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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2014-02-28
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各市場參與人：
為進(jìn)一步落實(shí)上市公司退市制度，完善退市制度改革，上海證券交易所(以下簡稱“本所”)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)，對(duì)《上海證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法》、《上海證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易暫行辦法》3項(xiàng)退市配套規(guī)則進(jìn)行了修訂。同時(shí)，本次修訂一并將此前本所發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《關(guān)于修訂和廢止上海證券交易所退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的通知》和《關(guān)于上市公司股票進(jìn)入退市整理期交易有關(guān)事項(xiàng)的通知》3個(gè)單項(xiàng)業(yè)務(wù)通知的內(nèi)容分別納入前述退市配套規(guī)則。
前述3項(xiàng)退市配套規(guī)則已經(jīng)本所理事會(huì)審議通過，并報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。本次修訂前的3項(xiàng)退市配套規(guī)則及前述3個(gè)單項(xiàng)業(yè)務(wù)通知同時(shí)廢止。
特此通知。
附件：上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理辦法
上海證券交易所
二○一五年一月三十日
附件
上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理辦法
(2013年1月實(shí)施 2015年1月第一次修訂)
第一條 為了防范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司股票的交易風(fēng)險(xiǎn)，保障上市公司退市制度的切實(shí)執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法利益，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱“《交易規(guī)則》”)和《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》(以下簡稱“《會(huì)員管理規(guī)則》”)，制定本辦法。
第二條 本所設(shè)立上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板(以下簡稱“風(fēng)險(xiǎn)警示板”)。按照本所《上市規(guī)則》被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股票(以下簡稱“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”)、被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票(以下簡稱“退市整理股票”)，在該板進(jìn)行的交易，適用本辦法;本辦法未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。
股票進(jìn)入退市整理期，其相關(guān)衍生品種可以同時(shí)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易，具體事項(xiàng)由本所另行規(guī)定，并報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第三條 上市公司股票存在下列情形之一的，自被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示措施之日起，至該措施被撤銷之日的前一交易日止，在風(fēng)險(xiǎn)警示板進(jìn)行交易：
(一)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示;
(二)因暫停上市后恢復(fù)上市被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示;
(三)因退市后重新上市被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示;
(四)因其他情形被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。
出現(xiàn)前款第(一)項(xiàng)情形的，股票簡稱前冠以“*ST”標(biāo)識(shí)，出現(xiàn)前款規(guī)定的其他情形的，股票簡稱前冠以“ST”標(biāo)識(shí)。
第四條 退市整理股票的簡稱前冠以“退市”標(biāo)識(shí)，自退市整理期開始之日起，在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易30個(gè)交易日，本所于該期限屆滿后5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)其予以摘牌，公司股票終止上市。
退市整理股票在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計(jì)入前款規(guī)定的30個(gè)退市整理交易日。全天停牌的天數(shù)累計(jì)不得超過5個(gè)交易日。
第五條 風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理股票的交易信息獨(dú)立于其他股票的交易信息，予以分別揭示，會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)兩類股票的交易信息予以相應(yīng)獨(dú)立顯示。
第六條 投資者買賣風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理股票，應(yīng)當(dāng)采用限價(jià)委托方式。
第七條 風(fēng)險(xiǎn)警示股票價(jià)格的漲跌幅限制為5%，但A股前收盤價(jià)格低于0.1元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價(jià)格低于0.01美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。
退市整理股票價(jià)格的漲跌幅限制為10%，但A股前收盤價(jià)格低于0.05元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價(jià)格低于0.005美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。
漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲幅價(jià)格=前收盤價(jià)格×(1+漲幅比例)，跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)格×(1-跌幅比例)。
第八條 風(fēng)險(xiǎn)警示股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的，屬于異常波動(dòng)，本所分別公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。
風(fēng)險(xiǎn)警示股票盤中換手率達(dá)到或超過30%的，屬于異常波動(dòng)，本所可以根據(jù)市場需要，對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌，停牌時(shí)間持續(xù)至當(dāng)日14:55。
換手率的計(jì)算公式為：換手率=成交量÷當(dāng)日實(shí)際流通量。
第九條 暫停上市后恢復(fù)上市、退市后重新上市的股票，恢復(fù)上市或重新上市首日不設(shè)漲跌幅限制，當(dāng)日盤中臨時(shí)停牌事宜按照本所關(guān)于新股上市首日盤中臨時(shí)停牌的規(guī)定執(zhí)行。
第十條 投資者當(dāng)日通過競價(jià)交易和大宗交易累計(jì)買入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票，數(shù)量不得超過50萬股。
投資者當(dāng)日累計(jì)買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票數(shù)量，按照該投資者以本人名義開立的證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合并計(jì)算;投資者委托買入數(shù)量與當(dāng)日已買入數(shù)量及已申報(bào)買入但尚未成交、也未撤銷的數(shù)量之和，不得超過50萬股。
會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)投資者當(dāng)日累計(jì)買入單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票的數(shù)量進(jìn)行監(jiān)控;發(fā)現(xiàn)客戶違反前兩款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以警示和制止，并及時(shí)向本所報(bào)告。
第十一條 股票退市整理期間，本所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員證券營業(yè)部的名稱及其各自的買入、賣出金額。
第十二條 股票退市整理期間交易不納入本所指數(shù)的計(jì)算，成交量計(jì)入當(dāng)日市場成交總量。
第十三條 個(gè)人投資者買入退市整理股票的，應(yīng)當(dāng)具備2年以上的股票交易經(jīng)歷，且以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)在人民幣50萬元以上。
不符合以上規(guī)定的個(gè)人投資者，僅可賣出已持有的退市整理股票。
第十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法要求對(duì)個(gè)人投資者參與退市整理股票交易的適當(dāng)性進(jìn)行審慎評(píng)估，不得接受不符合適當(dāng)性條件的投資者買入退市整理股票的委托。
投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定的適當(dāng)性要求以及自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與退市整理股票交易，不得以不符合適當(dāng)性條件為由拒絕承擔(dān)退市整理股票交易及交收責(zé)任。
第十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票或者退市整理股票的客戶，以書面或電子形式分別簽署《風(fēng)險(xiǎn)警示股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《退市整理股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書》?？蛻粑春炇稹讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書》的，會(huì)員不得接受其買入委托。
會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每月15日之前將與客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的情況進(jìn)行匯總并報(bào)送至本所。
第十六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過其營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等多種渠道，重點(diǎn)揭示風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票的交易風(fēng)險(xiǎn);對(duì)于退市整理股票，還應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日的開市前向客戶提示相關(guān)股票的剩余交易日等信息。
第十七條 會(huì)員違反本辦法，本所將依據(jù)《會(huì)員管理規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則，對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。
投資者違反本辦法，本所將依據(jù)《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則，對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予限制證券賬戶交易等紀(jì)律處分。
第十八條 本辦法經(jīng)本所理事會(huì)通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第十九條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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