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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]39號(hào)頒發(fā)日期：1998-07-07
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無效
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)外資股業(yè)務(wù)資格的審批和監(jiān)管工作，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)<<境 內(nèi)及境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定>>（證監(jiān)［1996]5號(hào)，以下簡稱<<規(guī)定>>），現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱"證監(jiān)會(huì)"）于1997年頒發(fā)的外資股業(yè)務(wù)資格 證書現(xiàn)已陸續(xù)到期。目前，證監(jiān)會(huì)開始受理外資股業(yè)務(wù)資格的展期申請(qǐng)。
辦理外資股業(yè)務(wù)資格展期和新申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按<<規(guī)定>>的要求辦理審批手續(xù)，原有資格已到期，且不再申請(qǐng)展期的機(jī)構(gòu)，應(yīng)將原<<經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書>>交還證監(jiān)會(huì)。
二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)在本通知下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)提出展期申請(qǐng)。逾期未提出申請(qǐng)的，其原有外資股業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出展期申請(qǐng)的，視同重新申請(qǐng)。
三、境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)首次申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格，或申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格展期，需按<<規(guī)定>>的要求，向所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，所在地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)文件初 審后，報(bào)證監(jiān)會(huì)審查，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格。可以直接向證監(jiān)會(huì)提出申 請(qǐng)。
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)首次申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格的，要按<<規(guī)定>>第11條和第12條的規(guī)定申 請(qǐng)書和有關(guān)材料；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資格展期的，除按<<規(guī)定>>第14條的規(guī)定提交文件外，還需提交下列文件：1.展期申請(qǐng)書；2，證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的<<經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表>>；3，專業(yè)人員情況說明；4，原<<經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書>>.
四、取得外資股業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)按<<規(guī)定>>第16條的規(guī)定，按時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。境內(nèi)機(jī)構(gòu)的報(bào)告要同時(shí)抄報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
請(qǐng)各證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)我內(nèi)是外資股業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按時(shí)提出展期申請(qǐng)，并 嚴(yán)格按照<<規(guī)定>>的要求。加強(qiáng)日常監(jiān)管。
中國證監(jiān)會(huì)
一九九九年六月七日
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