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全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》部分條款進行了修改，具體內(nèi)容如下：

一、新增一條作為第十四條：“做市商在取得做市庫存股時，可與掛牌公司股東就一定條件下回售或轉(zhuǎn)售做市庫存股作出約定。

“做市庫存股回售約定，是指做市商在協(xié)議受讓掛牌公司股東股份時，與該股東約定的在一定條件下將不超過受讓數(shù)量的股份回售給該股東的協(xié)議安排；做市庫存股轉(zhuǎn)售約定，是指做市商在認購掛牌公司定向發(fā)行股份時，與掛牌公司股東約定的在一定條件下將不超過認購數(shù)量的股份轉(zhuǎn)售給該股東的協(xié)議安排。”

二、新增一條作為第十五條：“做市商與掛牌公司股東作出回售或轉(zhuǎn)售約定的，應(yīng)當符合下列規(guī)定：

“(一)做市商單次約定的回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過本次受讓或認購的股份數(shù)量；

“(二)做市商申請為股票做市前獲取的庫存股，回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過申請為股票做市時的初始庫存股數(shù)量，因掛牌公司權(quán)益分派導(dǎo)致的超出初始庫存股數(shù)量的部分除外；

“(三)做市商不得存在對做市后的申報或成交價格、數(shù)量、金額進行承諾等可能影響做市報價的情形。

“做市商應(yīng)當自回售或轉(zhuǎn)售協(xié)議簽署日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關(guān)協(xié)議，并于回售或轉(zhuǎn)售安排變更或終止之日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關(guān)情況?！?

三、第十六條第(六)項修改為：“與所做市的掛牌公司及股東就股權(quán)回購、現(xiàn)金補償?shù)茸鞒黾s定，本規(guī)定第十四條、第十五條規(guī)定的回售、轉(zhuǎn)售約定除外；”

修改內(nèi)容自2019年3月1日起實施。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》內(nèi)容作相應(yīng)修改，全文重新發(fā)布。

特此公告。

附件：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》

全國股轉(zhuǎn)公司

2019年1月25日

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定

（試行）

第一條 為加強對做市商做市業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，規(guī)范做市商行為，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則》（以下簡稱《轉(zhuǎn)讓細則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》（以下簡稱《管理細則》）等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱做市商是指經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）同意，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價數(shù)量范圍內(nèi)按其報價履行與投資者成交義務(wù)的證券公司或其他機構(gòu)。

第三條 做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當遵守法律法規(guī)和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責、誠實守信，接受全國股轉(zhuǎn)公司的自律管理。

第四條 證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向全國股轉(zhuǎn)公司申請備案。其他機構(gòu)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的具體規(guī)定，由全國股轉(zhuǎn)公司另行制定。

第五條 證券公司申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：

（一）具備證券自營業(yè)務(wù)資格；

（二） 設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；

（三）建立做市業(yè)務(wù)管理制度；

（四）具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)；

（五）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

第六條 證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)申請備案，應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交下列文件：

（一）申請書;

（二）證券公司基本情況申報表；

（三）《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件；

（四）做市業(yè)務(wù)實施方案，包括做市業(yè)務(wù)部門設(shè)置、人員配備與分工情況、做市業(yè)務(wù)管理制度、做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明、做市業(yè)務(wù)實施方案的合規(guī)審查意見等；

（五）最近一年度經(jīng)審計的財務(wù)報告、凈資本計算表、風險控制指標監(jiān)管報表、風險資本準備計算表；

（六）全國股轉(zhuǎn)公司要求提交的其他文件。

第七條 證券公司申請文件齊備的，全國股轉(zhuǎn)公司予以受理。全國股轉(zhuǎn)公司自受理之日起十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務(wù)的備案函，并予以公告。

第八條 全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)審慎原則，可對做市商做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)實施情況等進行現(xiàn)場檢查。

第九條 做市商做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當具備下列條件：

（一）已取得證券從業(yè)資格；

（二）具備證券投資、投資顧問、投資銀行、研究或類似從業(yè)經(jīng)驗；

（三）熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及做市業(yè)務(wù)規(guī)則；

（四）具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，最近二十四個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會行政處罰，最近十二個月內(nèi)未受到過全國股轉(zhuǎn)公司、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會等自律組織處分；

（五）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當簽署《做市業(yè)務(wù)人員自律承諾書》，并向全國股轉(zhuǎn)公司報備。

第十條 做市商做市專用技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當滿足以下要求：

（一）符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范》；

（二）具備開展做市業(yè)務(wù)所需的委托、報價、成交、行情揭示、數(shù)據(jù)匯總、統(tǒng)計和查詢等必要功能；

（三）系統(tǒng)操作全程留痕；

（四）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

做市商應(yīng)當制定做市專用技術(shù)系統(tǒng)安全運行管理制度，并設(shè)置必要的數(shù)據(jù)接口，便利監(jiān)管部門及時了解和檢查做市業(yè)務(wù)相關(guān)情況。

第十一條 做市商應(yīng)當建立健全下列做市業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度：

（一）做市股票報價管理制度，包括做市股票報價的決策與執(zhí)行程序、報價調(diào)整和報價監(jiān)控機制等；

（二）做市庫存股票管理制度，包括做市股票論證、獲取、處置的決策程序和庫存股票動態(tài)調(diào)節(jié)機制等；

（三）做市資金管理制度，包括做市資金審批、調(diào)撥和使用流程等；

（四）業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上嚴格分離；

（五）風險控制與合規(guī)管理制度，包括做市業(yè)務(wù)風險識別、評估和控制機制、做市業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查與評估機制等；

（六）異常情況處理制度，包括突發(fā)事件處理預(yù)案、異常情況處理機制等；

（七）內(nèi)部報告與留痕制度，包括業(yè)務(wù)運作、風險監(jiān)控、合規(guī)管理及其他相關(guān)信息的報告路徑及反饋機制、強制留痕制度等；

（八）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他制度。

第十二條 做市商應(yīng)當對做市業(yè)務(wù)進行集中統(tǒng)一管理，建立做市業(yè)務(wù)相關(guān)決策、授權(quán)與執(zhí)行體系。明確做市業(yè)務(wù)決策機構(gòu)與決策機制，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模和可承受的風險限額。

第十三條 做市商應(yīng)設(shè)立做市業(yè)務(wù)部門，專職負責做市業(yè)務(wù)的具體管理和運作。做市業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定規(guī)范的做市業(yè)務(wù)操作規(guī)程，明確部門內(nèi)部崗位設(shè)置及職責分工。

第十四條 做市商在取得做市庫存股時，可與掛牌公司股東就一定條件下回售或轉(zhuǎn)售做市庫存股作出約定。

做市庫存股回售約定，是指做市商在協(xié)議受讓掛牌公司股東股份時，與該股東約定的在一定條件下將不超過受讓數(shù)量的股份回售給該股東的協(xié)議安排；做市庫存股轉(zhuǎn)售約定，是指做市商在認購掛牌公司定向發(fā)行股份時，與掛牌公司股東約定的在一定條件下將不超過認購數(shù)量的股份轉(zhuǎn)售給該股東的協(xié)議安排。

第十五條 做市商與掛牌公司股東作出回售或轉(zhuǎn)售約定的，應(yīng)當符合下列規(guī)定：

（一）做市商單次約定的回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過本次受讓或認購的股份數(shù)量；

（二）做市商申請為股票做市前獲取的庫存股，回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過申請為股票做市時的初始庫存股數(shù)量，因掛牌公司權(quán)益分派導(dǎo)致的超出初始庫存股數(shù)量的部分除外；

（三）做市商不得存在對做市后的申報或成交價格、數(shù)量、金額進行承諾等可能影響做市報價的情形。

做市商應(yīng)當自回售或轉(zhuǎn)售協(xié)議簽署日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關(guān)協(xié)議，并于回售或轉(zhuǎn)售安排變更或終止之日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關(guān)情況。

第十六條 做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)依法、合規(guī)開展做市業(yè)務(wù)，不得從事下列行為：

（一）不履行或不規(guī)范履行報價義務(wù)；

（二）利用內(nèi)幕信息進行投資決策和交易；

（三）利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，制造異常價格波動；

（四）以不正當方式影響其他做市商做市；

（五）與其他做市商通過串通報價或私下交換做市策略、做市庫存股票數(shù)量等信息謀取不正當利益；

（六）與所做市的掛牌公司及股東就股權(quán)回購、現(xiàn)金補償?shù)茸鞒黾s定，本規(guī)定第十四條、第十五條規(guī)定的回售、轉(zhuǎn)售約定除外；

（七）做市業(yè)務(wù)人員通過做市向自身或利益相關(guān)者進行利益輸送；

（八）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他行為。

第十七條 做市商應(yīng)當于每月的前五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司報送上月做市業(yè)務(wù)情況報告，包括但不限于合規(guī)情況、履行做市義務(wù)情況、做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風險控制指標等信息。

第十八條 做市商應(yīng)當積極配合全國股轉(zhuǎn)公司的自律管理，按照全國股轉(zhuǎn)公司要求及時說明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料。

第十九條 全國股轉(zhuǎn)公司對做市商及其做市業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)情況進行持續(xù)記錄，建立做市業(yè)務(wù)評價體系，并可將相關(guān)信息予以公開。

第二十條 做市商主動終止從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請。全國股轉(zhuǎn)公司同意其終止從事做市業(yè)務(wù)的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)書面通知該做市商并公告。

做市商因違反本規(guī)定或其他全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定被終止從事做市業(yè)務(wù)的，全國股轉(zhuǎn)公司書面通知該做市商并公告。

第二十一條 做市商終止從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當制定業(yè)務(wù)處置方案，做好業(yè)務(wù)終止后續(xù)處置工作，包括做市庫存股票處理、做市專用證券賬戶注銷等，并將處置方案、處置情況及時報告全國股轉(zhuǎn)公司。

第二十二條 做市商違反本規(guī)定的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：

（一）約見談話；

（二）要求提交書面承諾；

（三）出具警示函；

（四）責令改正；

（五）通報批評；

（六）公開譴責；

（七）暫停、限制直至終止其從事做市業(yè)務(wù)；

（八）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為。

第二十三條 做市業(yè)務(wù)人員違反本規(guī)定的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：

（一）約見談話；

（二）責令參加培訓(xùn)；

（三）責令所在機構(gòu)給予處分；

（四）通報批評；

（五）公開譴責；

（六）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為。

第二十四條 本規(guī)定由全國股轉(zhuǎn)公司負責解釋。

第二十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。