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　　為進(jìn)一步規(guī)范上市公司停復(fù)牌行為，督促上市公司及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)，保護(hù)投資者的交易權(quán)和知情權(quán)，維護(hù)正常的交易秩序，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，上海證券交易所[以下簡(jiǎn)稱“本所”]起草了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司停復(fù)牌及相關(guān)信息披露的通知[征求意見稿]》[詳見附件]，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

　　有關(guān)意見或建議請(qǐng)以書面或電子郵件的形式于2015年11月13日前反饋至本所。

　　通訊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)證券大廈上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部，郵編：200120;傳真：021-68808326，電子郵箱：listing@sse.com.cn。

　　附件：關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司停復(fù)牌及相關(guān)信息披露的通知[征求意見稿]

　　上海證券交易所

　　二○一五年十一月六日

　　附件

　　關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司停復(fù)牌及相關(guān)信息披露的通知

[征求意見稿]

　　各上市公司：

　　為規(guī)范上市公司停復(fù)牌及相關(guān)信息披露行為，上海證券交易所[以下簡(jiǎn)稱“本所”]前期先后發(fā)布《關(guān)于規(guī)范上市公司籌劃非公開發(fā)行股份停復(fù)牌及相關(guān)事項(xiàng)的通知》[以下簡(jiǎn)稱“《非公開發(fā)行通知》”]和《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露及停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》[以下簡(jiǎn)稱“《重組業(yè)務(wù)指引》”]，分別對(duì)重大資產(chǎn)重組和非公開發(fā)行股份的停復(fù)牌及信息披露相關(guān)事項(xiàng)作了具體規(guī)定。

　　兩項(xiàng)規(guī)則發(fā)布后，執(zhí)行情況總體良好，但隨意停牌、長(zhǎng)時(shí)間停牌、停牌期間信息披露不充分等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。為保護(hù)投資者的交易權(quán)和知情權(quán)，維護(hù)正常的交易秩序，現(xiàn)就進(jìn)一步規(guī)范上市公司停復(fù)牌及信息披露中的有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

　　一、停牌籌劃重大資產(chǎn)重組

　　[一]上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)按照《重組業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定辦理停復(fù)牌事宜，并按要求分階段披露重組進(jìn)展情況。

　　[二]上市公司股票因籌劃重大資產(chǎn)重組停牌的，公司原則上應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)公布預(yù)案并申請(qǐng)復(fù)牌。

　　公司存在《重組業(yè)務(wù)指引》第十九條規(guī)定的情形，預(yù)計(jì)股票停牌時(shí)間超過3個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)在原定復(fù)牌期限屆滿前召開股東大會(huì)，審議申請(qǐng)股票延期復(fù)牌的議案。延期復(fù)牌時(shí)間不得超過2個(gè)月，但重組事項(xiàng)依法依規(guī)須經(jīng)事前審批或者屬重大無先例的除外。

　　公司按照前款規(guī)定召開股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問核實(shí)公司前期籌劃事項(xiàng)進(jìn)展，對(duì)公司延期復(fù)牌的理由及時(shí)長(zhǎng)是否合理發(fā)表專項(xiàng)意見，并與股東大會(huì)召開通知同時(shí)披露。

　　上市公司股東大會(huì)審議申請(qǐng)股票延期復(fù)牌議案時(shí)，股東及其一致行動(dòng)人以認(rèn)購、受讓、出讓上市公司股權(quán)或者與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)買賣等方式參與重組事項(xiàng)相關(guān)交易的，應(yīng)當(dāng)回避表決。

　　[三]股票延期復(fù)牌議案未獲股東大會(huì)審議通過的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告，并申請(qǐng)股票最遲不晚于原定復(fù)牌期限屆滿之日起5個(gè)交易日內(nèi)復(fù)牌。公司應(yīng)當(dāng)在股票復(fù)牌前披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案，或者終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。

　　[四]上市公司股票因籌劃重大資產(chǎn)重組停牌期滿3個(gè)月，已按照規(guī)定條件和程序辦理延期復(fù)牌的，公司董事會(huì)、財(cái)務(wù)顧問以及重組參與方應(yīng)當(dāng)加快推進(jìn)重組，及時(shí)披露預(yù)案并復(fù)牌。

　　[五]上市公司進(jìn)入重大資產(chǎn)重組停牌程序?qū)脻M3個(gè)月后更換重組標(biāo)的的，視為終止籌劃重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)按照《重組業(yè)務(wù)指引》第三十三條的要求，承諾在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不得籌劃重大資產(chǎn)重組。與新標(biāo)的對(duì)應(yīng)的重大資產(chǎn)重組能夠在原定停牌期間內(nèi)披露預(yù)案并復(fù)牌的除外。

　　本所視情況對(duì)上市公司及相關(guān)方長(zhǎng)期停牌后更換重組標(biāo)的的行為，采取監(jiān)管措施或者予以紀(jì)律處分。

　　[六]上市公司以籌劃非公開發(fā)行股份為由申請(qǐng)停牌，后改為籌劃重大資產(chǎn)重組的，應(yīng)當(dāng)自停牌籌劃非公開發(fā)行股份之日起計(jì)算停牌時(shí)間，適用《重組業(yè)務(wù)指引》及本通知關(guān)于停牌籌劃重大資產(chǎn)重組的相關(guān)要求，且累計(jì)停牌時(shí)間不得超過5個(gè)月。

　　[七]上市公司不得為延長(zhǎng)股票停牌期間，將實(shí)質(zhì)相關(guān)的重組方案分拆后分次實(shí)施。公司披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案后，申請(qǐng)繼續(xù)停牌并再次籌劃實(shí)質(zhì)相關(guān)的重大資產(chǎn)重組的，應(yīng)當(dāng)自停牌籌劃前次重大資產(chǎn)重組之日起計(jì)算停牌時(shí)間，適用《重組業(yè)務(wù)指引》及本通知關(guān)于停牌籌劃重大資產(chǎn)重組的相關(guān)要求，且累計(jì)停牌時(shí)間不得超過5個(gè)月。

　　二、停牌籌劃非公開發(fā)行股份

　　[一]上市公司籌劃非公開發(fā)行股份，應(yīng)當(dāng)按照《非公開發(fā)行通知》辦理停復(fù)牌事宜，并按要求分階段披露非公開發(fā)行股份進(jìn)展情況。

　　[二]上市公司按照《非公開發(fā)行通知》第六條規(guī)定，以“需要對(duì)募集資金擬收購的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估且工作量較大”為由，申請(qǐng)股票延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)審計(jì)或評(píng)估機(jī)構(gòu)詳細(xì)說明相關(guān)審計(jì)、評(píng)估項(xiàng)目的預(yù)計(jì)金額、地域分布及權(quán)屬確認(rèn)等事項(xiàng)，同時(shí)就是否因工作量較大難以在停牌期間內(nèi)完成審計(jì)或者評(píng)估工作發(fā)表專項(xiàng)意見，并對(duì)外披露。

　　[三]上市公司按照《非公開發(fā)行通知》第六條規(guī)定，以“須事先取得有權(quán)部門批準(zhǔn)的相關(guān)事項(xiàng)尚未獲批”為由，申請(qǐng)股票延期復(fù)牌的，相關(guān)待批準(zhǔn)事項(xiàng)僅限于非公開發(fā)行方案、股份認(rèn)購對(duì)象或者募集資金投向項(xiàng)目。公司還應(yīng)當(dāng)對(duì)外披露前述事項(xiàng)確需事前審批的法律規(guī)定或者有權(quán)審批部門的專項(xiàng)說明。

　　[四]上市公司按照《非公開發(fā)行通知》第十條規(guī)定要求，擬召開股東大會(huì)審議申請(qǐng)延期復(fù)牌議案的，延期復(fù)牌時(shí)間不得超過1個(gè)月。

　　三、停牌籌劃其他重大事項(xiàng)

　　[一]上市公司以籌劃控股股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓、子公司境外上市、股權(quán)激勵(lì)或者員工持股計(jì)劃等其他重大事項(xiàng)為由，申請(qǐng)股票停牌的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露停牌原因和籌劃事項(xiàng)的具體類型。

　　公司股票緊急停牌，當(dāng)日暫無法按前款規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在次日披露。

　　[二]上市公司因籌劃其他重大事項(xiàng)申請(qǐng)股票停牌，原則上不得超過5個(gè)交易日。確有必要的，經(jīng)董事會(huì)審議通過后，可以申請(qǐng)延期5個(gè)交易日復(fù)牌。公司籌劃事項(xiàng)依法須經(jīng)事前審批或者屬重大無先例的除外。

　　[三]上市公司簽訂重大合同、籌劃對(duì)外投資或者資產(chǎn)交易，未達(dá)到重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的，原則上應(yīng)當(dāng)分階段及時(shí)披露，不得僅以籌劃事項(xiàng)結(jié)果尚不確定為由申請(qǐng)股票停牌。

　　四、停復(fù)牌監(jiān)管

　　[一]上市公司應(yīng)當(dāng)審慎辦理公司股票停復(fù)牌事項(xiàng)，不得濫用停牌權(quán)利，損害股東的正常交易權(quán)利。

　　[二]上市公司董事長(zhǎng)或其授權(quán)人員應(yīng)當(dāng)在公司申請(qǐng)辦理停復(fù)牌事項(xiàng)的書面文件上簽字，并加蓋公司公章。公司股票停復(fù)牌事項(xiàng)按本所業(yè)務(wù)規(guī)則須經(jīng)公司董事會(huì)審議的，全體董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審議并發(fā)表明確意見。

　　[三]上市公司股票停牌后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，及時(shí)推進(jìn)相關(guān)重大事項(xiàng)，盡早申請(qǐng)股票復(fù)牌。

　　為公司籌劃重大事項(xiàng)提供服務(wù)的證券公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所及律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，及時(shí)開展盡職調(diào)查以及審計(jì)、評(píng)估等工作，客觀公正地發(fā)表專業(yè)意見，協(xié)助上市公司加快各項(xiàng)籌劃工作。

　　[四]上市公司股票停牌后，相關(guān)籌劃事項(xiàng)已取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展，可以分階段披露的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露并申請(qǐng)股票復(fù)牌。

　　[五]上市公司終止籌劃重大資產(chǎn)重組、非公開發(fā)行等重大事項(xiàng)并申請(qǐng)股票復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露終止籌劃的具體原因以及籌劃期間開展的具體工作。

　　[六]上市公司濫用停牌權(quán)利或者相關(guān)信息披露不充分的，公司應(yīng)當(dāng)按本所要求盡早復(fù)牌或者補(bǔ)充披露。

　　本所視情況對(duì)公司上述行為采取監(jiān)管措施或者予以紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，將提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核查。

　　本所認(rèn)為必要的，可以要求公司或者相關(guān)方聘請(qǐng)保薦人、財(cái)務(wù)顧問等中介機(jī)構(gòu)，對(duì)公司股票停牌事由和停牌時(shí)間是否合理、重大事項(xiàng)的終止原因是否屬實(shí)等事項(xiàng)發(fā)表意見，并對(duì)外披露。

　　本通知自發(fā)布之日起施行。

　　上海證券交易所

　　二〇一五年十一月××日