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為加強和規(guī)范中國資產(chǎn)評估協(xié)會(以下簡稱中評協(xié))研究課題管理，推動行業(yè)研究工作，提升資產(chǎn)評估服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的專業(yè)能力和核心競爭力，中評協(xié)結(jié)合研究課題管理實踐，對現(xiàn)行的與研究課題管理相關(guān)的4個辦法進行了整合修訂，修訂印發(fā)了《中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題管理辦法》。

本次修訂豐富了課題開展形式，明確了課題進度要求及管理方式，適當簡化了課題評審環(huán)節(jié)，增強了評審專家選取靈活性，適當放寬了課題負責人擔任標準，增加了對一般課題管理的機動性。新的課題管理辦法不僅完善了課題管理手段，強化了課題質(zhì)量把控，而且減輕了課題承研方壓力，提高了課題管理效率，有利于更好地適應(yīng)研究課題內(nèi)容多樣化需求，進一步調(diào)動廣大評估專業(yè)人員參與行業(yè)研究的積極性。

附件：《中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題管理辦法》

中國資產(chǎn)評估協(xié)會

2019年5月7日

中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題管理辦法

第一章  總則

第一條  為加強和規(guī)范中國資產(chǎn)評估協(xié)會(以下簡稱中評協(xié))課題管理，推進行業(yè)研究工作，提升資產(chǎn)評估服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的專業(yè)能力和核心競爭力，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和中評協(xié)章程，制定本辦法。

第二條  本辦法中的課題，指以中評協(xié)資助經(jīng)費開展的課題。中評協(xié)從審定課題立項、檢查課題執(zhí)行情況、監(jiān)督經(jīng)費使用情況、組織課題成果鑒定和推廣等方面加強對課題的管理工作。

第三條  課題承研方通過中評協(xié)委托或自主申請形式確定。

委托形式包括直接委托和招投標委托。自主申請形式可由單位或個人向中評協(xié)申請開展，也可由中評協(xié)以廣泛征集選題等專項項目方式開展。

第四條課題承研方應(yīng)為具有相應(yīng)研究能力的評估機構(gòu)、高等院校、相關(guān)單位或個人。個人申請需經(jīng)所在單位批準。

第五條  課題承研方應(yīng)按照課題協(xié)議書約定期限開展研究工作，按照規(guī)定使用課題經(jīng)費，保質(zhì)保量完成研究任務(wù)。

第六條  課題類別分為重大課題和一般課題。

重大課題指對行業(yè)發(fā)展中普遍性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性或創(chuàng)新性問題的研究，具有較高學(xué)術(shù)價值或較大影響力，研究周期為1年至2年。

一般課題指對行業(yè)發(fā)展中一般性、具體性問題的研究，研究周期為半年至1年。

第七條  中評協(xié)根據(jù)課題研究內(nèi)容，組織不少于5名專家組成評審組，對課題進行立項、中期、結(jié)題評審。評審專家由資產(chǎn)評估機構(gòu)、高等院校、行業(yè)協(xié)會及政府部門、企事業(yè)單位中的專業(yè)人士組成。評審組應(yīng)推選一名專家擔任組長，負責開展評審工作。

第二章  開展方式及選題

第八條  中評協(xié)委托課題選題,主要以協(xié)會政策制定、標準研究，以及行業(yè)亟待解決的重大理論和實踐問題為主。由行業(yè)發(fā)展研究部面向協(xié)會內(nèi)部征集研究課題，匯總整理后報秘書長會審定。

第九條  自主申請課題選題，主要圍繞基礎(chǔ)研究及評估實踐中有關(guān)熱點、難點問題開展。由相關(guān)單位或個人提出申請，行業(yè)發(fā)展研究部匯總整理后報秘書長會審定。

以專項項目方式開展的，由行業(yè)發(fā)展研究部制定具體方案，報中評協(xié)秘書長會審定后面向社會公開進行。

第十條  采取直接委托形式的課題，由秘書長會確定意向委托單位或個人。采取招投標委托形式的課題，參照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行招投標程序。

第十一條  秘書長會根據(jù)課題經(jīng)費年度預(yù)算，確定資助課題類型、數(shù)量及金額。

第十二條  秘書長會根據(jù)課題研究內(nèi)容確定課題聯(lián)系部門。聯(lián)系部門應(yīng)根據(jù)研究需求，與課題承研單位及時溝通交流，指導(dǎo)研究方向、協(xié)助開展研究、督促課題進度、初審課題報告并反饋書面意見。

第三章  立項評審

第十三條  擬承研課題工作的單位或個人應(yīng)組建課題組。課題組可包括非本單位人員。

委托課題的課題組成員一般不超過10人；自主申請課題的課題組成員一般不超過5人。

第十四條  課題組應(yīng)指定一名負責人及一名聯(lián)系人。

課題負責人應(yīng)當具備大學(xué)?？苹蛞陨蠈W(xué)歷，具有組織開展研究的能力，并能承擔實質(zhì)性研究工作。重大課題負責人還應(yīng)具備資產(chǎn)評估及相關(guān)領(lǐng)域五年以上工作經(jīng)歷，或具有高級職稱。

第十五條  課題組需提交《立項申請書》。委托課題應(yīng)根據(jù)中評協(xié)指定選題填報。自主申請課題根據(jù)擬研究選題填報。

第十六條  立項評審的標準和內(nèi)容：

(一) 課題是否符合前瞻性、創(chuàng)新性、實踐性、客觀性、科學(xué)性的原則，對行業(yè)發(fā)展具有指導(dǎo)意義；

(二) 課題是否目標明確、思路清晰、基礎(chǔ)完備、論證充分，具有合理、可行的研究方法和技術(shù)思路；

(三) 課題預(yù)期成果是否具有推廣價值；

(四) 課題組是否具有按計劃完成課題的研究能力；

(五) 課題經(jīng)費預(yù)算是否合理。

第十七條  立項評審結(jié)論分為通過和未通過。三分之二及以上專家審核合格為通過；否則為未通過。

專家組討論形成《課題立項評審專家意見書》，由專家組長簽字。

第十八條  通過立項評審的課題，簽報中評協(xié)秘書處審定。中評協(xié)向課題組反饋評審意見、發(fā)放立項通知。接到立項通知后，課題組負責人及其所在單位與中評協(xié)簽訂課題協(xié)議書。

第四章  中期評審

第十九條  課題組應(yīng)按照課題協(xié)議書約定日期向中評協(xié)提交《課題中期報告》。

第二十條  中期評審的標準和內(nèi)容：

(一) 課題研究目標、思路和方法是否符合立項書中的研究設(shè)計方向；

(二) 課題是否已完成主要框架的搭建與充實；

(三) 課題初步成果是否符合立項書中的預(yù)期成果要求。

第二十一條  中期評審結(jié)論分為通過、尚需修改和未通過。三分之二及以上專家審核合格為通過；三分之一及以下專家審核合格為未通過；兩者之間為尚需修改。

專家組討論形成《課題中期評審專家意見書》，由專家組長簽字。

第二十二條  中期評審結(jié)論為通過的，課題組應(yīng)結(jié)合評審意見開展后續(xù)研究；中期評審結(jié)論為尚需修改的，課題組應(yīng)根據(jù)評審意見，于一個月內(nèi)提交完善方案，經(jīng)中評協(xié)審核同意后繼續(xù)開展后續(xù)研究，否則經(jīng)中評協(xié)秘書長會審定后終止課題；中期評審結(jié)論為未通過的，經(jīng)中評協(xié)秘書長會審定后終止課題。

第五章  結(jié)題評審

第二十三條  申請結(jié)題評審前，課題組應(yīng)當邀請2名相關(guān)領(lǐng)域的非課題組專家進行同行評議。專家認為達到結(jié)項評審要求的，應(yīng)填寫《專家評議意見書》。

第二十四條  申請結(jié)題評審時，課題組應(yīng)按照課題協(xié)議書約定日期向中評協(xié)提交《課題結(jié)題報告》、《專家評議意見書》、《課題結(jié)題驗收審批書》等材料。

第二十五條  結(jié)題評審的標準和內(nèi)容：

(一) 課題成果是否符合黨的基本路線和方針，是否符合社會主義市場經(jīng)濟要求，是否符合行業(yè)發(fā)展需要；

(二) 課題成果是否達到預(yù)期成果要求；

(三) 課題研究方法是否具有合理性和可行性；

(四) 課題研究使用的數(shù)據(jù)與資料是否準確完整；

(五) 課題成果是否邏輯嚴密、表述流暢、格式規(guī)范；

(六) 課題成果提出的理論、觀點、方法、建議和對策等是否具有科學(xué)性和指導(dǎo)性；

(七) 課題成果是否具有學(xué)術(shù)價值、實踐意義和預(yù)期效益；

(八) 課題研究是否存在不足或值得深入之處；

(九) 課題經(jīng)費使用是否合理。

第二十六條  結(jié)題評審結(jié)論分為通過、尚需修改和未通過。三分之二及以上專家審核合格為通過；三分之一及以下專家審核合格為未通過；兩者之間為尚需修改。

專家組討論形成《課題結(jié)題評審專家意見書》，由專家組長簽字。

第二十七條  結(jié)題評審結(jié)論為通過的，課題組應(yīng)在一個月內(nèi)提交結(jié)合評審意見修改后的報告，經(jīng)中評協(xié)秘書長會審定后正式結(jié)題；結(jié)題評審結(jié)論為尚需修改的，課題組應(yīng)在三個月內(nèi)修改完善并重新進行結(jié)題評審；結(jié)題評審結(jié)論為未通過的，經(jīng)中評協(xié)秘書長會審定后終止課題。

第六章  課題變更及終止

第二十八條  凡有下列情形之一的，須由課題負責人提交書面申請，報中評協(xié)審批：

(一) 變更課題負責人或課題組成員；

(二) 變更經(jīng)費撥付單位；

(三) 變更課題名稱；

(四) 延期提交課題中期或最終成果；

(五) 其他重要事項變更。

申請課題延期的，一次延期不得超過5個月，累計延期不得超過1年。

第二十九條  凡有下列情形之一的，須由課題負責人提交書面申請，行業(yè)發(fā)展研究部報中評協(xié)秘書長會審批：

(一) 變更課題研究內(nèi)容；

(二) 變更課題最終成果形式；

(三) 課題組欲單方面終止課題；

(四) 其他重大事項變更。

第三十條  凡有下列情形之一的，由中評協(xié)終止課題：

(一) 課題申請過程中弄虛作假；

(二) 剽竊他人成果；

(三) 累計延期超過1年仍不能完成；

(四) 經(jīng)費使用嚴重違反財務(wù)制度；

(五) 其他后果嚴重、影響惡劣的行為；

(六) 未經(jīng)同意，擅自變更第二十八條、第二十九條所列示的重要或重大事項。

被終止課題的單位或個人，三年內(nèi)不得參與中評協(xié)課題研究。

第七章  經(jīng)費管理

第三十一條  課題經(jīng)費列入中評協(xié)年度預(yù)算。

第三十二條  課題經(jīng)費標準為：重大課題不超過30萬元，一般課題不超過15萬元。

第三十三條  課題經(jīng)費由中評協(xié)秘書長會一次核定，包干使用、超支不補。

第三十四條  課題經(jīng)費由中評協(xié)撥至課題承研單位或個人所在單位，由單位出具發(fā)票并統(tǒng)一管理。

第三十五條  課題經(jīng)費一般分三次撥付，第一次在與課題組簽訂協(xié)議后撥付總額的40%；第二次在課題通過中期評審后撥付總額的30%；第三次在課題通過結(jié)題評審并根據(jù)評審意見提交定稿報告后撥付總額的30%。

第三十六條  課題經(jīng)費使用范圍僅限于課題研究直接產(chǎn)生的費用，包括：

(一) 勞務(wù)費：指課題組成員及因課題需要外聘專家的勞務(wù)費等，不超過經(jīng)費總額百分之五十。

(二) 會議費：指在課題研究過程中開展研討等活動產(chǎn)生的場租費、資料制作費、食宿費等。

(三) 咨詢費：指在課題研究過程中進行問卷、專家咨詢等活動產(chǎn)生的費用。

(四) 差旅費：指在課題研究過程中開展調(diào)研等活動產(chǎn)生的城市間交通費、市內(nèi)交通費、食宿費等。

(五) 辦公費：指辦公用品購置費、郵寄費等。

(六) 資料費：指文獻資料的購置、查詢、復(fù)印、翻拍、翻譯等費用。

(七) 印刷費：指打印、復(fù)印、印刷、裝訂等費用。

(八) 管理費：指課題經(jīng)費管理單位為課題研究工作的開展提供條件而收取的費用，不超過經(jīng)費總額的百分之五。

(九) 其他費用：指因課題研究需要而產(chǎn)生的其他費用。

課題組應(yīng)妥善保管各項費用憑證，接受中評協(xié)核查。

第三十七條  課題發(fā)生本辦法第二十八條、第二十九條列示重要或重大事項變更時，暫停撥款。經(jīng)審批同意后，恢復(fù)撥款。

第三十八條  凡有下列情形之一的，追回全部已撥經(jīng)費：

(一) 根據(jù)第三十條第(一)至(五)款規(guī)定，被終止的課題；

(二) 未通過中期評審被終止的課題。

第三十九條  凡有下列情形之一的，視情況追回部分或全部已撥經(jīng)費：

(一)  根據(jù)第三十條第(六)款規(guī)定，被終止的課題；

(二) 課題組經(jīng)中評協(xié)批準主動終止課題；

(三) 未通過結(jié)題評審被終止的課題；

(四) 其他違反課題管理規(guī)定的情況。

第四十條  課題選題、立項評審、中期評審、結(jié)題評審時，聘請專家、組織會議的相關(guān)費用，由中評協(xié)承擔。

第八章  成果管理

第四十一條  課題成果著作權(quán)(版權(quán))歸中評協(xié)所有。

對有利于資產(chǎn)評估行業(yè)發(fā)展及具有重要參考價值的研究成果，中評協(xié)擇優(yōu)進行推廣、宣傳，并納入出版計劃，出版時注明課題組成員。

課題組另行公開發(fā)表或使用課題成果的，應(yīng)事先征得中評協(xié)書面同意并在醒目位置標明“中國資產(chǎn)評估協(xié)會課題”字樣。

第四十二條  中評協(xié)不定期對機構(gòu)、從業(yè)人員和地方協(xié)會課題承研情況和課題成果進行評優(yōu)。

第九章  附則

第四十三條  立項評審、中期評審、結(jié)題評審可采用現(xiàn)場或通訊形式。

第四十四條  一般課題可視工作需要適當簡化評審、經(jīng)費管理等環(huán)節(jié)。

第四十五條  本辦法自發(fā)布之日起施行。原《中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題管理辦法》、《中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題經(jīng)費管理辦法》、《中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題類別及經(jīng)費標準規(guī)定》、《中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題專家?guī)旃芾磙k法》同時廢止。