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　　為規(guī)范股票期權(quán)組合策略交易業(yè)務(wù)，提高保證金使用效率，降低股票期權(quán)交易成本，根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)結(jié)算規(guī)則》、《上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》等規(guī)定，上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共同制定了《上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)組合策略業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》(詳見(jiàn)附件)?，F(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　有關(guān)意見(jiàn)或建議請(qǐng)以書(shū)面或電子郵件形式于2015年6月26日前反饋。電子信箱：gpqq@sse.com.cn，通訊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)，郵編：200120。

　　附件：

　　1.上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)組合策略業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)

　　2.《上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)組合策略業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》起草說(shuō)明

　　上海證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　二○一五年六月十二日

　　附件1

　　上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)組合策略業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

　　(征求意見(jiàn)稿)

　　第一條為了規(guī)范上海市場(chǎng)股票期權(quán)(以下簡(jiǎn)稱“期權(quán)”)組合策略交易業(yè)務(wù)，提高保證金使用效率，降低期權(quán)交易成本，維護(hù)期權(quán)交易秩序，根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)結(jié)算規(guī)則》、《上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《風(fēng)控辦法》”)及其他相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

　　第二條組合策略的構(gòu)建、解除、平倉(cāng)以及對(duì)應(yīng)的保證金收取等事宜，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“上交所”)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”)其他有關(guān)規(guī)定。

　　第三條組合策略包括以下類型：

　　(一)認(rèn)購(gòu)牛市價(jià)差策略，由一個(gè)較低行權(quán)價(jià)格的認(rèn)購(gòu)期權(quán)權(quán)利倉(cāng)與一個(gè)相同合約標(biāo)的、相同到期日、行權(quán)價(jià)格較高的認(rèn)購(gòu)期權(quán)義務(wù)倉(cāng)組成，代碼為“CNSJC”;

　　(二)認(rèn)購(gòu)熊市價(jià)差策略，由一個(gè)較高行權(quán)價(jià)格的認(rèn)購(gòu)期權(quán)權(quán)利倉(cāng)與一個(gè)相同合約標(biāo)的、相同到期日、行權(quán)價(jià)格較低的認(rèn)購(gòu)期權(quán)義務(wù)倉(cāng)組成，代碼為“CXSJC”;

　　(三)認(rèn)沽牛市價(jià)差策略，由一個(gè)較低行權(quán)價(jià)格的認(rèn)沽期權(quán)權(quán)利倉(cāng)與一個(gè)相同合約標(biāo)的、相同到期日、行權(quán)價(jià)格較高的認(rèn)沽期權(quán)義務(wù)倉(cāng)組成，代碼為“PNSJC”;

　　(四)認(rèn)沽熊市價(jià)差策略，由一個(gè)較高行權(quán)價(jià)格的認(rèn)沽期權(quán)權(quán)利倉(cāng)與一個(gè)相同合約標(biāo)的、相同到期日、行權(quán)價(jià)格較低的認(rèn)沽期權(quán)義務(wù)倉(cāng)組成，代碼為“PXSJC”;

　　(五)跨式空頭策略，由一個(gè)認(rèn)購(gòu)期權(quán)義務(wù)倉(cāng)與一個(gè)相同合約標(biāo)的、相同到期日、相同行權(quán)價(jià)格的認(rèn)沽期權(quán)義務(wù)倉(cāng)組成，代碼為“KS”;

　　(六)寬跨式空頭策略，由一個(gè)較高行權(quán)價(jià)格的認(rèn)購(gòu)期權(quán)義務(wù)倉(cāng)，與一個(gè)相同合約標(biāo)的、相同到期日、較低行權(quán)價(jià)格的認(rèn)沽期權(quán)義務(wù)倉(cāng)組成，代碼為“KKS”;

　　(七)上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司公告的其他組合策略類型。

　　第四條各組合策略分別按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取保證金：

　　(一)認(rèn)購(gòu)牛市價(jià)差策略、認(rèn)沽熊市價(jià)差策略的開(kāi)倉(cāng)保證金及維持保證金收取標(biāo)準(zhǔn)為零;

　　(二)認(rèn)購(gòu)熊市價(jià)差策略的開(kāi)倉(cāng)保證金及維持保證金收取標(biāo)準(zhǔn)為：(認(rèn)購(gòu)期權(quán)權(quán)利倉(cāng)行權(quán)價(jià)格-認(rèn)購(gòu)期權(quán)義務(wù)倉(cāng)行權(quán)價(jià)格)?合約單位;

　　(三)認(rèn)沽牛市價(jià)差策略的開(kāi)倉(cāng)保證金及維持保證金收取標(biāo)準(zhǔn)為：(認(rèn)沽期權(quán)義務(wù)倉(cāng)行權(quán)價(jià)格-認(rèn)沽期權(quán)權(quán)利倉(cāng)行權(quán)價(jià)格)?合約單位;

　　(四)跨式空頭策略、寬跨式空頭策略的開(kāi)倉(cāng)保證金收取標(biāo)準(zhǔn)為：Max(認(rèn)購(gòu)期權(quán)開(kāi)倉(cāng)保證金，認(rèn)沽期權(quán)開(kāi)倉(cāng)保證金)+開(kāi)倉(cāng)保證金較低的成分合約前結(jié)算價(jià)?合約單位;

　　(五)跨式空頭策略、寬跨式空頭策略的維持保證金收取標(biāo)準(zhǔn)為：Max(認(rèn)購(gòu)期權(quán)維持保證金，認(rèn)沽期權(quán)維持保證金)+維持保證金較低的成分合約結(jié)算價(jià)?合約單位;

　　(六)其他類型組合策略的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)由上交所、中國(guó)結(jié)算另行公告。

　　上交所、中國(guó)結(jié)算可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本條規(guī)定的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，并向市場(chǎng)公告。

　　期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向客戶收取的組合策略保證金，不得低于本條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　第五條投資者可將其衍生品合約賬戶(以下簡(jiǎn)稱“合約賬戶”)內(nèi)的相關(guān)合約(以下簡(jiǎn)稱“成分合約”)構(gòu)建本細(xì)則規(guī)定的組合策略。

　　備兌開(kāi)倉(cāng)合約以及達(dá)到本細(xì)則規(guī)定的組合策略自動(dòng)解除日期的當(dāng)月到期合約不得用于構(gòu)建組合策略;不同合約賬戶內(nèi)的期權(quán)合約不得用于構(gòu)建同一個(gè)組合策略。

　　第六條構(gòu)建組合策略申報(bào)包括下列內(nèi)容：

　　(一)合約賬戶號(hào)碼;

　　(二)成分合約的合約標(biāo)的;

　　(三)組合策略代碼;

　　(四)成分合約數(shù)量;

　　(五)各成分合約的合約編碼;

　　(六)構(gòu)建的組合策略數(shù)量;

　　(七)上交所要求的其他內(nèi)容。

　　第七條上交所根據(jù)組合策略的具體類型，對(duì)符合規(guī)定的構(gòu)建組合策略申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)，實(shí)時(shí)鎖定相應(yīng)成分合約，生成組合策略編號(hào)，并在投資者合約賬戶中增加相應(yīng)的組合策略數(shù)量。

　　同一筆申報(bào)構(gòu)建的所有組合策略對(duì)應(yīng)一個(gè)組合策略編號(hào)，不同申報(bào)構(gòu)建的相同類型的組合策略不進(jìn)行匯總編號(hào)。

　　同一筆申報(bào)構(gòu)建多個(gè)組合策略，但其成分合約無(wú)法滿足構(gòu)建全部組合策略要求的，該筆申報(bào)無(wú)效。

　　第八條上交所對(duì)構(gòu)建組合策略申報(bào)確認(rèn)后，按照以下公式實(shí)時(shí)增加相應(yīng)結(jié)算參與人的保證金日間余額：

　　增加的保證金日間余額=∑(組合策略各成分合約已收取的保證金)-組合策略應(yīng)收取的開(kāi)倉(cāng)保證金

　　第九條投資者可以對(duì)其已構(gòu)建的組合策略提出解除組合策略指令。當(dāng)日構(gòu)建的組合策略當(dāng)日可以解除。

　　第十條解除組合策略申報(bào)包括下列內(nèi)容：

　　(一)合約賬戶號(hào)碼;

　　(二)解除的組合策略編號(hào);

　　(三)解除的組合策略數(shù)量;

　　(四)上交所要求的其他內(nèi)容。

　　第十一條上交所對(duì)解除組合策略申報(bào)進(jìn)行校驗(yàn)，按照以下公式計(jì)算結(jié)算參與人應(yīng)予扣減的保證金日間余額：

　　應(yīng)予扣減的保證金日間余額=∑(組合策略各成分合約應(yīng)收取的開(kāi)倉(cāng)保證金)-組合策略已收取的保證金

　　結(jié)算參與人可用于扣減的保證金日間余額不足，或者申報(bào)解除的組合策略不符合規(guī)定的，解除組合策略申報(bào)無(wú)效。

　　第十二條上交所對(duì)符合規(guī)定的解除組合策略申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)，實(shí)時(shí)減少投資者合約賬戶中相應(yīng)的組合策略數(shù)量，并對(duì)相應(yīng)成分合約解除鎖定，實(shí)時(shí)扣減相應(yīng)結(jié)算參與人的保證金日間余額。

　　第十三條組合策略存續(xù)期間遇以下情形的，組合策略自動(dòng)解除：

　　(一)認(rèn)購(gòu)牛市價(jià)差策略、認(rèn)購(gòu)熊市價(jià)差策略、認(rèn)沽牛市價(jià)差策略、認(rèn)沽熊市價(jià)差策略于其成分合約到期日前兩個(gè)交易日日終自動(dòng)解除;

　　(二)跨式空頭策略、寬跨式空頭策略于其成分合約到期日日終自動(dòng)解除;

　　(三)上交所及中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他自動(dòng)解除情形。

　　成分合約在前款規(guī)定的自動(dòng)解除日期發(fā)生合約停牌或者到期日順延情形的，組合策略仍按前款規(guī)定的日期自動(dòng)解除，但成分合約到期日在前款規(guī)定的自動(dòng)解除日期前已被確定將順延的，組合策略的自動(dòng)解除日期相應(yīng)順延。

　　第十四條本細(xì)則第三條第(一)至第(六)項(xiàng)規(guī)定的組合策略類型可進(jìn)行單邊平倉(cāng)，投資者可對(duì)前述組合策略中的義務(wù)倉(cāng)提出單邊買入平倉(cāng)指令。

　　第十五條單邊平倉(cāng)申報(bào)包括下列內(nèi)容：

　　(一)合約賬戶號(hào)碼;

　　(二)成分合約的合約標(biāo)的;

　　(三)單邊平倉(cāng)的組合策略編號(hào)及數(shù)量;

　　(四)單邊平倉(cāng)的成分合約的合約編碼及數(shù)量;

　　(五)單邊平倉(cāng)的成分合約的平倉(cāng)申報(bào)價(jià)格;

　　(六)上交所要求的其他內(nèi)容。

　　第十六條上交所對(duì)單邊平倉(cāng)申報(bào)進(jìn)行校驗(yàn)，對(duì)符合條件的組合策略進(jìn)行鎖定。單邊買入平倉(cāng)申報(bào)成交后，上交所實(shí)時(shí)減少投資者合約賬戶中相應(yīng)的組合策略數(shù)量，對(duì)未平倉(cāng)的成分合約解除鎖定，并按照以下公式實(shí)時(shí)增加相應(yīng)結(jié)算參與人的保證金日間余額。

　　增加的保證金日間余額=組合策略已收取的保證金-∑(未平倉(cāng)成分合約義務(wù)倉(cāng)應(yīng)收取的開(kāi)倉(cāng)保證金)-∑(買入平倉(cāng)收取的權(quán)利金)

　　第十七條中國(guó)結(jié)算于每日日終按照組合策略保證金標(biāo)準(zhǔn)，向結(jié)算參與人收取組合策略的維持保證金;組合策略解除的，對(duì)成分合約收取維持保證金。

　　第十八條按照《風(fēng)控辦法》第六十一條第(三)項(xiàng)規(guī)定對(duì)組合策略中的成分合約實(shí)施的強(qiáng)行平倉(cāng)，包括對(duì)組合策略中的義務(wù)倉(cāng)和權(quán)利倉(cāng)實(shí)施的強(qiáng)行平倉(cāng)。

　　按照《風(fēng)控辦法》第六十一條第(三)項(xiàng)規(guī)定實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)后，保證金仍不足的，中國(guó)結(jié)算有權(quán)對(duì)結(jié)算參與人自營(yíng)或客戶合約賬戶內(nèi)的權(quán)利倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。

　　根據(jù)本條第二款規(guī)定對(duì)權(quán)利倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)的，按照上一交易日日終合約總持倉(cāng)量由大到小的順序確定待平倉(cāng)合約，再根據(jù)合約賬戶中持有該合約數(shù)量由大到小的順序確定待平倉(cāng)合約賬戶。

　　第十九條投資者可以提交轉(zhuǎn)備兌指令，將認(rèn)購(gòu)期權(quán)保證金賣出開(kāi)倉(cāng)轉(zhuǎn)為備兌開(kāi)倉(cāng)。投資者應(yīng)當(dāng)先就相應(yīng)數(shù)量的合約標(biāo)的提交備兌備用證券鎖定指令，再提交轉(zhuǎn)備兌指令。

　　上交所在對(duì)足額合約標(biāo)的進(jìn)行備兌鎖定后，將投資者合約賬戶中相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)期權(quán)保證金賣出開(kāi)倉(cāng)轉(zhuǎn)為備兌開(kāi)倉(cāng)，并實(shí)時(shí)增加相應(yīng)結(jié)算參與人的保證金日間余額，增加額度為已轉(zhuǎn)為備兌開(kāi)倉(cāng)的認(rèn)購(gòu)期權(quán)已收取的維持保證金。

　　轉(zhuǎn)為備兌開(kāi)倉(cāng)的期權(quán)合約不得再轉(zhuǎn)換為保證金賣出開(kāi)倉(cāng)，平倉(cāng)按照備兌開(kāi)倉(cāng)的平倉(cāng)規(guī)定處理。

　　第二十條期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶構(gòu)建、解除組合策略、對(duì)組合策略實(shí)施單邊平倉(cāng)以及轉(zhuǎn)備兌等委托指令進(jìn)行前端控制。

　　客戶出現(xiàn)構(gòu)建、解除或者實(shí)施單邊平倉(cāng)的組合策略類型、成分合約不符合規(guī)定、保證金可用余額不足、用于備兌鎖定的合約標(biāo)的不足等情形的，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得接受其提交的相應(yīng)委托指令。

　　期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好組合策略自動(dòng)解除時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，在組合策略自動(dòng)解除日按照本細(xì)則第十一條規(guī)定的扣減標(biāo)準(zhǔn)檢查保證金可用余額，并確保當(dāng)日日終保證金足額。

　　第二十一條 期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者在構(gòu)建、解除組合策略、進(jìn)行組合策略單邊平倉(cāng)以及轉(zhuǎn)備兌時(shí)，違反本細(xì)則規(guī)定的，上交所、中國(guó)結(jié)算可以按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

　　第二十二條 本細(xì)則由上交所、中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十三條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　附件2

　　《上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)組合策略業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》起草說(shuō)明

　　為了規(guī)范股票期權(quán)(以下簡(jiǎn)稱“期權(quán)”)組合策略交易業(yè)務(wù)，明確相應(yīng)的保證金管理事宜，降低期權(quán)交易成本，維護(hù)期權(quán)交易秩序，根據(jù)股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“上交所”)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”)共同制定了《上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)組合策略業(yè)務(wù)細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)細(xì)則》”)?，F(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下。

　　一、《業(yè)務(wù)細(xì)則》制定目的

　　股票期權(quán)上線初期，《股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》對(duì)于投資者就其合約持倉(cāng)構(gòu)建組合策略作出了原則規(guī)定，《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》則對(duì)組合策略業(yè)務(wù)的基本制度框架作出較為完整的規(guī)定，并明確規(guī)定組合策略業(yè)務(wù)開(kāi)展的具體事宜由上交所與中國(guó)結(jié)算另行規(guī)定。據(jù)此，《業(yè)務(wù)細(xì)則》在業(yè)務(wù)規(guī)則現(xiàn)有規(guī)定的基礎(chǔ)上，對(duì)組合策略的具體類型、保證金收取標(biāo)準(zhǔn)以及組合策略的構(gòu)建、解除、平倉(cāng)事宜作出操作層面的細(xì)化規(guī)定，為組合策略業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供具體規(guī)范。此外，《業(yè)務(wù)細(xì)則》還為今后推出新增組合策略類型、調(diào)整保證金收取標(biāo)準(zhǔn)等預(yù)留了制度空間，以持續(xù)支持此項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展。

　　二、《業(yè)務(wù)細(xì)則》主要內(nèi)容

　　《業(yè)務(wù)細(xì)則》共計(jì)23條，主要包括以下幾方面的內(nèi)容：

　　(一)針對(duì)組合策略類型的規(guī)定，包括4種垂直價(jià)差組合策略以及2種跨式和寬跨式空頭組合策略，對(duì)各類組合策略的成分合約構(gòu)成以及保證金收取標(biāo)準(zhǔn)作出具體規(guī)定。

　　(二)針對(duì)組合策略構(gòu)建的規(guī)定，包括構(gòu)建組合策略委托指令內(nèi)容、成分合約可用性、指令校驗(yàn)以及構(gòu)建組合策略后保證金釋放的規(guī)定，組合策略構(gòu)建成功后，上交所將根據(jù)規(guī)定的公式實(shí)時(shí)增加相應(yīng)結(jié)算參與人的保證金日間余額。

　　(三)針對(duì)組合策略解除的規(guī)定，包括解除組合策略委托指令內(nèi)容、指令校驗(yàn)內(nèi)容、以及解除組合策略后扣減保證金的規(guī)定。對(duì)已構(gòu)建的組合策略提出解除組合策略指令，經(jīng)上交所確認(rèn)后即予以解除，并根據(jù)規(guī)定的公式實(shí)時(shí)扣減相應(yīng)結(jié)算參與人的保證金日間余額。此外，還對(duì)不同類型組合策略自動(dòng)解除日期及異常情況的處理作出規(guī)定。

　　(四)針對(duì)組合策略單邊平倉(cāng)的規(guī)定，包括單邊平倉(cāng)指令內(nèi)容、單邊平倉(cāng)后釋放保證金的規(guī)定。明確允許進(jìn)行單邊平倉(cāng)的組合策略類型，單邊平倉(cāng)申報(bào)成交后實(shí)時(shí)增加相應(yīng)結(jié)算參與人的保證金日間余額。組合策略業(yè)務(wù)上線初期暫不實(shí)施單邊平倉(cāng)業(yè)務(wù)，該項(xiàng)內(nèi)容的具體實(shí)施時(shí)間將另行通知。

　　(五)針對(duì)將權(quán)利倉(cāng)納入強(qiáng)行平倉(cāng)范圍的規(guī)定。由于強(qiáng)行平倉(cāng)主要是在保證金不足的情形下觸發(fā)，不排除出現(xiàn)在義務(wù)倉(cāng)、組合策略持倉(cāng)強(qiáng)平之后，保證金仍不足的情形。這種情況下，一方面有保證金缺口需要補(bǔ)足，另一方面中國(guó)結(jié)算在實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)墊付的權(quán)利金缺口也需要補(bǔ)足，為盡可能防范結(jié)算參與人出現(xiàn)交收違約，保障期權(quán)市場(chǎng)的穩(wěn)定有序運(yùn)行，有必要將權(quán)利倉(cāng)納入強(qiáng)行平倉(cāng)范圍，因此在《業(yè)務(wù)細(xì)則》中進(jìn)一步明確了權(quán)利倉(cāng)的強(qiáng)行平倉(cāng)事宜。

　　(六)針對(duì)保證金開(kāi)倉(cāng)轉(zhuǎn)備兌的規(guī)定。轉(zhuǎn)備兌雖不屬于組合策略業(yè)務(wù)，但本質(zhì)上屬于通過(guò)改變開(kāi)倉(cāng)屬性釋放現(xiàn)金保證金、便利市場(chǎng)主體資產(chǎn)管理與運(yùn)作的措施，并將與組合策略業(yè)務(wù)同步上線，為此在《業(yè)務(wù)細(xì)則》中單獨(dú)就此作出規(guī)定，以保障此項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展。

　　(七)針對(duì)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)前端控制職責(zé)及上交所監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的規(guī)定。期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶構(gòu)建、解除組合策略、對(duì)組合策略實(shí)施單邊平倉(cāng)以及轉(zhuǎn)備兌等委托指令進(jìn)行前端控制。上交所、中國(guó)結(jié)算可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)違反《業(yè)務(wù)細(xì)則》的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者采取相應(yīng)監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

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　　1.上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)組合策略業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿).doc

　　2.《上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)組合策略業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》起草說(shuō)明.doc