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類 別：工商法規(guī)文 號(hào)：滬工商直[2014]195號(hào)頒發(fā)日期：2013-08-31
地 區(qū)：上海行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
為進(jìn)一步規(guī)范本市工商系統(tǒng)傳銷案件查處工作，根據(jù)《國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(工商法字[2008]31號(hào))、《上海市人民政府關(guān)于本市建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》(滬府發(fā)[2013]32號(hào))等規(guī)定，結(jié)合本市執(zhí)法實(shí)踐，現(xiàn)就規(guī)范行使《禁止傳銷條例》規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)提出如下意見(jiàn)。
一、《禁止傳銷條例》第二十四條的裁量適用情形
(一)處罰依據(jù)
有本條例第七條規(guī)定的行為，組織策劃傳銷的，由工商行政管理部門沒(méi)收非法財(cái)物，沒(méi)收違法所得，處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
有本條例第七條規(guī)定的行為，介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收非法財(cái)物，沒(méi)收違法所得，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
有本條例第七條規(guī)定的行為，參加傳銷的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，可以處2000元以下的罰款。
(二)裁量標(biāo)準(zhǔn)
1.組織策劃傳銷的，沒(méi)收非法財(cái)物，沒(méi)收違法所得：
(1)經(jīng)營(yíng)額在100萬(wàn)元以下的，處以50萬(wàn)元的罰款;
(2)經(jīng)營(yíng)額在100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的，處以50萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下的罰款;
(3)經(jīng)營(yíng)額超過(guò)500萬(wàn)元的，處以150萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款;
(4)構(gòu)成刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的，依法移送公安部門追究刑事責(zé)任。
2.介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收非法財(cái)物，沒(méi)收違法所得：
(1)經(jīng)營(yíng)額在20萬(wàn)元以下的，處以10萬(wàn)元的罰款;
(2)經(jīng)營(yíng)額在20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;
(3)經(jīng)營(yíng)額超過(guò)100萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;
(4)構(gòu)成刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的，依法移送公安部門追究刑事責(zé)任。
3.參加傳銷的，責(zé)令停止違法行為，處以2000元以下的罰款。但有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)給予1000元以上的罰款處罰：
(1)屢次參與傳銷，有黑名單記錄的;
(2)參與傳銷非法獲利超過(guò)1000元的;
(3)執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)發(fā)布警示、提示，仍然參加傳銷活動(dòng)的。
二、《禁止傳銷條例》第二十五條的裁量適用情形
(一)處罰依據(jù)
工商行政管理部門依照本條例第二十四條的規(guī)定進(jìn)行處罰時(shí)，可以依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
(二)裁量標(biāo)準(zhǔn)
同時(shí)滿足下列條件的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
1.違法經(jīng)營(yíng)額超過(guò)2000萬(wàn)元的;
2.參與傳銷人員超過(guò)1000人的;
3.傳銷活動(dòng)造成嚴(yán)重社會(huì)影響的;
4.責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照后不會(huì)引發(fā)維穩(wěn)問(wèn)題的。
三、《禁止傳銷條例》第二十六條的裁量適用情形
(一)處罰依據(jù)
為本條例第七條規(guī)定的傳銷行為提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、培訓(xùn)場(chǎng)所、貨源、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
(二)裁量標(biāo)準(zhǔn)
1.違法所得不足3萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元的罰款;
2.違法所得在3萬(wàn)元以上不足10萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;
3.違法所得在10萬(wàn)元以上的，處以30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
四、《禁止傳銷條例》第二十七條的裁量適用情形
(一)處罰依據(jù)
當(dāng)事人擅自動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財(cái)物的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值5%以上20%以下的罰款;拒不改正的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值1倍以上3倍以下的罰款。
(二)裁量標(biāo)準(zhǔn)
1.擅自動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財(cái)物的。
(1)物品等值不滿1萬(wàn)元的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值5%的罰款;
(2)物品等值在1萬(wàn)元以上不滿10萬(wàn)元的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值5%以上15%以下的罰款;
(3)物品等值在10萬(wàn)元以上的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值15%以上20%以下的罰款。
2.擅自動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財(cái)物，拒不改正的。
(1)物品等值不滿1萬(wàn)元的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值1倍的罰款;
(2)物品等值在1萬(wàn)元以上不滿10萬(wàn)元的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值1倍以上2倍以下的罰款;
(3)物品等值在10萬(wàn)元以上的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值2倍以上3倍以下的罰款。
有《上海市人民政府關(guān)于本市建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》所列從重處罰情形之一的，根據(jù)本行政處罰裁量基準(zhǔn)，予以從重處罰。
本行政處罰裁量基準(zhǔn)中所稱“以上”、“以下”包括本數(shù)。
《上海市工商行政管理局關(guān)于違反〈禁止傳銷條例〉行政處罰裁量基準(zhǔn)》的政策解讀
我局在充分開(kāi)展調(diào)研和聽(tīng)取基層執(zhí)法干部的基礎(chǔ)上，制定了適用《禁止傳銷條例》行政處罰裁量基準(zhǔn)。有關(guān)情況如下：
一、起草背景和過(guò)程
根據(jù)《國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上海市人民政府關(guān)于本市建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》等文件規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，科學(xué)合理細(xì)化、量化行政裁量權(quán)的工作要求，結(jié)合本市在打擊傳銷違法行為執(zhí)法實(shí)踐的基礎(chǔ)上，制定《禁止傳銷條例》行政處罰裁量基準(zhǔn)指導(dǎo)意見(jiàn)。
二、有關(guān)問(wèn)題說(shuō)明
1.關(guān)于傳銷行為裁量標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定。
在設(shè)定對(duì)傳銷活動(dòng)的組織者、參與者以及為傳銷活動(dòng)提供便利條件的有關(guān)單位和人員給予行政處罰裁量過(guò)程中，將違法經(jīng)營(yíng)額作為裁量參考指標(biāo)。我局主要是基于以下考慮，一是證據(jù)較易取得。在查處傳銷違法行為時(shí)，其違法經(jīng)營(yíng)額往往記錄于其計(jì)酬服務(wù)器內(nèi)，較易獲得和統(tǒng)計(jì)。二是考慮執(zhí)法的便捷性。根據(jù)違法經(jīng)營(yíng)額作為裁量因素，有利于執(zhí)法人員根據(jù)違法金額快速進(jìn)行階梯性的裁量，較為便捷直觀。
2.對(duì)參加傳銷人員處罰給予明確。
對(duì)參與傳銷活動(dòng)，但未發(fā)展其他人員參與傳銷活動(dòng)的傳銷人員，其本身既是違法者也是受害者。故在以往執(zhí)法辦案中，對(duì)此類人員以教育、遣散為主，行政處罰為輔，造成對(duì)部分傳銷活動(dòng)參與人員懲戒力度較小。在本次設(shè)定《禁止傳銷條例》裁量權(quán)過(guò)程中，我局考慮對(duì)參與傳銷活動(dòng)人員應(yīng)當(dāng)適度加大打擊力度，在處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)中設(shè)定了對(duì)屢次參與傳銷，有黑名單記錄等3種情形的參與傳銷人員，應(yīng)給予其行政處罰。
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