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類 別:工商法規(guī)文 號(hào):頒發(fā)日期:2013-07-03
地 區(qū):全國行 業(yè):全行業(yè)時(shí)效性:有效
為加強(qiáng)對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督,保證各項(xiàng)工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施,促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法,保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《行政許可法》、《行政強(qiáng)制法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,國家工商總局對(duì)《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》進(jìn)行了研究修改,形成了《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定(征求意見稿)》。現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見:
1.登錄中國政府法制網(wǎng)(網(wǎng)址:http://www.chinalaw.gov.cn),通過網(wǎng)站首頁左側(cè)的“部門規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”對(duì)征求意見稿提出意見。
2.登錄國家工商總局網(wǎng)站(網(wǎng)址:http://www.saic.gov.cn),通過首頁右側(cè)“規(guī)章草案征求意見”欄提出意見。
3.通過信函方式將意見寄至:北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號(hào) 國家工商總局法規(guī)司(郵編:100820)
4.通過電子郵件方式將意見發(fā)送至:fgszqyj@saic.gov.cn
意見反饋截止時(shí)間為2014年6月30日。
國家工商總局
2014年5月31日
工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定
(征求意見稿)
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督,保證各項(xiàng)工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施,促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法,保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《行政許可法》、《行政強(qiáng)制法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定,制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱的執(zhí)法監(jiān)督,是指上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān),各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)及其直屬機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)以及執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進(jìn)行檢查、評(píng)議、督促、糾正的活動(dòng)。
第三條 對(duì)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其直屬機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)以及執(zhí)法人員行政執(zhí)法行為的監(jiān)督,適用本規(guī)定。
對(duì)各級(jí)履行工商行政管理職責(zé)的市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)及其直屬機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)以及執(zhí)法人員的工商行政執(zhí)法行為的監(jiān)督,適用本規(guī)定。
第四條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)本級(jí)和下級(jí)機(jī)關(guān)執(zhí)法活動(dòng)組織實(shí)施監(jiān)督。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全執(zhí)法監(jiān)督制度,完善執(zhí)法監(jiān)督程序,強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督手段,積極探索執(zhí)法監(jiān)督的有效途徑和方式,建立執(zhí)法監(jiān)督的長效機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督制約。
各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)是主管執(zhí)法監(jiān)督的工作部門,在本級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下,負(fù)責(zé)組織、實(shí)施、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)執(zhí)法監(jiān)督工作。
各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照其職責(zé)規(guī)定,做好執(zhí)法監(jiān)督工作。
第五條 執(zhí)法監(jiān)督應(yīng)當(dāng)遵循監(jiān)督執(zhí)法與促進(jìn)執(zhí)法相結(jié)合、糾正錯(cuò)誤與改進(jìn)工作相結(jié)合、懲處與教育相結(jié)合的原則,堅(jiān)持有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究,確保依法行政。
第六條 執(zhí)法監(jiān)督的內(nèi)容主要有:
(一)工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的貫徹情況;
(二)規(guī)范性文件的制定情況;
(三)行政執(zhí)法主體的資格;
(四)行政處罰行為;
(五)行政許可行為;
(六)行政強(qiáng)制行為;
(七)行政收費(fèi)行為;
(八)行政復(fù)議和賠償行為;
(九)不履行法定職責(zé)行為;
(十)其他需要監(jiān)督的事項(xiàng)。
第七條 執(zhí)法監(jiān)督主要采取以下方式進(jìn)行:
(一)實(shí)行規(guī)范性文件合法性審查制度;
(二)實(shí)行行政執(zhí)法主體資格管理制度;
(三)實(shí)行行政處罰案件核審、聽證制度;
(四)實(shí)行行政復(fù)議和賠償制度;
(五)實(shí)行行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度;
(六)實(shí)行專項(xiàng)執(zhí)法檢查制度;
(七)實(shí)行法治工商建設(shè)檢查和評(píng)價(jià)制度;
(八)實(shí)行規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)制度;
(九)實(shí)行行政執(zhí)法評(píng)議考核制度;
(十)實(shí)行重大案件監(jiān)督制度;
(十一)實(shí)行行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究制度;
(十二)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)決定采取的其他方式。
第八條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法制定規(guī)范性文件,制定對(duì)公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合法性審查,未經(jīng)合法性審查的,不得發(fā)布實(shí)施。
第九條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)法人員資格,加強(qiáng)執(zhí)法證件管理,規(guī)范執(zhí)法證件使用。沒有取得執(zhí)法證件的,不得從事工商行政管理執(zhí)法活動(dòng)。
第十條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件屬于核審、聽證范圍的,應(yīng)當(dāng)按照國家工商行政管理總局有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核審、聽證。
第十一條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定開展行政復(fù)議和賠償工作。
各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)行政復(fù)議、應(yīng)訴和賠償案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,定期向上一級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)送。
第十二條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)本機(jī)關(guān)和下級(jí)機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查。
案卷評(píng)查可以采取抽查案卷、案件回訪、異地互查等形式,對(duì)行政處罰、行政許可等行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查,并將案卷評(píng)查情況進(jìn)行通報(bào)。
第十三條 國家工商行政管理總局每年對(duì)新制定、新修改的工商行政管理法律、行政法規(guī)實(shí)施情況,或者具有普遍性的熱點(diǎn)、
難點(diǎn)執(zhí)法問題部署開展專項(xiàng)執(zhí)法檢查。
專項(xiàng)執(zhí)法檢查由國家工商行政管理總局法制機(jī)構(gòu)單獨(dú)或者會(huì)同有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施,可以采取書面匯報(bào)、調(diào)研座談、現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽查案卷等形式進(jìn)行,并將專項(xiàng)執(zhí)法檢查情況進(jìn)行通報(bào)。
第十四條 國家工商行政管理總局每年部署開展法治工商建設(shè)檢查和評(píng)價(jià)工作。地方各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)結(jié)合實(shí)際,組織對(duì)本級(jí)和下級(jí)機(jī)關(guān)的法治工商建設(shè)檢查和評(píng)價(jià)工作。法治工商建設(shè)檢查和評(píng)價(jià)工作按照國家工商行政管理總局專項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行。
第十五條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度,科學(xué)合理細(xì)化、量化行政處罰自由裁量權(quán),完善適用規(guī)則,充分運(yùn)用信息化手段,嚴(yán)格規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)行使。
各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過案件核審、聽證、行政復(fù)議、案卷評(píng)查等形式加強(qiáng)對(duì)本級(jí)和下級(jí)機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督。
第十六條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)本級(jí)和下級(jí)機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進(jìn)行評(píng)議考核。行政執(zhí)法評(píng)議考核按照國家工商行政管理總局專項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行。
第十七條 上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)辦理的跨區(qū)域的、具有較大社會(huì)影響的重大案件進(jìn)行監(jiān)督,必要時(shí)可以發(fā)出《執(zhí)法監(jiān)督通知書》,要求就案件辦理情況作出說明。
下級(jí)機(jī)關(guān)收到《執(zhí)法監(jiān)督通知書》后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將有關(guān)情況書面報(bào)告上級(jí)機(jī)關(guān)。
第十八條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)本機(jī)關(guān)及其直屬機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)以及執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以糾正。
工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人有權(quán)決定對(duì)本機(jī)關(guān)行政處理決定重新進(jìn)行審查。
對(duì)原行政處理決定重新審查的,審查結(jié)論應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)有關(guān)會(huì)議集體討論決定。
第十九條 上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)下級(jí)機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)的,經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定提出糾正意見,并向下級(jí)機(jī)關(guān)發(fā)出《執(zhí)法監(jiān)督通知書》,或者依據(jù)有關(guān)規(guī)定直接予以糾正。
下級(jí)機(jī)關(guān)收到《執(zhí)法監(jiān)督通知書》后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)重新審查,并于審查決定作出后十日內(nèi)向上級(jí)機(jī)關(guān)書面報(bào)告執(zhí)行結(jié)果。
第二十條 上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)下級(jí)機(jī)關(guān)行政執(zhí)法工作存在普遍性問題或者區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以向下級(jí)機(jī)關(guān)發(fā)出《執(zhí)法監(jiān)督建議書》,提出改進(jìn)工作的意見和建議。
下級(jí)機(jī)關(guān)收到《執(zhí)法監(jiān)督建議書》后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將執(zhí)行情況書面報(bào)告上級(jí)機(jī)關(guān)。
第二十一條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員因故意或者過失不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé),致使公民、法人和其他組織的合法權(quán)益受到損害,或者產(chǎn)生其他危害后果的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任。行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究按照國家工商行政管理總局專項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)拒絕、阻撓、妨礙執(zhí)法監(jiān)督,或者拒不執(zhí)行、無正當(dāng)理由拖延執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的,由上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、責(zé)令改正、取消考核評(píng)比資格,并對(duì)其負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人依法給予行政處分。
行政執(zhí)法人員拒絕、阻撓、妨礙執(zhí)法監(jiān)督,或者拒不執(zhí)行、無正當(dāng)理由拖延執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的,由工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)、離崗培訓(xùn)、暫扣執(zhí)法證件、吊銷執(zhí)法證件、調(diào)離執(zhí)法崗位,并依法給予行政處分。
第二十三條 各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)本規(guī)定,結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際,制定實(shí)施辦法。
第二十四條 本規(guī)定自×年×月×日起施行。1999年12月8日國家工商行政管理局令第92號(hào)公布的《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。
《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定(征求意見稿)》修改說明
1999年12月8日,國家工商行政管理局令第92號(hào)公布了《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》),至今已實(shí)施近15年,一些內(nèi)容已經(jīng)不能適應(yīng)工商行政執(zhí)法和法治工商建設(shè)的需要。工商總局總局在對(duì)《暫行規(guī)定》進(jìn)行立法后評(píng)估和廣泛征求意見的基礎(chǔ)上,起草了《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定(征求意見稿)》,現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下:
一、修改背景
《暫行規(guī)定》共14條,概括規(guī)定了工商機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督的宗旨、概念、原則、對(duì)象、范圍、方式、主體、責(zé)任等內(nèi)容,確立了工商機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督的基本框架,是各級(jí)工商機(jī)關(guān)開展執(zhí)法監(jiān)督的重要依據(jù),對(duì)強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督,保證法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施,促進(jìn)嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法,起到了積極的作用。但從目前情況看,《暫行規(guī)定》已經(jīng)不能完全適應(yīng)工商行政管理改革發(fā)展和法治工商建設(shè)的需要,主要表現(xiàn)在:一是有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章發(fā)生新的變化?!稌盒幸?guī)定》制定的主要依據(jù)是《行政處罰法》,此后《行政許可法》、《行政強(qiáng)制法》公布實(shí)施,這些法律中規(guī)定了行政執(zhí)法監(jiān)督的有關(guān)內(nèi)容;同時(shí),工商總局出臺(tái)的《行政處罰程序規(guī)定》、《執(zhí)法證管理辦法》等規(guī)章和《執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》、《法治工商建設(shè)評(píng)價(jià)辦法》等重要文件也規(guī)定了有關(guān)執(zhí)法監(jiān)督的內(nèi)容。上述法律、法規(guī)、規(guī)章和文件的出臺(tái)要求對(duì)《暫行規(guī)定》進(jìn)一步充實(shí)完善。二是《暫行規(guī)定》有關(guān)內(nèi)容比較概括,缺乏可操作性。2011年面向10個(gè)省區(qū)市的調(diào)查問卷顯示,系統(tǒng)內(nèi)只有23%的受訪者認(rèn)為《暫行規(guī)定》內(nèi)容非常全面,42%的受訪者認(rèn)為《暫行規(guī)定》可操作性強(qiáng),46%的受訪者認(rèn)為《暫行規(guī)定》貫徹情況很好,有高達(dá)70%的受訪者認(rèn)為《暫行規(guī)定》需要修訂。從實(shí)踐看,《暫行規(guī)定》中個(gè)別監(jiān)督方式?jīng)]有得到有效落實(shí),有的監(jiān)督方式已經(jīng)被其他方式替代。三是《暫行規(guī)定》需要與工商機(jī)關(guān)改革發(fā)展的新形勢(shì)相適應(yīng)。去年以來,工商機(jī)關(guān)面臨食品監(jiān)管職能劃轉(zhuǎn)、省以下領(lǐng)導(dǎo)體制調(diào)整、工商登記制度改革以及部分地方工商、質(zhì)監(jiān)、食藥等機(jī)構(gòu)合并等新情況,需要通過修訂《暫行規(guī)定》,進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督,規(guī)范執(zhí)法行為,維護(hù)執(zhí)法統(tǒng)一。
二、修改的主要內(nèi)容
(一)關(guān)于適用范圍。將適用范圍從“各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)的行政執(zhí)法行為”,擴(kuò)大到“各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其直屬機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)以及執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為”.同時(shí),為適應(yīng)部分地方機(jī)構(gòu)合并的新情況,在適用范圍中又增加了“各級(jí)履行工商行政管理職責(zé)的市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)及其直屬機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)以及執(zhí)法人員的工商行政執(zhí)法行為”.
(二)關(guān)于監(jiān)督方式。對(duì)《暫行規(guī)定》第七條規(guī)定的監(jiān)督方式進(jìn)行了較大修改,一是刪除了實(shí)行法律、法規(guī)實(shí)施情況報(bào)告制度、實(shí)行規(guī)范性文件備案制度等實(shí)踐中基本不適用的監(jiān)督方式。二是增加了新的監(jiān)督方式。例如:重大案件監(jiān)督制度、行政復(fù)議和賠償制度、案件評(píng)查制度、專項(xiàng)執(zhí)法檢查制度等。三是用法治工商建設(shè)評(píng)價(jià)和檢查制度替代了執(zhí)法檢查制度。四是改變《暫行規(guī)定》第七條的立法模式,對(duì)各項(xiàng)監(jiān)督方式用專門條文進(jìn)行細(xì)化,以增強(qiáng)可操作性;對(duì)工商總局已有專項(xiàng)規(guī)定的,也在條文中進(jìn)行了指引。
(三)關(guān)于重大案件監(jiān)督制度。為適應(yīng)分級(jí)管理的新形勢(shì),新增了“重大案件監(jiān)督制度”,在第十七條表述為:上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)辦理的跨區(qū)域的、具有較大社會(huì)影響的重大案件進(jìn)行監(jiān)督,必要時(shí)可以發(fā)出《執(zhí)法監(jiān)督通知書》,要求就案件辦理情況作出說明。下級(jí)機(jī)關(guān)收到《執(zhí)法監(jiān)督通知書》后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將有關(guān)情況書面報(bào)告上級(jí)機(jī)關(guān)。
(四)關(guān)于普遍性問題和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)如何糾正問題。有的地方認(rèn)為,對(duì)執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)的情況已經(jīng)規(guī)定了糾正程序(第十八條、第十九條),但是對(duì)普遍性問題和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)缺乏糾正途徑。為此我們?cè)诘诙畻l規(guī)定了相應(yīng)的制度,即“上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)下級(jí)機(jī)關(guān)行政執(zhí)法工作存在普遍性問題或者區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以向下級(jí)機(jī)關(guān)發(fā)出《執(zhí)法監(jiān)督建議書》,提出改進(jìn)工作的意見和建議”.
(五)關(guān)于違反監(jiān)督規(guī)定的法律責(zé)任問題。為增強(qiáng)規(guī)章的執(zhí)行力。在第二十二條增加了被監(jiān)督機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員“拒絕、阻撓、妨礙行政執(zhí)法監(jiān)督,或者拒不執(zhí)行、無正當(dāng)理由拖延執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定”應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
國家工商行政管理總局
2014年5月31日