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關(guān)于修訂《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：
頒發(fā)日期：2019-06-28 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：全行業(yè)
時效性：有效

各市場參與主體：

根據(jù)相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)的優(yōu)化調(diào)整情況,我公司對《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》進(jìn)行了修訂。主要修訂內(nèi)容如下：

一、關(guān)于優(yōu)化不合格賬戶解除交易限制業(yè)務(wù)

為方便投資者辦理不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)、解除不合格賬戶的交易限制，允許證券公司為投資者辦理全部類型的不合格賬戶解除交易限制業(yè)務(wù)，證券公司和投資者無需再將相關(guān)業(yè)務(wù)材料郵寄至我公司申請解除不合格賬戶的交易限制。為此修訂了第7.1.5條、第7.1.6條、第7.2.2條、原7.2.5條，刪除原7.2.3條、原7.2.4條以及原附錄13至附錄15，增加附錄13。

二、關(guān)于優(yōu)化港澳臺居民居住證信息錄入

目前，在境內(nèi)工作和生活的港澳臺居民既可使用港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺灣居民來往大陸通行證開立A股賬戶，也可使用港澳臺居民居住證開立A股賬戶。為加強(qiáng)投資者身份信息管理，避免同一投資者持不同證件開立兩個一碼通賬戶，我公司優(yōu)化了港澳臺投資者證件信息錄入要求。為此修訂了第2.3.3條。

三、其他修訂內(nèi)容

(一)完善相關(guān)條款表述，在第1.5條中增加“在境內(nèi)工作且其歸屬國(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機(jī)制的外國自然人，還可以申請開立A股證券賬戶”的表述。

(二)為方便投資者辦理業(yè)務(wù)，對于機(jī)構(gòu)申請變更機(jī)構(gòu)名稱的，允許通過“全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或“全國組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)中心信息核查系統(tǒng)”核查機(jī)構(gòu)變更前與變更后的證照屬于同一機(jī)構(gòu)，將加蓋企業(yè)公章的截屏打印件作為變更證明文件。為此修訂了第4.2.1條。

(三)為防止投資者因理解偏差而誤注銷證券賬戶，要求證券公司在為投資者辦理證券賬戶注銷業(yè)務(wù)前，了解投資者注銷賬戶的真實意愿，避免投資者將證券賬戶銷戶和資金賬戶銷戶相混淆。為此修訂了第5.1.1條。

修訂后的指南自2019年7月1日起實施。

特此通知。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2019年6月28日