng)對(duì)已報(bào)送的發(fā)行人申請(qǐng)材料進(jìn)行審核清理。對(duì)存在問(wèn)題的申請(qǐng)材料，要主動(dòng)補(bǔ)充完善；對(duì)存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)行人申請(qǐng)材料，要主動(dòng)撤回。
附件：(略)
一、＊＊＊＊＊＊證券有限責(zé)任公司關(guān)于＊＊＊＊＊＊股份有限公司證券發(fā)行申請(qǐng)材料的核對(duì)意見(jiàn)
二、證券發(fā)行申請(qǐng)材料核對(duì)表（1）
三、證券發(fā)行申請(qǐng)材料核對(duì)表（2）
1999年12月6日
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