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關(guān)于要求各國(guó)債期貨交易場(chǎng)所進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知［失效］(2003.11.20) 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：其他金融法規(guī)
文      號(hào)：證監(jiān)發(fā)字[1995]60號(hào)
頒發(fā)日期：1996-05-02 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：其他
時(shí)效性：無(wú)效

各國(guó)債期貨交易場(chǎng)所：

    《國(guó)債期貨交易管理暫行辦法》和《關(guān)于落實(shí)國(guó)債期貨交易保證金規(guī)定的緊急通知》發(fā)布后，各國(guó)債期貨交易場(chǎng)所都按照要求采取了控制風(fēng)險(xiǎn)的措施，取得了一定的成效。最近國(guó)債期貨交易中又出現(xiàn)了少數(shù)會(huì)員和客戶超額持倉(cāng)企圖操縱市場(chǎng)等問(wèn)題，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。為加強(qiáng)國(guó)債期貨交易的管理，維護(hù)國(guó)債期貨交易的正常秩序，保護(hù)國(guó)債期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，各國(guó)債期貨交易場(chǎng)所要進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制：

    一、必須嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于落實(shí)國(guó)債期貨交易保證金規(guī)定的緊急通知》中對(duì)交易保證金和漲跌停板制度的規(guī)定。

    二、嚴(yán)格限定會(huì)員和客戶投機(jī)頭寸的最大持倉(cāng)限量和交割月份持倉(cāng)量限額。同一客戶在同一交易場(chǎng)所的不同會(huì)員處分別設(shè)立帳戶，其總持倉(cāng)量以各帳戶持倉(cāng)量總和為準(zhǔn)。嚴(yán)禁利用他人名義為自己開設(shè)交易帳戶或利用他人名義為自己進(jìn)行交易等借倉(cāng)行為。

    三、交易場(chǎng)所不得允許其會(huì)員、會(huì)員不得允許其客戶進(jìn)行任何形式的透支交易。

    四、建立風(fēng)險(xiǎn)基金制度，收取的風(fēng)險(xiǎn)基金不得低于交易手續(xù)費(fèi)的20％。

    違反上述規(guī)定和《國(guó)債期貨交易管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)《國(guó)債期貨交易管理暫行辦法》對(duì)當(dāng)事者及其責(zé)任人員予以嚴(yán)肅處理。

    各國(guó)債期貨交易場(chǎng)所要根據(jù)《國(guó)債期貨交易管理暫行辦法》的規(guī)定；進(jìn)一步完善交易規(guī)則，采取有效措施增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力，加大日常監(jiān)管力度，并及時(shí)將國(guó)債期貨交易中出現(xiàn)的重大異常情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)要嚴(yán)肅處理，絕不能姑息縱容。