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關(guān)于做好港股通交易相關(guān)安排的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別:其他金融法規(guī)
文      號:上證函[2015]21號
頒發(fā)日期:2014-02-12
地   區(qū):全國
行   業(yè):全行業(yè)
時(shí)效性:有效

  各相關(guān)機(jī)構(gòu):

  為確保港股通相關(guān)業(yè)務(wù)平穩(wěn)順利運(yùn)行,各相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)自覺關(guān)注港股通交易中的特殊安排和差異事項(xiàng),做好相應(yīng)業(yè)務(wù)安排和投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)提示工作。上海證券交易所現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

  一、港股通投資者參與港股通股票供股權(quán)的交易與香港市場的做法會存在差異:

  (一)港股通業(yè)務(wù)中,港股通股票供股權(quán)的交易日安排參照香港聯(lián)合交易所有限公司(以下簡稱“聯(lián)交所”)規(guī)則及相關(guān)股票發(fā)行人公告執(zhí)行,有關(guān)交易日不是港股通交易日或者不能滿足中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的供股權(quán)業(yè)務(wù)處理安排的除外。

  (二)港股通業(yè)務(wù)中,港股通投資者僅可賣出供股權(quán)或申報(bào)行權(quán),但不得買入供股權(quán)。

  供股權(quán)交易期間,證券公司及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)收到的港股基礎(chǔ)信息文件(reff04MMDD.txt)將包含供股權(quán)的交易代碼及相關(guān)信息;供股權(quán)交易結(jié)束后,上述文件不再包含供股權(quán)的交易代碼及相關(guān)信息。結(jié)算數(shù)據(jù)文件中包含的供股權(quán)數(shù)據(jù),按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)安排執(zhí)行。

  二、聯(lián)交所上市公司股票在變更交易單位時(shí),可能會安排并行交易期。并行交易期間,港股通業(yè)務(wù)中僅提供原股票代碼的交易服務(wù),暫不提供臨時(shí)代碼交易服務(wù)。

  三、按照香港市場的安排,聯(lián)交所退市公司的股票代碼可于股票退市日起12個月凍結(jié)期結(jié)束后被釋放和重新使用。因股份分拆或合并、供股等公司行為引致的臨時(shí)交易股票代碼,在相關(guān)公司行為結(jié)束且經(jīng)過38日凍結(jié)期后,若有關(guān)臨時(shí)交易股票代碼在香港中央結(jié)算有限公司的系統(tǒng)內(nèi)已無未完結(jié)事項(xiàng),則該臨時(shí)交易股票代碼可被釋放和重新使用。

  特此通知。

  上海證券交易所

  二〇一五年一月十二日