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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2014-08-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各市場參與主體：
為進一步加強對特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的管理，現(xiàn)對《中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務指南》進行了修訂，主要修訂內(nèi)容如下：
一、開戶申請人申請開立特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的，應補充提交證券賬戶自律管理承諾書，承諾嚴格遵守賬戶實名制有關要求，承諾不在該賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶，不出借證券賬戶給他人使用等。
二、開戶申請人為產(chǎn)品申請開戶的，還應提供相關資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人取得相應證券資產(chǎn)管理、托管業(yè)務資格的證明文件。
三、在特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶使用環(huán)節(jié)，賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易;不得出借證券賬戶給他人使用。
產(chǎn)品資產(chǎn)管理人、托管人應當履行賬戶使用環(huán)節(jié)實名制審核監(jiān)督義務，監(jiān)督是否存在違規(guī)使用證券賬戶的行為。資產(chǎn)管理人、托管人發(fā)現(xiàn)涉嫌違反賬戶實名制要求的，應當及時向中國結(jié)算報告。
具體修訂內(nèi)容詳見《中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務指南》(詳見附件)。
此外，我公司原定于7月20日實施的《關于通過統(tǒng)一賬戶平臺開立部分特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶有關事項的通知》有關事項暫緩實施，具體實施時間將另行通知。
特此通知。
附件：中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務指南
中國證券登記結(jié)算有限責任公司
二〇一五年七月十七日
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