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類 別：金融監(jiān)管制度文 號：頒發(fā)日期：2013-04-30
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
中國證監(jiān)會行政許可和監(jiān)管執(zhí)法事項不當說情備案規(guī)定(試行)
第一條 為保障中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)行政許可和監(jiān)管執(zhí)法工作的公正性、獨立性，切實維護社會公開、公平、公正和保護投資者合法權益，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱不當說情，是指在中國證監(jiān)會行政許可、日常監(jiān)管和案件調查、審理工作中，當事人自己或請托他人針對某一具體事項，在正常程序之外，對中國證監(jiān)會工作人員施加不當影響，以謀取利益或減免責任的行為。
第三條 本規(guī)定所稱不當說情，包括下列情形：
(一)當事人及其親屬、朋友接觸經辦人員，涉及說情事項的;
(二)當事人通過中國證監(jiān)會或派出機構工作人員轉交說情材料，請托或安排會見經辦人員的;
(三)當事人通過專家學者、知名人士及其他人士轉交說情材料，請托或安排會見經辦人員的;
(四)其他可能影響中國證監(jiān)會行政許可和監(jiān)管執(zhí)法工作公正性、獨立性的說情行為。
第四條 中國證監(jiān)會經辦人員應當在不當說情情形發(fā)生后立即填寫《不當說情備案表》(見附件)，履行備案程序。
《不當說情備案表》應當記錄說情人員的姓名、聯系方式、工作單位及職務、與當事人的關系，以及說情事由、時間、地點等情況。
《不當說情備案表》應當報送所在部門主要負責人簽字，登記歸檔，錄入相應的信息系統，并及時報備中國證監(jiān)會監(jiān)察局。中國證監(jiān)會監(jiān)察局可根據需要檢查有關不當說情備案情況。
第五條 下列情形不適用本規(guī)定：
(一)中國證監(jiān)會根據監(jiān)管工作需要，遵照規(guī)定程序，主動要求當事人作出口頭或書面說明的;
(二)當事人就不涉及中國證監(jiān)會具體行政行為或個案的事項進行政策咨詢、意見交流等的;
(三)當事人根據依法享有的權利和規(guī)定程序，進行信訪、提出陳述、申辯意見、要求聽證、申請行政復議等反映情況、表達訴求的;
(四)法人和其他組織因工作需要，就中國證監(jiān)會對當事人作出的、擬作出的行政行為來函、來訪的;
(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第六條 中國證監(jiān)會工作人員應當自覺拒絕請托說情，嚴格按照本規(guī)定履行不當說情備案程序。違反本規(guī)定的，追究相關責任。
第七條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。
第八條 本規(guī)定自印發(fā)之日起試行。
津公網安備12010202000755號