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類 別:證券法規(guī)文 號(hào):頒發(fā)日期:2014-10-22
地 區(qū):全國(guó)行 業(yè):全行業(yè)時(shí)效性:有效
全國(guó)股轉(zhuǎn)市場(chǎng)各參與人:
中國(guó)結(jié)算北京分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)初始登記和定向增發(fā)登記功能已于2015年9月21日上線。上線后,全國(guó)股轉(zhuǎn)市場(chǎng)擬掛牌公司、掛牌公司的初始登記、定向增發(fā)、權(quán)益分派、限售解限、名冊(cè)查詢等業(yè)務(wù),全部實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)在線辦理。
為確保上線后初始登記、定向增發(fā)及其余登記存管業(yè)務(wù)的順利展開,請(qǐng)各擬掛牌公司、掛牌公司及主辦券商經(jīng)辦人員及時(shí)了解掌握以下信息:
一、發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)用戶注冊(cè)
發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)是全國(guó)股轉(zhuǎn)市場(chǎng)各參與人登記存管業(yè)務(wù)在線申報(bào)的入口,各擬掛牌公司、掛牌公司需完成發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)用戶注冊(cè)并取得U-KEY后,方可登陸平臺(tái)并進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理。
對(duì)于尚未進(jìn)行發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)用戶注冊(cè)的擬掛牌公司及部分掛牌公司,請(qǐng)按下述流程盡快完成用戶注冊(cè):
第一步:登陸中國(guó)結(jié)算官方網(wǎng)站,點(diǎn)擊主頁(yè)右上角“注冊(cè)”按鈕;
第二步:選擇“參與人/普通用戶”注冊(cè),認(rèn)真閱讀服務(wù)協(xié)議后,選擇“參與人”用戶類型;
第三步:選擇“在線注冊(cè)”并完成資料申報(bào);
第四步:中國(guó)結(jié)算審核用戶注冊(cè)信息,審核無(wú)誤的,于兩個(gè)工作日內(nèi)寄出在線登記業(yè)務(wù)平臺(tái)U-KEY。
二、初始登記、定向增發(fā)業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)
(一)初始登記
擬掛牌公司完成用戶注冊(cè)取得U-KEY,并取得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意掛牌函及相關(guān)核準(zhǔn)文件后,應(yīng)盡快登陸發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)申請(qǐng)辦理初始登記。
擬掛牌公司應(yīng)據(jù)實(shí)申報(bào)初始登記材料,確保相關(guān)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。中國(guó)結(jié)算根據(jù)擬掛牌公司申報(bào)材料進(jìn)行形式審核,審核無(wú)誤的,于兩個(gè)工作日內(nèi)出具股份登記確認(rèn)書。
擬掛牌公司應(yīng)在取得股份登記確認(rèn)書后,盡快聯(lián)系全國(guó)股轉(zhuǎn)公司辦理掛牌轉(zhuǎn)讓事宜。
(二)定向增發(fā)
掛牌公司取得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意掛牌函及相關(guān)核準(zhǔn)文件后,應(yīng)盡快登陸發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)申請(qǐng)辦理定向增發(fā)股份登記。
掛牌公司應(yīng)據(jù)實(shí)申報(bào)定向增發(fā)股份登記材料,確保相關(guān)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。中國(guó)結(jié)算根據(jù)掛牌公司申報(bào)材料進(jìn)行形式審核,審核無(wú)誤的,通知掛牌公司發(fā)布新增股份可轉(zhuǎn)讓公告,并根據(jù)公告的新增股份可轉(zhuǎn)讓日完成股份到賬處理。
三、發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)注意事項(xiàng)
目前,擬掛牌公司、掛牌公司可以通過發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)申請(qǐng)辦理初始登記、定向增發(fā)、權(quán)益分派、限售解限、名冊(cè)查詢等業(yè)務(wù)。擬掛牌公司、掛牌公司經(jīng)辦人辦理上述業(yè)務(wù)前,請(qǐng)仔細(xì)閱讀《發(fā)行人業(yè)務(wù)用戶手冊(cè)》。“用戶手冊(cè)”下載路徑是:中國(guó)結(jié)算官方網(wǎng)站(http://www.chinaclear.cn/)-服務(wù)支持-操作手冊(cè)-全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
擬掛牌公司、掛牌公司經(jīng)辦人申報(bào)業(yè)務(wù)后,應(yīng)定時(shí)跟蹤線上業(yè)務(wù)辦理進(jìn)度,對(duì)于業(yè)務(wù)審核不通過的,應(yīng)盡快根據(jù)中國(guó)結(jié)算出具的反饋意見及時(shí)補(bǔ)充申報(bào)材料。
全國(guó)股轉(zhuǎn)市場(chǎng)各參與人在業(yè)務(wù)辦理過程中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題的,請(qǐng)及時(shí)向我們反饋,以便我們進(jìn)一步改進(jìn)優(yōu)化在線辦理功能,提供更優(yōu)質(zhì)的發(fā)行人服務(wù)。
意見反饋郵箱:
tqpan@chinaclear.com.cn
sli@chinaclear.com.cn
聯(lián) 系 電 話: 010-50939800
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司
二〇一五年九月二十二日