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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：上證發(fā)[2015]56號(hào)頒發(fā)日期：2014-07-12
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各市場(chǎng)參與人：
為明確投資者開(kāi)立多個(gè)證券賬戶的指定交易事宜，加強(qiáng)證券交易管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》和《上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實(shí)施細(xì)則》，上海證券交易所對(duì)《上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂(詳見(jiàn)附件)。現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。
特此通知。
附件：上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則(2015年修訂)
上海證券交易所
二○一五年六月十二日
附件
上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則
(2015年修訂)
第一條 為規(guī)范上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)指定交易行為，保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)證券交易秩序，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》及其他規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本所市場(chǎng)交易參與人以及交易參與人的客戶(投資者)均應(yīng)遵守本細(xì)則。
第三條 本細(xì)則所稱指定交易是指，凡在本所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定本所市場(chǎng)交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的參與者交易業(yè)務(wù)單元(以下簡(jiǎn)稱“交易單元”)參與本所市場(chǎng)證券交易的制度。
每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人。
第四條 投資者在辦理指定交易時(shí)，須通過(guò)其委托的交易參與人向本所交易系統(tǒng)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令。申報(bào)經(jīng)本所交易系統(tǒng)確認(rèn)后即時(shí)生效。
第五條 已辦理指定交易的證券賬戶，根據(jù)需要可以變更指定交易。
第六條 辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由原交易參與人完成向本所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，其撤銷即刻生效。
證券賬戶具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：
(一)撤銷當(dāng)日有交易行為的;
(二)撤銷當(dāng)日有申報(bào)的;
(三)新股申購(gòu)未到期的;
(四)因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;
(五)相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。
第七條 撤銷指定交易的證券賬戶，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按本細(xì)則規(guī)定另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后，方可進(jìn)行交易。
第八條 對(duì)擁有兩個(gè)或以上交易單元的交易參與人，可以辦理所屬交易單元的聯(lián)通手續(xù)。
第九條 本所將根據(jù)交易單元以及指定交易實(shí)施情況，及時(shí)對(duì)本細(xì)則予以修訂補(bǔ)充。
第十條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。本所2007年5月14日發(fā)布的《上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則》(上證交字[2007]5號(hào))同時(shí)廢止。
相關(guān)附件：
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