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　　為了進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)，全面推動(dòng)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，在總結(jié)證券監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我會(huì)擬對(duì)《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)》(證監(jiān)發(fā)[2003]86號(hào))進(jìn)行修訂，并擬將其上升為證監(jiān)會(huì)規(guī)章，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

　　1.登錄中國(guó)政府法制信息網(wǎng)(網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn)，進(jìn)入首頁左側(cè)的“部門規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”提出意見。

　　2.電子郵件：flbpublic@csrc.gov.cn

　　3.通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部，郵編100033

　　4.傳真：010-88061401

　　意見反饋截止時(shí)間為2015年10月11日。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2015年9月11日

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定

　　(征求意見稿)

　　第一章 總則

　　第一條 為了明確中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu))監(jiān)管職責(zé)，完善證券期貨監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責(zé)。

　　第三條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)一線監(jiān)管工作，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，防范和依法處置轄區(qū)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　第四條 派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的確立和履行，遵循職權(quán)法定、依法授權(quán)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、公開透明、公平公正的原則。

　　派出機(jī)構(gòu)履行的監(jiān)管職責(zé)，除法律、行政法規(guī)明確規(guī)定外，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章授權(quán)。

　　監(jiān)管職責(zé)事項(xiàng)涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門、派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的協(xié)調(diào)配合，需要做出具體安排的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定工作規(guī)程。

　　第五條 派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定履行下列監(jiān)管職責(zé)：

　　(一)對(duì)轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施日常監(jiān)管;

　　(二)防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);

　　(三)對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為實(shí)施調(diào)查、作出行政處罰;

　　(四)證券期貨投資者教育和保護(hù);

　　(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。

　　第六條 派出機(jī)構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定建立健全與證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織及其他派出機(jī)構(gòu)之間的信息共享和監(jiān)管合作機(jī)制。

　　第七條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與轄區(qū)地方人民政府相關(guān)部門、其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)建立健全監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，構(gòu)建綜合監(jiān)管體系，優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法環(huán)境，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行和健康發(fā)展，協(xié)同做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。

　　第二章 日常監(jiān)管

　　第八條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)實(shí)施行政許可事項(xiàng)。

　　派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審并作出決定的行政許可，由派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定受理，出具初步審查意見。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門辦理行政許可，需要派出機(jī)構(gòu)檢查、核查相關(guān)事項(xiàng)或者出具監(jiān)管意見的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供協(xié)助。

　　第九條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)下列市場(chǎng)主體實(shí)施檢查：

　　(一)證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司及其控股股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等信息披露義務(wù)人;

　　(二)證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)，以及其控股股東、實(shí)際控制人;

　　(三)公司債券受托管理人、公募基金托管人、客戶交易結(jié)算資金存管銀行等機(jī)構(gòu);

　　(四)公募基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)等服務(wù)機(jī)構(gòu);

　　(五)私募基金管理人、私募基金托管人及其他相關(guān)私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu);

　　(六)證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu);

　　(七)從事證券期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所及其分支機(jī)構(gòu);

　　(八)從事證券期貨業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu);

　　(九)股權(quán)眾籌融資服務(wù)機(jī)構(gòu)、融資者等股權(quán)眾籌融資活動(dòng)相關(guān)主體;

　　(十)證券期貨業(yè)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu);

　　(十一)境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu);

　　(十二)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他市場(chǎng)主體。

　　第十條 檢查的事項(xiàng)可以包括市場(chǎng)主體的信息披露、治理情況、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、執(zhí)業(yè)活動(dòng)等，具體檢查事項(xiàng)由派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定予以確定。

　　市場(chǎng)主體取得行政許可或者按照規(guī)定進(jìn)行備案，依法應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合法定條件的，派出機(jī)構(gòu)對(duì)其持續(xù)符合法定條件的情況進(jìn)行檢查。

　　第十一條 派出機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)檢查辦法和規(guī)程，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際情況，制定具體檢查方案，對(duì)第九條所列市場(chǎng)主體實(shí)施檢查。

　　第十二條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定接收第九條所列市場(chǎng)主體報(bào)送的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等備案、報(bào)告材料，進(jìn)行審閱分析。

　　第十三條 派出機(jī)構(gòu)實(shí)施檢查或其他日常監(jiān)管活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的，或者發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和問題的，應(yīng)當(dāng)依法采取監(jiān)管措施、進(jìn)行立案查處或者移送司法機(jī)關(guān)及其他相關(guān)部門;沒有處理權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者按照規(guī)定轉(zhuǎn)送其他職能部門、單位。

　　第三章 風(fēng)險(xiǎn)防范與處置

　　第十四條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范的需要，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際情況，按照規(guī)定以風(fēng)險(xiǎn)和問題為導(dǎo)向開展市場(chǎng)信息的搜集和分析工作，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，督促市場(chǎng)主體提高防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。

　　第十五條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定對(duì)證券公司、公募基金管理人、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)實(shí)施監(jiān)管。

　　派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司、公募基金管理人、期貨公司按照規(guī)定編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　第十六條 證券公司、公募基金管理人、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定采取相關(guān)措施。

　　第十七條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)證券公司、公募基金管理人、期貨公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等落實(shí)行業(yè)信息安全管理規(guī)定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地向監(jiān)管部門報(bào)送規(guī)定的數(shù)據(jù)。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)證券公司、公募基金管理人、期貨公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等開展信息安全應(yīng)急演練并對(duì)演練情況進(jìn)行核查。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定調(diào)查處理信息安全事件。

　　第十八條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)預(yù)警信息所涉事宜進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)問題的，及時(shí)采取相應(yīng)的措施，督促有關(guān)市場(chǎng)主體整改，保障客戶交易結(jié)算資金、客戶保證金的安全。

　　第十九條 證券公司、公募基金管理人、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)該機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)措施。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立證券公司、公募基金管理人、期貨公司以及私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)處置的協(xié)作機(jī)制。

　　第二十條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)持續(xù)跟蹤了解可能被強(qiáng)制退市的上市公司情況，按照規(guī)定制定上市公司風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與證券交易場(chǎng)所、地方人民政府相關(guān)部門建立信息通報(bào)、共享機(jī)制，對(duì)于可能被強(qiáng)制退市的上市公司，應(yīng)當(dāng)提前將有關(guān)情況報(bào)告地方人民政府。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門對(duì)本轄區(qū)上市公司實(shí)施托管，處置有關(guān)上市公司風(fēng)險(xiǎn)，建立健全上市公司退市工作協(xié)調(diào)機(jī)制。

　　第二十一條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助、配合地方人民政府相關(guān)部門開展非上市公眾公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

　　第二十二條 派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)公司債券違約事件的處置工作。

　　第二十三條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門開展轄區(qū)各類交易場(chǎng)所清理整頓工作，推動(dòng)建立健全各類交易場(chǎng)所長(zhǎng)效管理機(jī)制。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，與其互通互報(bào)與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)的信息，對(duì)地方人民政府相關(guān)部門開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

　　第二十四條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券、擅自設(shè)立證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和非法開展證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的案件線索進(jìn)行初步調(diào)查或立案稽查;涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送公安機(jī)關(guān)。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完善和強(qiáng)化外部協(xié)作機(jī)制，及時(shí)移送案件線索，推動(dòng)地方人民政府在有關(guān)非法證券期貨活動(dòng)案件查處和善后處理中發(fā)揮主導(dǎo)作用，并根據(jù)公安、司法機(jī)關(guān)等的要求，及時(shí)出具有關(guān)非法證券期貨活動(dòng)案件性質(zhì)認(rèn)定意見或者提供政策解釋。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)媒體有關(guān)非法證券期貨活動(dòng)信息收集、整理，并及時(shí)協(xié)調(diào)處理。

　　第四章 案件調(diào)查與行政處罰

　　第二十五條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨違法違規(guī)案件以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的案件或事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的案件或事項(xiàng)，包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的境外機(jī)構(gòu)請(qǐng)求協(xié)助調(diào)查的案件或事項(xiàng)。

　　第二十六條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理稽查總隊(duì)、專員辦以及其他派出機(jī)構(gòu)等調(diào)查機(jī)構(gòu)請(qǐng)求協(xié)助調(diào)查的事項(xiàng)。

　　第二十七條 對(duì)達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自行或者報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)履行移送程序。

　　第二十八條 案件調(diào)查過程中，依法采取凍結(jié)、查封、限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣等強(qiáng)制措施的，派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施。

　　第二十九條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位立案調(diào)查的證券期貨違法違規(guī)案件的審理工作，依法對(duì)證券期貨違法違規(guī)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。但是，按照規(guī)定由其他派出機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)審理的除外。

　　派出機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定審理中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦的其他派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的案件以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)調(diào)查的案件。

　　第三十條 派出機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)案件作出行政處罰決定的，由該派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)行政處罰執(zhí)行工作，按規(guī)定送達(dá)法律文書，督促被處罰對(duì)象履行行政處罰決定，依法申請(qǐng)并配合人民法院做好行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行工作。

　　第三十一條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定做好中國(guó)證監(jiān)會(huì)、其他派出機(jī)構(gòu)所委托的行政處罰案件法律文書送達(dá)、處罰執(zhí)行等相關(guān)工作。

　　第五章 投資者教育與保護(hù)

　　第三十二條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度。

　　派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)宣傳和推動(dòng)轄區(qū)市場(chǎng)主體完善基礎(chǔ)設(shè)施和各項(xiàng)制度，優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制，暢通與投資者溝通渠道，保障中小投資者的知情權(quán)，便利中小投資者行使參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

　　第三十三條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在轄區(qū)組織開展投資者教育活動(dòng)，督促、引導(dǎo)轄區(qū)上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體開展投資者教育工作。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署下，聯(lián)合地方人民政府相關(guān)部門、教育機(jī)構(gòu)、新聞媒體等單位，推動(dòng)投資者教育納入國(guó)民教育體系，做好資本市場(chǎng)知識(shí)普及工作。

　　第三十四條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立常態(tài)化投資者意見征求機(jī)制，按照規(guī)定組織或配合開展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權(quán)益評(píng)估評(píng)價(jià)，及時(shí)了解、分析投資者狀況和政策制度的實(shí)施效果。

　　第三十五條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度，按照本規(guī)定第二章的要求組織或配合開展投資者保護(hù)專項(xiàng)檢查和日常檢查。

　　第三十六條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立健全投訴處理登記備案管理制度，督促有關(guān)轄區(qū)市場(chǎng)主體落實(shí)投資者投訴處理首要責(zé)任。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，支持轄區(qū)自律組織等發(fā)揮糾紛調(diào)解作用，并與地方司法機(jī)關(guān)、仲裁、調(diào)解等組織加強(qiáng)聯(lián)系，推動(dòng)建立完善多元化糾紛解決機(jī)制。

　　第六章 其他職責(zé)

　　第三十七條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)支持、配合資本市場(chǎng)全面深化改革以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，自主開展轄區(qū)資本市場(chǎng)深化改革和創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究。

　　第三十八條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作。

　　第三十九條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)統(tǒng)一規(guī)劃部署，做好轄區(qū)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息管理、誠(chéng)信激勵(lì)約束、失信聯(lián)合懲戒、誠(chéng)信宣傳教育等誠(chéng)信建設(shè)工作。

　　第四十條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定做好轄區(qū)內(nèi)信訪、舉報(bào)事項(xiàng)處理工作。

　　第四十一條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)依法主動(dòng)公開或者依申請(qǐng)公開有關(guān)監(jiān)管信息。

　　第四十二條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織開展以證券期貨法律、行政法規(guī)和規(guī)章、規(guī)范性文件為重點(diǎn)的法制宣傳活動(dòng)。

　　第四十三條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)以本單位為被申請(qǐng)人的行政復(fù)議答復(fù)工作、以本單位為被告的行政訴訟應(yīng)訴工作。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理轄區(qū)內(nèi)行政復(fù)議申請(qǐng)人及第三人的行政復(fù)議法律文書送達(dá)、執(zhí)行工作;協(xié)助中國(guó)證監(jiān)會(huì)做好涉及本單位工作的以中國(guó)證監(jiān)會(huì)為被告的行政訴訟案件應(yīng)訴工作。

　　第四十四條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)生在本轄區(qū)以及由本轄區(qū)司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)管轄的行政訴訟、證券期貨民事賠償、證券期貨犯罪等與證券期貨市場(chǎng)相關(guān)的重大行政、民事、刑事典型案件。

　　第四十五條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助、配合地方人民政府相關(guān)部門、其他國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)，按照規(guī)定開展地方金融改革、反洗錢監(jiān)管及其他相關(guān)工作。

　　第四十六條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)與地方司法機(jī)關(guān)及其他國(guó)家機(jī)關(guān)建立監(jiān)管協(xié)助機(jī)制，依法處理涉及本轄區(qū)的司法機(jī)關(guān)來訪、來函等協(xié)助執(zhí)法事項(xiàng)。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與轄區(qū)地方公安機(jī)關(guān)建立、完善行政執(zhí)法與刑事司法銜接協(xié)作配合機(jī)制，按規(guī)定向公安機(jī)關(guān)通報(bào)證券期貨違法犯罪線索，商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)配合開展調(diào)查工作。

　　除前兩款規(guī)定的職責(zé)外，派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)轄區(qū)其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等提出的與派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)有關(guān)的證券期貨法律問題提供咨詢。

　　第四十七條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與轄區(qū)新聞媒體管理部門的日常監(jiān)測(cè)和協(xié)作監(jiān)管機(jī)制，通報(bào)證券期貨類節(jié)目和產(chǎn)品廣告有關(guān)情況，配合做好參與廣播電視證券節(jié)目的機(jī)構(gòu)和人員資質(zhì)審查和證券信息類產(chǎn)品廣告的管理工作。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)本派出機(jī)構(gòu)和轄區(qū)市場(chǎng)相關(guān)的輿情信息，并視情況開展后續(xù)處理。

　　第四十八條 派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)對(duì)轄區(qū)證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第七章 附則

　　第四十九條 本規(guī)定所稱派出機(jī)構(gòu)，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市的監(jiān)管局。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管專員辦事處的職責(zé)，另行制定。

　　第五十條 本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，包括證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)營(yíng)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第五十一條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2003年12月5日發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)〈派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)〉的通知》(證監(jiān)發(fā)[2003]86號(hào))同時(shí)廢止。

　　《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》起草說明

　　為進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)，全面推動(dòng)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，結(jié)合近年來的監(jiān)管實(shí)踐，我們對(duì)2003年發(fā)布的《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)》(證監(jiān)發(fā)[2003]86號(hào))進(jìn)行了全面修訂，形成《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》)?，F(xiàn)就有關(guān)情況說明如下：

　　一、修訂背景

　　2003年，我會(huì)發(fā)布《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)》，確立了派出機(jī)構(gòu)職責(zé)的框架內(nèi)容，既原則劃分其工作職責(zé)邊界，也在一定程度上就相關(guān)單位、部門之間的聯(lián)動(dòng)、協(xié)作加以規(guī)范，總體上適應(yīng)了監(jiān)管的要求，有利于充分發(fā)揮集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效率。然而，隨著法律法規(guī)依據(jù)的調(diào)整變化，行政審批制度改革的不斷推進(jìn)，我會(huì)有關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域規(guī)章、規(guī)范性文件的陸續(xù)制定或修改，以及私募基金、非上市公眾公司等市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展，10余年前發(fā)布的《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)》已與監(jiān)管實(shí)際存在一定程度的脫節(jié)，不能充分適應(yīng)資本市場(chǎng)監(jiān)管所面臨的新形勢(shì)，派出機(jī)構(gòu)實(shí)際履職過程中出現(xiàn)了職責(zé)邊界不明確、職責(zé)內(nèi)容不飽滿等問題。

　　為進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院在新時(shí)期提出的加快轉(zhuǎn)變政府職能、深化行政體制改革等重大決策，大力推進(jìn)我會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，有效實(shí)現(xiàn)從事前管制到加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的監(jiān)管重心轉(zhuǎn)變，切實(shí)解決監(jiān)管實(shí)踐中存在的現(xiàn)實(shí)問題，有必要對(duì)《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)》進(jìn)行全面修訂，調(diào)整派出機(jī)構(gòu)職責(zé)配置模式，明確派出機(jī)構(gòu)核心職責(zé)，從而更好地整合監(jiān)管資源，發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管作用，提高證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管的整體效能。

　　二、《監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》的主要內(nèi)容

　　《監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》共七章、五十一條，分別為總則、日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置、案件調(diào)查與行政處罰、投資者教育與保護(hù)、其他職責(zé)、附則?，F(xiàn)將主要內(nèi)容說明如下：

　　(一)總則。明確派出機(jī)構(gòu)在法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，依法以自己的名義履行證券期貨市場(chǎng)一線監(jiān)管工作職責(zé)(第二條、第三條、第五條)。其職責(zé)的確立和履行，遵循職權(quán)法定、依法授權(quán)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、公開透明、公平公正的原則。除法律、行政法規(guī)明確規(guī)定外，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章授權(quán)。監(jiān)管職責(zé)事項(xiàng)涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門、派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的協(xié)調(diào)配合，需要做出具體安排的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定工作規(guī)程(第四條)。此外，原則規(guī)定派出機(jī)構(gòu)在履職過程中應(yīng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他派出機(jī)構(gòu)、自律組織、地方人民政府相關(guān)部門、其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)等建立溝通協(xié)作機(jī)制(第六條至第七條)。

　　(二)日常監(jiān)管。明確派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)開展行政許可相關(guān)工作(第八條)。同時(shí)，突出以信息披露為核心，以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，形成對(duì)不同性質(zhì)主體從事同一性質(zhì)行為的統(tǒng)一監(jiān)管，強(qiáng)化對(duì)各類市場(chǎng)主體的差異化檢查，進(jìn)一步提升檢查的功能性。具體而言，規(guī)定派出機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)相關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施檢查，檢查的事項(xiàng)可以包括市場(chǎng)主體的信息披露、治理情況、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、執(zhí)業(yè)活動(dòng)等，具體檢查事項(xiàng)由派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定予以確定(第九條、第十條)。派出機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)辦法和規(guī)程，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際情況，制定具體檢查方案并實(shí)施(第十一條)。明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定接收相關(guān)市場(chǎng)主體報(bào)送的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等備案、報(bào)告材料，進(jìn)行審閱分析(第十二條)。此外，對(duì)采取監(jiān)管措施、立案查處或移送司法機(jī)關(guān)等情形作了銜接規(guī)定(第十三條)。

　　(三)風(fēng)險(xiǎn)防范與處置。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)和問題為導(dǎo)向開展信息的搜集和分析工作，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，督促市場(chǎng)主體提高防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力(第十四條)。按照《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》等法律、行政法規(guī)，以及國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，明確派出機(jī)構(gòu)在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、非法證券期貨活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)防范和處置方面的監(jiān)管職責(zé)(第十五條至第二十四條)。以風(fēng)險(xiǎn)防范與處置為有效手段，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　(四)案件調(diào)查與行政處罰。以對(duì)違法違規(guī)行為零容忍為原則，擴(kuò)展派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查和協(xié)查工作職責(zé)，完善案件調(diào)查工作機(jī)制，明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)案件的審理、聽證工作等，提高監(jiān)管的權(quán)威性和震懾力(第二十五條、第二十六條、第二十九條)。對(duì)達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自行或者報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)履行移送程序(第二十七條)。案件調(diào)查過程中，依法采取凍結(jié)、查封、限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣等強(qiáng)制措施的，派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施(第二十八條)。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定實(shí)施有關(guān)行政處罰案件法律文書送達(dá)、處罰執(zhí)行等工作(第三十條、第三十一條)。

　　(五)投資者教育與保護(hù)。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度(第三十二條)。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織、推動(dòng)投資者教育相關(guān)工作，并建立常態(tài)化投資者意見征求機(jī)制(第三十三條至第三十四條)。派出機(jī)構(gòu)還負(fù)責(zé)建立轄區(qū)投資者合法權(quán)益保障檢查機(jī)制，開展投訴處理相關(guān)工作以及推動(dòng)建立完善多元化糾紛解決機(jī)制(第三十五條至第三十六條)。

　　(六)其他職責(zé)。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定履行發(fā)展創(chuàng)新、統(tǒng)計(jì)調(diào)查、誠(chéng)信建設(shè)、信訪舉報(bào)事項(xiàng)處理、信息公開、法律事務(wù)、輿情監(jiān)測(cè)等職責(zé)(第三十七條至第四十五條、第四十七條、第四十八條)。派出機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)與公安、司法機(jī)關(guān)等國(guó)家機(jī)關(guān)建立監(jiān)管協(xié)助機(jī)制(第四十六條)。

　　(七)附則。明確本規(guī)定所稱派出機(jī)構(gòu)，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市的監(jiān)管局。中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管專員辦事處的職責(zé)，另行制定(第四十九條)。

　　三、需要說明的幾個(gè)問題

　　(一)關(guān)于《監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》的定位

　　《監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》首要定位于派出機(jī)構(gòu)落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制、做好一線監(jiān)管工作的重要基礎(chǔ)性文件，突出對(duì)派出機(jī)構(gòu)授權(quán)的基本要求，集中解決派出機(jī)構(gòu)“做什么”的問題。對(duì)于“怎么做”的問題，應(yīng)按照《監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》確立的原則和框架，在不突破實(shí)體法規(guī)范的前提下，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)相應(yīng)的工作規(guī)程及其他指引性文件，對(duì)派出機(jī)構(gòu)履職的程序、方法等具體事項(xiàng)作進(jìn)一步規(guī)定，從而構(gòu)建分工有序、層次分明的派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)文件體系。第二，《監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》是對(duì)實(shí)體規(guī)范規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)有職責(zé)的綜合和歸納，是對(duì)同一類型監(jiān)管職責(zé)的抽象提煉，其立足于更好地落實(shí)實(shí)體法規(guī)定，并不解決實(shí)體規(guī)范問題，不對(duì)實(shí)體法進(jìn)行擴(kuò)張或限縮。第三，《監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》側(cè)重于原則性、指導(dǎo)性，既要盡可能明確現(xiàn)有職責(zé)，又要在當(dāng)前監(jiān)管轉(zhuǎn)型不斷推進(jìn)的形勢(shì)下保持一定的包容性和前瞻性，為今后派出機(jī)構(gòu)職責(zé)調(diào)整預(yù)留合理的空間。

　　(二)關(guān)于職責(zé)配置的基本原則和路徑選擇

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)來源于法律、行政法規(guī)的賦權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)配置除少數(shù)是由行政法規(guī)的相關(guān)條款直接配置外，法律、行政法規(guī)授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行規(guī)定。對(duì)派出機(jī)構(gòu)職責(zé)配置的現(xiàn)行模式是以監(jiān)管對(duì)象和業(yè)務(wù)領(lǐng)域?yàn)閷?dǎo)向，即以某一類主體或領(lǐng)域的許可、核查、日常監(jiān)管等措施籠統(tǒng)設(shè)置為一條職責(zé)。從職責(zé)配置的規(guī)律特點(diǎn)看，還有以監(jiān)管行為類型為導(dǎo)向的配置模式，即主要按照對(duì)不同監(jiān)管對(duì)象和市場(chǎng)主體的檢查監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置、調(diào)查、處罰等行政行為，配置派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)。在對(duì)上述兩種配置模式進(jìn)行綜合分析、權(quán)衡利弊的基礎(chǔ)上，考慮到以監(jiān)管行為類型為導(dǎo)向配置職責(zé)更能適應(yīng)資本市場(chǎng)主體類型和數(shù)量增加、業(yè)務(wù)和結(jié)構(gòu)復(fù)雜、交易品種和方式多元、跨市場(chǎng)交易便捷、創(chuàng)新發(fā)展快的趨勢(shì)，有利于從機(jī)制上體現(xiàn)派出機(jī)構(gòu)對(duì)新情況新問題行使監(jiān)管職責(zé)的包容性和適應(yīng)性，切實(shí)將監(jiān)管模式從碎片化、分割式監(jiān)管向共享式、功能型監(jiān)管轉(zhuǎn)變，提高監(jiān)管效能，推動(dòng)監(jiān)管目標(biāo)整體實(shí)現(xiàn)，本次修訂將派出機(jī)構(gòu)職責(zé)配置模式由以監(jiān)管對(duì)象類型為導(dǎo)向調(diào)整為以監(jiān)管行為類型為導(dǎo)向。

　　相關(guān)附件：

　　附件：《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定(征求意見稿)》.doc

　　附件：《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定(征求意見稿)》起草說明.doc