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類(lèi) 別：銀行法規(guī)文 號(hào)：桂財(cái)庫(kù)[2014]67號(hào)頒發(fā)日期：2014-01-25
地 區(qū)：廣西行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)：
為規(guī)范自治區(qū)本級(jí)國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行管理，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和制度規(guī)定，財(cái)政廳、中國(guó)人民銀行南寧中心支行聯(lián)合制定了《廣西壯族自治區(qū)本級(jí)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
廣西壯族自治區(qū)財(cái)政廳 中國(guó)人民銀行南寧中心支行
廣西壯族自治區(qū)本級(jí)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行管理辦法
第一章 總 則
第一條 為更好地規(guī)范自治區(qū)本級(jí)國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行的選擇、監(jiān)督考核和退出等方面的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行管理辦法》(財(cái)庫(kù)[2013]204號(hào))等相關(guān)法律制度，結(jié)合自治區(qū)本級(jí)工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)自治區(qū)本級(jí)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)代理銀行)是指代理自治區(qū)本級(jí)國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。
本辦法所稱(chēng)國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)是指納入財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付制度管理的相關(guān)財(cái)政收支業(yè)務(wù)，主要包括自治區(qū)本級(jí)國(guó)庫(kù)集中支付業(yè)務(wù)和非稅收入收繳業(yè)務(wù)。
第三條 廣西壯族自治區(qū)財(cái)政廳(以下簡(jiǎn)稱(chēng)財(cái)政廳)負(fù)責(zé)組織代理銀行的選擇、履約情況的監(jiān)督和考核等工作。
第四條 中國(guó)人民銀行南寧中心支行負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代理自治區(qū)本級(jí)國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)的資格認(rèn)定，實(shí)施對(duì)代理銀行代理財(cái)政性資金支付清算業(yè)務(wù)和收入收繳匯劃清算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
第二章 代理銀行的選擇
第五條 中國(guó)人民銀行南寧中心支行根據(jù)有關(guān)規(guī)定，采用定量指標(biāo)和定性指標(biāo)進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì)申請(qǐng)代理國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)的代理銀行進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括證照持有、資金實(shí)力、資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、網(wǎng)點(diǎn)分布、資金匯劃、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)等。
第六條 財(cái)政廳在經(jīng)中國(guó)人民銀行南寧中心支行認(rèn)定具備代理自治區(qū)本級(jí)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，根據(jù)政府采購(gòu)管理有關(guān)規(guī)定，以公開(kāi)招標(biāo)方式確定國(guó)庫(kù)集中支付代理銀行;根據(jù)《廣西壯族自治區(qū)財(cái)政專(zhuān)戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行選擇暫行辦法》(桂財(cái)庫(kù)[2013]52號(hào))采取招投標(biāo)或集體決策方式確定非稅收入收繳業(yè)務(wù)代理銀行。
第七條 代理銀行的確定工作按照財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付和非稅收入收繳業(yè)務(wù)分別進(jìn)行。
第八條 代理銀行招標(biāo)的評(píng)標(biāo)采用綜合評(píng)分法，綜合評(píng)分因素主要包括：投標(biāo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的服務(wù)方案、支持措施、保障承諾;計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)、配置情況以及技術(shù)支持情況;組織架構(gòu)，內(nèi)控管理，資產(chǎn)質(zhì)量與經(jīng)營(yíng)狀況;服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)分布情況;綜合考評(píng)及同類(lèi)業(yè)績(jī)情況;收取手續(xù)費(fèi)價(jià)格等。
第九條 財(cái)政廳委派紀(jì)檢監(jiān)察人員到開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督開(kāi)標(biāo)活動(dòng)。
第十條 按照上述規(guī)定方式確定的國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行與財(cái)政廳簽訂國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)的委托代理協(xié)議。
第十一條 委托代理協(xié)議有效期在招標(biāo)文件中公布，最長(zhǎng)不得超過(guò)5年。
第十二條 中國(guó)人民銀行南寧中心支行與國(guó)庫(kù)集中支付代理銀行招標(biāo)的中標(biāo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂支付清算協(xié)議。支付清算協(xié)議有效期與委托代理協(xié)議有效期一致。
第十三條 委托代理協(xié)議和支付清算協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合國(guó)庫(kù)管理制度有關(guān)規(guī)定。需修訂委托代理協(xié)議和支付清算協(xié)議的，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
第三章 監(jiān)督與考核
第十四條 代理銀行應(yīng)嚴(yán)格履行委托代理協(xié)議、支付清算協(xié)議，遵守國(guó)庫(kù)管理相關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定。
第十五條 財(cái)政廳通過(guò)代理銀行日常履約情況、征求預(yù)算單位和執(zhí)收單位意見(jiàn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)代理銀行履行委托代理協(xié)議進(jìn)行監(jiān)督。
第十六條 中國(guó)人民銀行南寧中心支行通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、現(xiàn)場(chǎng)檢查、約見(jiàn)談話、業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)等方式，實(shí)施對(duì)代理銀行代理財(cái)政性資金支付清算業(yè)務(wù)和收入收繳匯劃清算的監(jiān)督管理。
第十七條 財(cái)政廳、中國(guó)人民銀行南寧中心支行依據(jù)相關(guān)規(guī)定以及與代理銀行簽訂的委托代理協(xié)議和資金清算協(xié)議，分別對(duì)代理銀行年度代理自治區(qū)本級(jí)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)進(jìn)行綜合考評(píng)。
第十八條 財(cái)政廳綜合考評(píng)按自治區(qū)本級(jí)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付業(yè)務(wù)和非稅收入收繳業(yè)務(wù)分別實(shí)施。
第十九條 綜合考評(píng)遵循科學(xué)、規(guī)范、公平、公開(kāi)的原則。
第四章 代理銀行的退出
第二十條 委托代理協(xié)議和支付清算協(xié)議期滿(mǎn)，代理銀行因未繼續(xù)獲得代理自治區(qū)本級(jí)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)資格認(rèn)定或者未再次中標(biāo)，不再簽訂委托代理協(xié)議和支付清算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議期滿(mǎn)6個(gè)月內(nèi)辦理完委托代理期間發(fā)生的應(yīng)盡未盡委托代理事項(xiàng)，并做好其他相關(guān)后續(xù)工作。
第二十一條 委托代理協(xié)議履行期間，代理銀行不得擅自變更、終止委托代理協(xié)議。代理銀行出現(xiàn)以下情形之一，經(jīng)由財(cái)政廳認(rèn)定后，將終止委托代理協(xié)議。
1.連續(xù)兩年綜合考評(píng)等級(jí)為“差”;
2.出現(xiàn)重大管理問(wèn)題，造成財(cái)政資金重大損失;
3.嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)財(cái)政資金管理規(guī)定;
4.嚴(yán)重違反委托代理協(xié)議;
5.支付清算協(xié)議終止;
6.新中標(biāo)代理銀行未在規(guī)定的期限內(nèi)開(kāi)發(fā)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，并通過(guò)與財(cái)政廳、中國(guó)人民銀行南寧中心支行三方聯(lián)調(diào)測(cè)試。
前款規(guī)定的內(nèi)容納入委托代理協(xié)議。自治區(qū)本級(jí)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付綜合考評(píng)等級(jí)根據(jù)《自治區(qū)本級(jí)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付代理銀行手續(xù)費(fèi)計(jì)付管理暫行辦法》(桂財(cái)庫(kù)[2014]66號(hào))考核確定;非稅收入收繳綜合考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)按照《自治區(qū)財(cái)政對(duì)銀行代理財(cái)政業(yè)務(wù)綜合考評(píng)暫行辦法》(桂財(cái)庫(kù)[2012]86號(hào))等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
財(cái)政廳認(rèn)定終止委托代理協(xié)議后，應(yīng)當(dāng)將委托代理協(xié)議終止時(shí)間和有關(guān)事宜通知代理銀行和相關(guān)單位。代理銀行應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議終止后6個(gè)月內(nèi)辦理完委托代理期間發(fā)生的應(yīng)盡未盡委托代理事項(xiàng)，并做好其他相關(guān)后續(xù)工作。
第二十二條 支付清算協(xié)議履行期間，代理銀行出現(xiàn)以下情形之一，經(jīng)中國(guó)人民銀行南寧中心支行會(huì)同財(cái)政廳認(rèn)定后，終止清算協(xié)議。
1.委托代理協(xié)議終止;
2.連續(xù)兩年經(jīng)中國(guó)人民銀行南寧中心支行綜合考評(píng)，等級(jí)為“差”;
3.出現(xiàn)重大管理問(wèn)題，造成財(cái)政資金重大損失;
4.嚴(yán)重違反支付清算協(xié)議。
前款規(guī)定的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)納入支付清算協(xié)議。
第五章 罰則
第二十三條 由于代理銀行出現(xiàn)本辦法第二十和第二十一條情形造成財(cái)政資金損失的，由代理銀行承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》、《金融違法行為處罰辦法》等相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。
第六章 附則
第二十四條 本辦法由財(cái)政廳、中國(guó)人民銀行南寧中心支行負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
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