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關(guān)于上海證券交易所債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者接受貨幣經(jīng)紀(jì)公司服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：其他金融法規(guī)
文      號(hào)：上證發(fā)[2015]30號(hào)
頒發(fā)日期：2014-04-02 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：全行業(yè)
時(shí)效性：有效

　　各市場(chǎng)參與人：

　　為提高債券市場(chǎng)流動(dòng)性，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，現(xiàn)就上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者接受貨幣經(jīng)紀(jì)公司服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、本所債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱“投資者”)可以委托經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)成立的貨幣經(jīng)紀(jì)公司，為其交易或轉(zhuǎn)讓在本所上市或掛牌的債券(含資產(chǎn)支持證券)、債券回購、債券衍生產(chǎn)品以及其他相關(guān)品種提供居間服務(wù)。

　　二、投資者通過貨幣經(jīng)紀(jì)公司達(dá)成交易意向后，應(yīng)當(dāng)由交易雙方通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行成交申報(bào)，經(jīng)本所確認(rèn)后成交。貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得從事或變相從事代理買賣或交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　三、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理居間服務(wù)信息，妥善保存委托記錄和交易記錄，定期向本所提交相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息。

　　四、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供居間服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公正、公平、誠實(shí)守信、為客戶保密的原則，遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則，建立有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度和技術(shù)系統(tǒng)。

　　五、本通知由本所負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

　　上海證券交易所

　　二○一五年三月二日