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類 別：企業(yè)會計文 號：無頒發(fā)日期：2008-01-02
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各上市公司、相關股東：
近來，個別投資者通過本所競價交易系統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)超比例買賣上市公司股份，沒有及時履行報告、公告和其他相關義務，嚴重違反了《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第十三條等規(guī)定。為了進一步規(guī)范投資者特別是“大小非”股東買賣上市公司股份的行為，根據《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定，現將有關事項通知如下：
一、投資者通過本所競價交易系統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，均屬于《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定的“通過證券交易所的證券交易”。凡通過上述途徑增持或者減持上市公司股份比例觸及《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定的比例標準的，該投資者應當依照該條規(guī)定履行報告和公告義務，且在該條規(guī)定的期限內不得再行買賣該上市公司的股份。
二、投資者應當嚴格遵守《證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和本所《關于進一步規(guī)范“大非”通過大宗交易系統(tǒng)減持股份有關事項的通知》等相關規(guī)定，依法合規(guī)地從事股份買賣行為。
三、持有有限售條件股份的股東委托上市公司董事會向本所提出對其所持有的有限售條件股份解除限售的申請時，應當同時提交知悉并嚴格遵守《證券法》、《上市公司收購管理辦法》和本所有關業(yè)務規(guī)則的承諾文件。
四、上市公司應當加強對其股東進行《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等有關證券法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則的宣傳教育，并強化對其股東交易行為的監(jiān)督和規(guī)范。
上市公司董事會在接受相關股東委托辦理解除對其所持有的有限售條件股份解除限售相關手續(xù)時，應當及時提醒相關股東學習并嚴格執(zhí)行《證券法》、《上市公司收購管理辦法》和本所有關業(yè)務規(guī)則的相關規(guī)定。
五、對違反本通知或本所其他有關規(guī)定的投資者，本所將依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所限制交易實施細則》等相關規(guī)定采取監(jiān)管措施和給予紀律處分。
特此通知
深圳證券交易所
二○○八年十二月二日
津公網安備12010202000755號