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關(guān)于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：
頒發(fā)日期：2014-10-17 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：全行業(yè)
時(shí)效性：有效

　　各證監(jiān)局：

　　根據(jù)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》[證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào)，以下簡稱19號(hào)公告]的要求，在各證監(jiān)局共同努力下，清理整頓工作有序進(jìn)行。截至9月16日，完成了3577個(gè)資金賬戶的清理，占全部涉嫌違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)賬戶的64.30%。在完成清理賬戶中，84.96%以取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易的方式進(jìn)行清理，1.01%賬戶僅余停牌股票，其他賬戶已無資產(chǎn)余額或采取產(chǎn)品終止、銷戶等方式處理。為確保場外配資清理整頓工作有序開展，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)督促證券公司根據(jù)19號(hào)公告的要求，仔細(xì)甄別、確認(rèn)涉嫌場外配資的相關(guān)賬戶。信托產(chǎn)品賬戶清理的范圍：一是在證券投資信托委托人份額賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產(chǎn)品賬戶;二是傘形信托不同的子傘委托人[或其關(guān)聯(lián)方]分別實(shí)施投資決策，共用同一信托產(chǎn)品證券賬戶的信托產(chǎn)品賬戶;三是優(yōu)先級委托人享受固定收益，劣后級委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令的股票市場場外配資。

　　二、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作，積極做好與客戶溝通、協(xié)調(diào)，不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式。證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商采取多種依法合規(guī)的承接方式，可以采取將違規(guī)賬戶的資產(chǎn)通過非交易過戶、“紅沖藍(lán)補(bǔ)”等方式劃轉(zhuǎn)至同一投資者的賬戶，或者取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易方式等方法處理。

　　三、對于符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶，各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)督促證券公司持續(xù)做好客戶服務(wù)。

　　特此通知。

　　證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

　　二〇一五年九月十七日