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類 別：工商法規(guī)文 號：滬工商直[2014]195號頒發(fā)日期：2013-08-31
地 區(qū)：上海行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
為進一步規(guī)范本市工商系統(tǒng)傳銷案件查處工作，根據(jù)《國家工商行政管理總局關(guān)于工商行政管理機關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》(工商法字[2008]31號)、《上海市人民政府關(guān)于本市建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見》(滬府發(fā)[2013]32號)等規(guī)定，結(jié)合本市執(zhí)法實踐，現(xiàn)就規(guī)范行使《禁止傳銷條例》規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)提出如下意見。
一、《禁止傳銷條例》第二十四條的裁量適用情形
(一)處罰依據(jù)
有本條例第七條規(guī)定的行為，組織策劃傳銷的，由工商行政管理部門沒收非法財物，沒收違法所得，處50萬元以上200萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
有本條例第七條規(guī)定的行為，介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒收非法財物，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
有本條例第七條規(guī)定的行為，參加傳銷的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，可以處2000元以下的罰款。
(二)裁量標(biāo)準(zhǔn)
1.組織策劃傳銷的，沒收非法財物，沒收違法所得：
(1)經(jīng)營額在100萬元以下的，處以50萬元的罰款;
(2)經(jīng)營額在100萬元以上500萬元以下的，處以50萬元以上150萬元以下的罰款;
(3)經(jīng)營額超過500萬元的，處以150萬元以上200萬元以下的罰款;
(4)構(gòu)成刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的，依法移送公安部門追究刑事責(zé)任。
2.介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，責(zé)令停止違法行為，沒收非法財物，沒收違法所得：
(1)經(jīng)營額在20萬元以下的，處以10萬元的罰款;
(2)經(jīng)營額在20萬元以上100萬元以下的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;
(3)經(jīng)營額超過100萬元的，處以30萬元以上50萬元以下的罰款;
(4)構(gòu)成刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的，依法移送公安部門追究刑事責(zé)任。
3.參加傳銷的，責(zé)令停止違法行為，處以2000元以下的罰款。但有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)給予1000元以上的罰款處罰：
(1)屢次參與傳銷，有黑名單記錄的;
(2)參與傳銷非法獲利超過1000元的;
(3)執(zhí)法機關(guān)已經(jīng)發(fā)布警示、提示，仍然參加傳銷活動的。
二、《禁止傳銷條例》第二十五條的裁量適用情形
(一)處罰依據(jù)
工商行政管理部門依照本條例第二十四條的規(guī)定進行處罰時，可以依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
(二)裁量標(biāo)準(zhǔn)
同時滿足下列條件的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
1.違法經(jīng)營額超過2000萬元的;
2.參與傳銷人員超過1000人的;
3.傳銷活動造成嚴(yán)重社會影響的;
4.責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照后不會引發(fā)維穩(wěn)問題的。
三、《禁止傳銷條例》第二十六條的裁量適用情形
(一)處罰依據(jù)
為本條例第七條規(guī)定的傳銷行為提供經(jīng)營場所、培訓(xùn)場所、貨源、保管、倉儲等條件的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，處5萬元以上50萬元以下的罰款。
(二)裁量標(biāo)準(zhǔn)
1.違法所得不足3萬元的，處以5萬元的罰款;
2.違法所得在3萬元以上不足10萬元的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款;
3.違法所得在10萬元以上的，處以30萬元以上50萬元以下的罰款。
四、《禁止傳銷條例》第二十七條的裁量適用情形
(一)處罰依據(jù)
當(dāng)事人擅自動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財物的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，處被動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財物價值5%以上20%以下的罰款;拒不改正的，處被動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財物價值1倍以上3倍以下的罰款。
(二)裁量標(biāo)準(zhǔn)
1.擅自動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財物的。
(1)物品等值不滿1萬元的，處被動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財物價值5%的罰款;
(2)物品等值在1萬元以上不滿10萬元的，處被動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財物價值5%以上15%以下的罰款;
(3)物品等值在10萬元以上的，處被動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財物價值15%以上20%以下的罰款。
2.擅自動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財物，拒不改正的。
(1)物品等值不滿1萬元的，處被動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財物價值1倍的罰款;
(2)物品等值在1萬元以上不滿10萬元的，處被動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財物價值1倍以上2倍以下的罰款;
(3)物品等值在10萬元以上的，處被動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財物價值2倍以上3倍以下的罰款。
有《上海市人民政府關(guān)于本市建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見》所列從重處罰情形之一的，根據(jù)本行政處罰裁量基準(zhǔn)，予以從重處罰。
本行政處罰裁量基準(zhǔn)中所稱“以上”、“以下”包括本數(shù)。
《上海市工商行政管理局關(guān)于違反〈禁止傳銷條例〉行政處罰裁量基準(zhǔn)》的政策解讀
我局在充分開展調(diào)研和聽取基層執(zhí)法干部的基礎(chǔ)上，制定了適用《禁止傳銷條例》行政處罰裁量基準(zhǔn)。有關(guān)情況如下：
一、起草背景和過程
根據(jù)《國家工商行政管理總局關(guān)于正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》、《上海市人民政府關(guān)于本市建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見》等文件規(guī)定，加強對行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，科學(xué)合理細(xì)化、量化行政裁量權(quán)的工作要求，結(jié)合本市在打擊傳銷違法行為執(zhí)法實踐的基礎(chǔ)上，制定《禁止傳銷條例》行政處罰裁量基準(zhǔn)指導(dǎo)意見。
二、有關(guān)問題說明
1.關(guān)于傳銷行為裁量標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定。
在設(shè)定對傳銷活動的組織者、參與者以及為傳銷活動提供便利條件的有關(guān)單位和人員給予行政處罰裁量過程中，將違法經(jīng)營額作為裁量參考指標(biāo)。我局主要是基于以下考慮，一是證據(jù)較易取得。在查處傳銷違法行為時，其違法經(jīng)營額往往記錄于其計酬服務(wù)器內(nèi)，較易獲得和統(tǒng)計。二是考慮執(zhí)法的便捷性。根據(jù)違法經(jīng)營額作為裁量因素，有利于執(zhí)法人員根據(jù)違法金額快速進行階梯性的裁量，較為便捷直觀。
2.對參加傳銷人員處罰給予明確。
對參與傳銷活動，但未發(fā)展其他人員參與傳銷活動的傳銷人員，其本身既是違法者也是受害者。故在以往執(zhí)法辦案中，對此類人員以教育、遣散為主，行政處罰為輔，造成對部分傳銷活動參與人員懲戒力度較小。在本次設(shè)定《禁止傳銷條例》裁量權(quán)過程中，我局考慮對參與傳銷活動人員應(yīng)當(dāng)適度加大打擊力度，在處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)中設(shè)定了對屢次參與傳銷，有黑名單記錄等3種情形的參與傳銷人員，應(yīng)給予其行政處罰。
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