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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機構字[2000]32號頒發(fā)日期：1999-03-24
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
為了提高清理規(guī)范遠程證券交易網點工作的效率，保證工作質量，現就上報清理規(guī)范遠程證券交易網點方案的有關問題通知如下：
一、本次清理規(guī)范工作應本著“清理撤銷為主，規(guī)范設立為輔”的原則進行。對于經過清理整頓后擬保留的證券服務部，必須按《關于清理規(guī)范遠程證券交易網點有關問題的通知》（以下簡稱證監(jiān)機構字［1999]123號文件）的規(guī)定和1999年12月上海證券機構監(jiān)管工作會議的要求嚴格審核。優(yōu)先保留經營規(guī)范、未挪用保證金和未賣空債券的證券公司的遠程證券交易網點。
二、擬上報的清理規(guī)范遠程證券交易網點方案應包括以下主要內容：
（一）本轄區(qū)內遠程證券交易網點的基本情況，包括遠程證券交易網點的名稱、數量、分布、業(yè)務量等，為清楚起見，也可制成表格說明（如附表）；
（二）在調查中了解的遠程證券交易網點的風險狀況及其他動態(tài)情況；
（三）本轄區(qū)清理規(guī)范遠程證券交易網點的意見，包括擬撤銷或保留的證券服務部的總體安排和原因；
（四）清理規(guī)范中存在的問題及相關建議；
（五）其他需要單獨說明的特殊情況。
三、檢查中如發(fā)現證券經營機構在 1999年11月1日后新設各類遠程證券交易網點的情況，應書面報告證監(jiān)會，由證監(jiān)會依照證監(jiān)機構字［1999]23號文件的有關精神對證券經營機構、直接責任人和有關責任人員進行處罰。
四、遠程證券交易網點保留為證券服務部的條件
為配合證券、信托分業(yè)政策的實施，證券服務部只能由證券公司設立，證券服務部同城區(qū)只能保留一家，而且證券營業(yè)部不能跨地區(qū)（指地市級以上行政區(qū)劃）設立證券服務部。遠程證券交易網點保留為證券服務部除應符合證監(jiān)機構字［1999]123號文件的規(guī)定外，還應符合以下條件：
（一）經營場所固定，基礎設施完備，場地符合證券交易的要求及相關安全標準。
（二）交易設備要同證券營業(yè)部保持同一標準，保證行情及交易指令的安全傳輸。
（三）證券營業(yè)部直接委派的管理人員不得少于4人。其中，主要管理人員證券業(yè)從業(yè)經歷不得少于2年，并至少有一人應取得證券從業(yè)人員資格證書。
（四）資金存取采用銀證聯網方式進行。
（五）證券公司及其證券營業(yè)部符合中國證監(jiān)會有關證券服務部數量管理的限制。
（六）遠程證券交易網點在1999年11月1日前已經從事經營活動。
在接到證監(jiān)會對本轄區(qū)清理規(guī)范方案的批復后，各派出機構要組織有關證券公司上報申請材料。證券公司申請保留證券服務部應提供以下材料：
（1）派出機構的初審意見。
（2）證券公司的申請報告。
（3）證券服務部的營業(yè)場地情況說明。
（4）主要管理人員簡歷及申請表。
（5）技術設備情況介紹。
（6）1999年業(yè)務量情況報告。
（7）內部控制制度及有關管理規(guī)章。
（8）銀證聯網的資料證明。
（9）證監(jiān)會要求的其他資料。
聯系電話：010一88061004、88061003
附表：遠程證券交易網點基本情況統計表（略）
津公網安備12010202000755號