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各會員單位：

《大連商品交易所章程》和《大連商品交易所交易規(guī)則》的修正案已由大連商品交易所2019年會員大會審議通過，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

特此通知。

附件1：《大連商品交易所章程(修正案)》

附件2：《大連商品交易所章程(修訂稿)》

附件3：《大連商品交易所交易規(guī)則(修正案)》

附件4：《大連商品交易所交易規(guī)則(修訂稿)》

大連商品交易所

2019年8月1日

附件1

《大連商品交易所章程（修正案）》

第四條 交易所遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則組織期貨交易及其相關(guān)活動。

第十四條 交易所履行下列職責(zé)：

（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；

（二）制定并實(shí)施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）設(shè)計(jì)合約、安排合約上市；

（四）組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；

（五）制定并實(shí)施風(fēng)險管理制度，控制市場風(fēng)險；

（六）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；

（七）發(fā)布市場信息；

（八）組織開展市場宣傳和投資者教育服務(wù)；

（九）根據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、直接入場交易的境外交易者、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者進(jìn)行監(jiān)督管理；

（十）建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對期貨交易行為的監(jiān)督管理，督促會員加強(qiáng)對客戶交易行為的管理；

（十一）查處違規(guī)行為；

（十二）按照相關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送期貨違法違規(guī)線索，配合中國證監(jiān)會進(jìn)行檢查和調(diào)查取證；

（十二三）為期貨相關(guān)的其他業(yè)務(wù)提供交易、清算、交割等服務(wù)；

（十三四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第十七條 會員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審查批準(zhǔn)，在本交易所進(jìn)行期貨交易及其相關(guān)活動的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第三十三條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：

（一）會員理事人數(shù)不足本章程規(guī)定人數(shù)的2/3時；

（二）1/3以上會員聯(lián)名提議時；

（三）理事會認(rèn)為必要時；

（四）監(jiān)事會提議。

會員大會可以以現(xiàn)場會議方式召開，也可以通過網(wǎng)絡(luò)或者其他通訊方式召開。

第三十八條 理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

理事會行使下列職權(quán)：

（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；

（二）根據(jù)中國證監(jiān)會提名，通過理事長、副理事長的任免；

（三）通過對理事會成員的不信任案，并提請有關(guān)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)；

（四）擬訂交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會通過；

（五）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；

（六）審議交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會員大會通過；

（七）決定專門委員會的設(shè)置和人員組成；

（八）決定會員、直接入場交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的接納和退出；

（九）決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；

（十）決定交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；

（十一）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；

（十二）審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；

（十三）審議批準(zhǔn)一般風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取和使用方案；

（十四）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；

（十五）審議批準(zhǔn)交易所對外投資計(jì)劃；

（十六）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況；

（十七）監(jiān)督交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；

（十六八）組織交易所年度財務(wù)會計(jì)報告的審計(jì)工作，決定會計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；

（十七九）本章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

前款有關(guān)職權(quán)，理事會可授予專門委員會或總經(jīng)理行使。

第四十一條 理事長行使下列職權(quán)：

（一）主持會員大會、理事會會議和理事會的日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；

（三）檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報告。

（四）本章程規(guī)定和理事會授予的其他職權(quán)。

副理事長協(xié)助理事長工作，理事長因故臨時不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或理事代其履行職權(quán)。

第四十三條 理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日以前通知全體理事。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：

（一）1/3以上理事聯(lián)名或者理事長提議；

（二）中國證監(jiān)會提議。

召開臨時會議的，會議通知時間不受本條第一款規(guī)定限制。

理事會會議可以以現(xiàn)場會議方式召開，也可以通過網(wǎng)絡(luò)或者其他通訊方式召開。

第四十六條 理事會可以根據(jù)需要設(shè)立與戰(zhàn)略咨詢、監(jiān)察會員資格審查、交易、結(jié)算、交割、風(fēng)險管理、監(jiān)察會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)相關(guān)的專門委員會。

專門委員會為議事機(jī)構(gòu)，協(xié)助理事會開展工作，對理事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)由理事會規(guī)定。

第五十七條 監(jiān)事會會議至少每半年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開監(jiān)事會臨時會議：

（一）1/3以上監(jiān)事聯(lián)名或監(jiān)事長提議；

（二）中國證監(jiān)會提議。

監(jiān)事會會議可以以現(xiàn)場會議方式召開，也可以通過網(wǎng)絡(luò)或者其他通訊方式召開。

監(jiān)事長不能履行或者不履行職權(quán)的,由監(jiān)事長指定的一名監(jiān)事或者半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

第六十三條 交易所實(shí)行保證金管理制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、交易編碼制度、持倉限額制度、交易限額制度、套期保值管理制度、套利交易管理制度、異常交易管理制度、實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理制度、大戶報告制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、交割制度、信息披露制度、強(qiáng)行平倉制度、風(fēng)險警示制度、市場禁入制度等。

交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，實(shí)行投資者交易者適當(dāng)性管理制度和做市商制度。

第七十四條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得參與本交易所的期貨交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規(guī)定的，給予該工作人員紀(jì)律處分。

第八十四條 本規(guī)則自2017年1月9日2019年8月1日起實(shí)施。

注：陰影部分為新增內(nèi)容，雙劃線部分為刪除內(nèi)容。

附件2

《大連商品交易所章程（修訂稿）》

第一章 總則

第一條 為了促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，充分發(fā)揮期貨市場的功能，保證期貨交易的正常進(jìn)行，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公眾的利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本章程。

第二條 大連商品交易所（以下簡稱交易所）是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審批，依照國家法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定成立的期貨交易所。

第三條 交易所接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。

第四條 交易所遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則組織期貨交易及其相關(guān)活動。

第五條 期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。

第六條 本章程適用于交易所內(nèi)一切業(yè)務(wù)活動，交易所、交易所會員及其工作人員必須遵守本章程。

第七條 交易所根據(jù)中國共產(chǎn)黨章程的規(guī)定設(shè)立中國共產(chǎn)黨的組織，開展黨的活動，并為黨組織的活動提供必要條件，保障黨委發(fā)揮政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用、紀(jì)委發(fā)揮檢查監(jiān)督作用和各級基層黨組織發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用。

第二章 設(shè)立、變更與終止

第八條 交易所中文名稱為：大連商品交易所；英文名稱為Dalian Commodity Exchange，英文縮寫為DCE。

第九條 交易所住所為大連市沙河口區(qū)會展路129號。

第十條 交易所營業(yè)期限為永久存續(xù)。

第十一條 交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》設(shè)立，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé)，按照本章程實(shí)行自律管理的法人。

第十二條 總經(jīng)理為交易所法定代表人。

第十三條 交易所注冊資本為人民幣9500萬元。注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。

第十四條 交易所履行下列職責(zé)：

（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；

（二）制定并實(shí)施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）設(shè)計(jì)合約、安排合約上市；

（四）組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；

（五）制定并實(shí)施風(fēng)險管理制度，控制市場風(fēng)險；

（六）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；

（七）發(fā)布市場信息；

（八）組織開展市場宣傳和投資者教育服務(wù)；

（九）根據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、直接入場交易的境外交易者、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者進(jìn)行監(jiān)督管理；

（十）建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對期貨交易行為的監(jiān)督管理，督促會員加強(qiáng)對客戶交易行為的管理；

（十一）查處違規(guī)行為；

（十二）按照相關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送期貨違法違規(guī)線索，配合中國證監(jiān)會進(jìn)行檢查和調(diào)查取證；

（十三）為期貨相關(guān)的其他業(yè)務(wù)提供交易、清算、交割等服務(wù)；

（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第十五條 交易所名稱、注冊資本、住所、法定代表人的變更，按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第十六條 交易所因下列情況之一終止：

（一）會員大會決定解散；

（二）交易所合并或者分立；

（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。

第三章 會員

第十七條 會員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審查批準(zhǔn)，在本交易所進(jìn)行期貨交易及其相關(guān)活動的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第十八條 會員分為期貨公司會員和非期貨公司會員。

第十九條 申請成為交易所會員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；

（二）承認(rèn)并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）擁有規(guī)定限額以上的注冊資本和凈資產(chǎn)；

（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，最近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄；

（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；

（六）有期貨從業(yè)資格的人員，固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；

（七）申請期貨公司會員的，應(yīng)當(dāng)持有中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的許可證；

（八）中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他條件。

第二十條 交易所接納會員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會員資格審查委員會預(yù)審，理事會批準(zhǔn)，并報告中國證監(jiān)會，同時制發(fā)會員證書，并予以公布。

第二十一條 會員享有下列權(quán)利：

（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

（二）在交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；

（三）使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；

（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓或者放棄會員資格；

（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；

（六）按照本章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

（七）本章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第二十二條 會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

（二）遵守交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；

（三）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；

（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；

（五）接受交易所監(jiān)督管理；

（六）本章程規(guī)定的其他義務(wù)。

第二十三條 交易所會員實(shí)行總數(shù)控制。會員數(shù)目的上限由理事會確定，會員大會通過。

第二十四條 被交易所接納為會員的，應(yīng)當(dāng)向交易所繳納出資50萬元。

第二十五條 交易所按規(guī)定向會員收取年會費(fèi)，每個期貨公司會員的年會費(fèi)為2萬元，每個非期貨公司會員的年會費(fèi)為1萬元。

第二十六條 會員資格應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的條件和程序轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)事先向交易所提交有關(guān)報告，受讓方應(yīng)當(dāng)符合本章程第十九條規(guī)定。受讓方向交易所提出入會申請并提交相關(guān)文件、資料，經(jīng)交易所理事會審查批準(zhǔn)后方可履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

第二十七條 會員因故被取消會員資格或者申請放棄會員資格的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

第二十八條 吸收合并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人需要承繼會員資格的，應(yīng)當(dāng)符合本章程第十九條規(guī)定，并向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會審查批準(zhǔn)后，方可承繼會員資格。

吸收合并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。

第二十九條 交易所會員被取消資格或會員資格發(fā)生變更時，應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

第三十條 交易所應(yīng)制定會員管理辦法，對會員進(jìn)行管理。

第三十一條 交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會員。特別會員的種類、資格條件以及權(quán)利、義務(wù)另行規(guī)定。

第四章 會員大會

第三十二條 會員大會是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

會員大會行使下列職權(quán)：

（一）審議通過交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；

（二）選舉和更換會員理事、會員監(jiān)事；

（三）審議批準(zhǔn)理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；

（四）審議批準(zhǔn)交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；

（五）審議交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；

（六）審議交易所一般風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；

（七）決定增加或者減少交易所注冊資本；

（八）決定交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項(xiàng)；

（九）決定交易所理事會、監(jiān)事會提交的其他重大事項(xiàng)；

（十）本章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第三十三條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：

（一）會員理事人數(shù)不足本章程規(guī)定人數(shù)的2/3時；

（二）1/3以上會員聯(lián)名提議時；

（三）理事會認(rèn)為必要時；

（四）監(jiān)事會提議。

會員大會可以以現(xiàn)場會議方式召開，也可以通過網(wǎng)絡(luò)或者其他通訊方式召開。

第三十四條 會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日以前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

第三十五條 會員大會應(yīng)當(dāng)有2/3以上會員參加方為有效。每一會員享有一票表決權(quán)。

會員大會對交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算、增加或者減少交易所注冊資本形成決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體會員2/3以上通過，會員大會形成的其他決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體會員1/2以上通過。

第三十六條 會員參加會員大會，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會員大會的，會員可以委托代理人出席會員大會，代理人應(yīng)當(dāng)向交易所提交會員授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

第三十七條 會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，交易所應(yīng)當(dāng)將會員大會全部文件報送中國證監(jiān)會。

第五章 理事會

第三十八條 理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

理事會行使下列職權(quán)：

（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；

（二）根據(jù)中國證監(jiān)會提名，通過理事長、副理事長的任免；

（三）通過對理事會成員的不信任案，并提請有關(guān)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)；

（四）擬訂交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會通過；

（五）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；

（六）審議交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會員大會通過；

（七）決定專門委員會的設(shè)置和人員組成；

（八）決定會員、直接入場交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的接納和退出；

（九）決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；

（十）決定交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；

（十一）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；

（十二）審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；

（十三）審議批準(zhǔn)一般風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取和使用方案；

（十四）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；

（十五）審議批準(zhǔn)交易所對外投資計(jì)劃；

（十六）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況；

（十七）監(jiān)督交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；

（十八）組織交易所年度財務(wù)會計(jì)報告的審計(jì)工作，決定會計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；

（十九）本章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

前款有關(guān)職權(quán)，理事會可授予專門委員會或總經(jīng)理行使。

第三十九條 理事會由17名理事組成。其中會員理事為13名、非會員理事為4名。理事會每屆任期3年。

會員理事由理事會或者1/5以上會員聯(lián)合提名，由會員大會差額選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。交易所總經(jīng)理為當(dāng)然理事。

第四十條 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長不得兼任總經(jīng)理。

理事長的任期應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

第四十一條 理事長行使下列職權(quán)：

（一）主持會員大會、理事會會議和理事會的日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；

（三）檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報告。

（四）本章程規(guī)定和理事會授予的其他職權(quán)。

副理事長協(xié)助理事長工作，理事長因故臨時不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或理事代其履行職權(quán)。

第四十二條 理事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，建立與會員的信息溝通機(jī)制，聽取和反映會員的意見和建議。

第四十三條 理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日以前通知全體理事。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：

（一）1/3以上理事聯(lián)名或者理事長提議；

（二）中國證監(jiān)會提議。

召開臨時會議的，會議通知時間不受本條第一款規(guī)定限制。

理事會會議可以以現(xiàn)場會議方式召開，也可以通過網(wǎng)絡(luò)或者其他通訊方式召開。

第四十四條 理事會會議應(yīng)當(dāng)有2/3以上理事出席方為有效，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

理事會會議的表決，實(shí)行一人一票。

理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報送中國證監(jiān)會。

第四十五條 理事會會議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。

會員理事因人事變動，不能履行會員理事職責(zé)的，可由理事會推舉適當(dāng)人選，并經(jīng)理事會通過后，通告全體會員。

理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第四十六條 理事會可以根據(jù)需要設(shè)立與戰(zhàn)略咨詢、會員資格審查、交易、結(jié)算、交割、風(fēng)險管理、監(jiān)察、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)相關(guān)的專門委員會。

專門委員會為議事機(jī)構(gòu)，協(xié)助理事會開展工作，對理事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)由理事會規(guī)定。

第四十七條 各專門委員會委員由交易所會員代表、交易所工作人員和其他專業(yè)人士組成，由理事會任命，每屆任期3年。

第四十八條 各專門委員會分別設(shè)主任1人，副主任若干人，主任原則上應(yīng)由會員代表擔(dān)任，1名副主任由交易所工作人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)處理日常工作。主任、副主任均由理事會任命。根據(jù)理事會工作需要，專門委員會正、副主任可以列席理事會會議。

第六章 高級管理人員

第四十九條 交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理和其他高級管理人員若干人?？偨?jīng)理和副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，其他高級管理人員按照相關(guān)規(guī)定聘任。

總經(jīng)理的任期應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

第五十條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議；

（二）主持交易所日常行政工作；

（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則組織擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；

（四）擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；

（五）擬訂一般風(fēng)險準(zhǔn)備金提取和使用方案；

（六）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；

（七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的交易所對外投資計(jì)劃；

（八）擬訂交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；

（九）擬訂交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案；

（十）擬訂交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；

（十一）決定交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；

（十二）決定交易所員工的工資和獎懲；

（十三）章程規(guī)定或者理事會授予的其他職權(quán)。

總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

交易所建立總經(jīng)理辦公會議制度,由總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員參加，對交易所日常經(jīng)營管理中的重要事項(xiàng)作出決策。

第五十一條 總經(jīng)理的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七章 監(jiān)事會

第五十二條 監(jiān)事會是交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

（一）檢查交易所財務(wù)；

（二）監(jiān)督交易所理事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；

（三）當(dāng)交易所理事、高級管理人員的行為損害交易所的利益時，要求理事、高級管理人員予以糾正；

（四）向會員大會提出提案；

（五）本章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

監(jiān)事可以列席會員大會、理事會、總經(jīng)理辦公會，并對會議決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

第五十三條 監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)交易所經(jīng)營情況異常,可以進(jìn)行調(diào)查;必要時,可以聘請會計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作,費(fèi)用由交易所承擔(dān)。

監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由交易所承擔(dān)。

第五十四條 監(jiān)事會成員不得少于五人。

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括會員監(jiān)事、專職監(jiān)事和職工監(jiān)事。監(jiān)事會每屆任期3年。會員監(jiān)事由會員大會差額選舉產(chǎn)生。專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派。職工監(jiān)事的占比應(yīng)不低于監(jiān)事會人數(shù)的1/3，由交易所職工民主差額選舉產(chǎn)生。

理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

第五十五條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長1人，監(jiān)事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

監(jiān)事長的任期應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

第五十六條 監(jiān)事長行使下列職權(quán):

（一）召集和主持監(jiān)事會會議；

（二）監(jiān)督和檢查監(jiān)事會決議的實(shí)施情況；

（三）主持監(jiān)事會其他日常工作。

第五十七條 監(jiān)事會會議至少每半年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開監(jiān)事會臨時會議：

（一）1/3以上監(jiān)事聯(lián)名或監(jiān)事長提議；

（二）中國證監(jiān)會提議。

監(jiān)事會會議可以以現(xiàn)場會議方式召開，也可以通過網(wǎng)絡(luò)或者其他通訊方式召開。

監(jiān)事長不能履行或者不履行職權(quán)的,由監(jiān)事長指定的一名監(jiān)事或者半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

第五十八條 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)監(jiān)事出席方為有效，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)表決通過。

監(jiān)事會會議的表決，實(shí)行一人一票。

監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報送中國證監(jiān)會。

第五十九條 監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他監(jiān)事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位監(jiān)事只能接受一位監(jiān)事的授權(quán)。

會員監(jiān)事因人事變動，不能履行會員監(jiān)事職責(zé)的，可由監(jiān)事會推舉適當(dāng)人選，并經(jīng)監(jiān)事會通過后，通告全體會員。

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名。

第六十條 監(jiān)事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。專門委員會為議事機(jī)構(gòu)，協(xié)助監(jiān)事會開展工作，對監(jiān)事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)由監(jiān)事會規(guī)定。

第八章 業(yè)務(wù)管理

第六十一條 期貨交易應(yīng)當(dāng)按規(guī)定通過交易所進(jìn)行。

期貨交易撮合成交的一般原則為價格優(yōu)先、時間優(yōu)先，交易所另有規(guī)定的除外。

第六十二條 期貨交易的結(jié)算，由交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，交易所可以設(shè)立獨(dú)立結(jié)算機(jī)構(gòu)，為期貨合約、期權(quán)合約交易和其他相關(guān)業(yè)務(wù)提供結(jié)算服務(wù)。

第六十三條 交易所實(shí)行保證金管理制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、交易編碼制度、持倉限額制度、交易限額制度、套期保值管理制度、套利交易管理制度、異常交易管理制度、實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理制度、大戶報告制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、交割制度、信息披露制度、強(qiáng)行平倉制度、風(fēng)險警示制度、市場禁入制度等。

交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，實(shí)行交易者適當(dāng)性制度和做市商制度。

第六十四條 交易所應(yīng)當(dāng)制定手續(xù)費(fèi)管理制度，對手續(xù)費(fèi)收取、調(diào)整等進(jìn)行規(guī)定。

第九章 財務(wù)管理

第六十五條 交易所財務(wù)實(shí)行獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧，按國家有關(guān)財務(wù)制度的規(guī)定進(jìn)行管理。

第六十六條 交易所按照國家有關(guān)規(guī)定，在每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會報送經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財務(wù)報告。

第六十七條 交易所按照國家規(guī)定制定內(nèi)部審計(jì)制度。

第六十八條 經(jīng)理事會批準(zhǔn)，交易所以其收入抵補(bǔ)各項(xiàng)費(fèi)用開支后，從實(shí)現(xiàn)的稅后凈利潤中，提取法定公積金、任意公積金和一般風(fēng)險準(zhǔn)備金。

交易所應(yīng)當(dāng)制定一般風(fēng)險準(zhǔn)備金管理辦法，對一般風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取、管理和使用等進(jìn)行規(guī)定。該辦法應(yīng)當(dāng)由理事會審議批準(zhǔn)。

第六十九條 為保證交易所正常運(yùn)行，交易所按規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定管理和使用。

第十章 處罰與爭議處理

第七十條 交易所可以根據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，對期貨市場參與者的違規(guī)、違約行為進(jìn)行處理。

第七十一條 交易所對違規(guī)行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報批評、暫停開倉交易、強(qiáng)行平倉、暫停期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)、罰款、沒收違規(guī)所得、取消會員資格或市場禁止進(jìn)入等處罰。

第七十二條 交易所對違約行為，視情節(jié)輕重和后果大小，單處或并處警告、通報批評、支付違約金、支付賠償金、取消會員資格或市場禁止進(jìn)入等處罰。

第七十三條 交易所及其工作人員不得參與期貨交易。

未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，交易所的理事長、副理事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。未經(jīng)批準(zhǔn)，交易所其他工作人員、非會員理事和專職監(jiān)事不得以任何形式在會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。交易所工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，給予紀(jì)律處分。

第七十四條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得參與期貨交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規(guī)定的，給予該工作人員紀(jì)律處分。

第七十五條 指定交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與本交易所的期貨交易。

指定交割倉庫違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報批評、暫停交割業(yè)務(wù)、罰款、沒收違規(guī)所得、取消指定交割倉庫資格或市場禁止進(jìn)入等處分措施。

指定交割倉庫的工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所責(zé)成指定交割倉庫對其進(jìn)行紀(jì)律處分。

第七十六條 指定期貨保證金存管銀行違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所視情節(jié)輕重和后果大小，可以單處或者并處責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、通報批評、暫停新增會員的存管業(yè)務(wù)、暫停期貨保證金存管業(yè)務(wù)、取消其存管銀行資格等處分措施。

第七十七條 對交易所紀(jì)律處分決定不服的當(dāng)事人，可以向交易所書面申請復(fù)議。

第七十八條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、直接入場交易的境外交易者、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間因期貨交易發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，可以提請交易所調(diào)解或者直接依法提請仲裁或訴訟。

會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、直接入場交易的境外交易者、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與交易所之間發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，應(yīng)當(dāng)向中華人民共和國境內(nèi)的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者人民法院提起訴訟，并適用中華人民共和國法律。

第七十九條 交易所應(yīng)當(dāng)對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法。

第十一章 附則

第八十條 交易所可依據(jù)本章程制定業(yè)務(wù)規(guī)則。

第八十一條 本章程中所稱“以上、以下”均包括本數(shù)。

第八十二條 本章程的解釋權(quán)屬于交易所理事會。

第八十三條 本章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第八十四條 本規(guī)則自2019年8月1日起實(shí)施。

附件3

《大連商品交易所交易規(guī)則（修正案）》

第三條 本規(guī)則適用于交易所組織的期貨交易及其相關(guān)活動。交易所、會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行、期貨市場其他參與者及相關(guān)單位的工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

前款所稱客戶包括會員的客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的客戶。

第十七條 期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受客戶開戶申請時,應(yīng)當(dāng)按照交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供期貨交易風(fēng)險說明書，確認(rèn)客戶承諾遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。個人客戶應(yīng)在仔細(xì)閱讀并理解后,在該說明書上簽字；單位客戶應(yīng)在仔細(xì)閱讀并理解后, 由法定代表人(負(fù)責(zé)人)在該說明書上簽字并蓋公章。

境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參照前款規(guī)定向客戶揭示期貨交易風(fēng)險，并確認(rèn)客戶承諾遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十八條 期貨公司會員在接受客戶開戶申請時,雙方應(yīng)當(dāng)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。個人客戶應(yīng)在該合同上簽字，單位客戶應(yīng)由法定代表人(負(fù)責(zé)人)在該合同上簽字并蓋公章。

境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受客戶開戶申請時，雙方應(yīng)當(dāng)簽署合同，辦理簽約手續(xù)。

第二十一條 期貨公司會員接受其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托交易，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受其客戶委托交易，可以按規(guī)定通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)上互聯(lián)網(wǎng)委托及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

第二十四條 在交易指令成交前所規(guī)定時間內(nèi)，非期貨公司會員和客戶可以在交易指令成交前變更和撤消指令。交易指令當(dāng)日有效，交易所另有規(guī)定的除外。

第二十五條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的所有指令，通過交易所進(jìn)行集中撮合交易下達(dá)至交易所。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其客戶的所有指令通過期貨公司會員下達(dá)至交易所，不得進(jìn)行私下對沖等交易。

境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其客戶的所有指令通過期貨公司會員下達(dá)至交易所交易系統(tǒng)，進(jìn)行集中撮合交易。

第四十一條 交易所實(shí)行漲跌停板制度。當(dāng)某一合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價位的買入(賣出)申報、沒有停板價位的賣出(買入)申報,或者一有賣出(買入)申報就成交、但未打開停板價位的情況時,交易所確定該合約在該交易日收市時出現(xiàn)漲(跌)停板，并按交易所規(guī)定處理。漲跌停板幅度由交易所設(shè)定，交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整各合約漲跌停板幅度。

第四十四條  當(dāng)結(jié)算準(zhǔn)備金低于開倉最低額度時, 交易所的交易系統(tǒng)不接受開倉申報。

第四十五四條 買賣申報經(jīng)交易系統(tǒng)撮合成交即生效, 其信息通過交易成交回報系統(tǒng)發(fā)送至?xí)T。會員在收到成交回報信息時應(yīng)及時通知其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)；境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收到成交回報信息時應(yīng)當(dāng)及時通知其客戶。

依照交易所業(yè)務(wù)規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易所系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第五十二一條 交易所實(shí)行異常交易管理制度，對異常交易行為進(jìn)行監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，按照相關(guān)規(guī)定，上報中國證監(jiān)會查處。

第五十五四條 交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，實(shí)行投資者交易者適當(dāng)性管理制度和做市商制度。

第五十六條 交易所實(shí)行交易限額制度。交易所可以根據(jù)市場情況，對不同上市品種、合約，對部分或者全部會員、客戶，制定交易限額。

第五十九條 交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度。當(dāng)交易所認(rèn)為必要時，可以分別或同時采取要求報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險。

第五十九六十條 當(dāng)某合約出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板或市場風(fēng)險明顯增大時,交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、提高調(diào)整交易保證金、制定或調(diào)整交易限額、調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉及按一定原則減倉等措施釋放交易風(fēng)險。采取風(fēng)險控制措施后仍然無法釋放風(fēng)險時，交易所應(yīng)宣布進(jìn)入異常情況，由交易所理事會決定采取進(jìn)一步的風(fēng)險控制措施。

第六十四條 交易所作為中央對手方，統(tǒng)一組織期貨交易的結(jié)算。

第六十三五條 交易所實(shí)行保證金制度。保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、外國貨幣、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整保證金水平。

第七十二四條 會員應(yīng)當(dāng)在下一個交易日開市前規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。未補(bǔ)足的，若結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零而低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，不得開倉；若結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，則交易所將對該會員采取強(qiáng)行平倉等風(fēng)險控制措施。

交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，向風(fēng)險較大的會員發(fā)出追加保證金的通知。

第七十八條 期貨交易的交割，由交易所統(tǒng)一組織。

第七十九條 交割可以采用實(shí)物交割或者交易所規(guī)定的其他方式。

第八十五九十條 倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的交割應(yīng)當(dāng)辦理交割預(yù)報，交易所按“擇優(yōu)分配、統(tǒng)籌安排”的原則安排指定交割倉庫；除交易所另有規(guī)定外，未辦理交割預(yù)報的商品不能用于交割。

第九十四條 在實(shí)物交割時,賣方會員未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者未能在規(guī)定地點(diǎn)如數(shù)交付符合期貨交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商品的；買方會員未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付貨款的,即為交割違約。交易所對交割違約另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第九十四八條 在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：

（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；

（二）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；

（三）當(dāng)出現(xiàn)本規(guī)則第六十條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；

（四）交易所規(guī)定的其他情況。

出現(xiàn)前款第一項(xiàng)異常情況時，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第二、第三、第四項(xiàng)異常情況時，理事會可以決定采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、暫停開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉、限制出金、強(qiáng)制減倉等緊急措施。

第一百零四八條 交易所、會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者不得泄露業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密，并對客戶信息依法負(fù)有保密義務(wù)。

經(jīng)批準(zhǔn)，交易所可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。

第一百一十條 交易所管理和發(fā)布信息，有權(quán)收取費(fèi)用。

第一百二十四九條 本規(guī)則自2017年1月9日2019年8月1日起實(shí)施。

注：陰影部分為新增內(nèi)容，雙劃線部分為刪除內(nèi)容，出現(xiàn)條款增刪的，其他條款順序依次順延。

附件4

《大連商品交易所交易規(guī)則（修訂稿）》

第一章 總則

第一條 為規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公眾利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《大連商品交易所章程》,制定本規(guī)則。

第二條 大連商品交易所(以下簡稱交易所)根據(jù)公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，組織經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)的期貨交易。

第三條 本規(guī)則適用于交易所組織的期貨交易及其相關(guān)活動。交易所、會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行、期貨市場其他參與者及相關(guān)單位的工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

前款所稱客戶包括會員的客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的客戶。

第二章 品種和合約

第四條 交易所上市品種由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第五條 交易日為每周一至周五（遇國家法定假日除外），具體交易時間安排，由交易所另行公告。

第六條 期貨合約是指交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

期權(quán)合約是指交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

第七條 期貨合約的主要條款包括：合約名稱、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時間、最后交易日、交割日期、交割品級、交割地點(diǎn)、最低交易保證金、交割方式、交易代碼等。期貨合約的附件與期貨合約具有同等法律效力。

期權(quán)合約的主要條款包括：合約名稱、合約標(biāo)的物、合約類型、交易單位、報價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時間、最后交易日、到期日、行權(quán)價格、行權(quán)方式、交易代碼等。

第八條 最小變動價位是指合約單位價格漲跌變動的最小值。

第九條 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

第十條 期貨合約月份是指該合約規(guī)定進(jìn)行交割的月份。

期權(quán)合約月份是指期權(quán)合約對應(yīng)的標(biāo)的物的到期月份。

第十一條 最后交易日是指按照合約規(guī)定進(jìn)行交易的最后一個交易日。

第十二條 合約的交易單位為“手”，期貨交易應(yīng)當(dāng)以“一手”的整數(shù)倍進(jìn)行,不同交易品種每手合約的標(biāo)的物數(shù)量,在該品種的合約中載明。

第十三條 合約以人民幣或者交易所規(guī)定的其他貨幣計(jì)價。

第三章 經(jīng)紀(jì)與自營

第十四條 交易所會員分期貨公司會員和非期貨公司會員。

交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的需要設(shè)立特別會員。

第十五條 境外交易者可以通過以下方式進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易：

（一）委托期貨公司會員進(jìn)行期貨交易；

（二）委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，再由境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司會員進(jìn)行期貨交易；

（三）交易所規(guī)定的其他方式。

境內(nèi)特定品種由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

境外交易者是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果，在中華人民共和國境外依法成立的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織，或者依法擁有境外公民身份的自然人。

境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國境外依法設(shè)立、具有所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受客戶資金和交易指令并以自己名義為客戶進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。

第十六條 客戶委托期貨公司會員進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)事先在期貨公司會員處辦理開戶登記?？蛻粑芯惩饨?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，開戶要求由交易所另行規(guī)定?？蛻舴謫挝豢蛻艉蛡€人客戶等類型。

第十七條 期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受客戶開戶申請時,應(yīng)當(dāng)按照交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并確認(rèn)客戶承諾遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十八條 期貨公司會員在接受客戶開戶申請時,雙方應(yīng)當(dāng)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。

境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受客戶開戶申請時，雙方應(yīng)當(dāng)簽署合同，辦理簽約手續(xù)。

第十九條 期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定將客戶有效身份證明等開戶信息通過中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司報交易所備案。

第二十條 交易所實(shí)行交易編碼制度。期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶辦理賬戶開立等手續(xù)，并為每一客戶單獨(dú)申請交易編碼，不得混碼交易。

第二十一條 期貨公司會員接受其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托交易，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受其客戶委托交易，可以按規(guī)定通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)委托及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

第二十二條 期貨公司會員在接受其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受其客戶委托時,應(yīng)依序編號,并標(biāo)記時間。

第二十三條 交易所可以根據(jù)市場情況設(shè)置交易指令，交易指令的種類由交易所另行規(guī)定。

第二十四條 在交易所規(guī)定時間內(nèi)，非期貨公司會員和客戶可以在交易指令成交前變更和撤消指令。交易指令當(dāng)日有效，交易所另有規(guī)定的除外。

第二十五條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的所有指令下達(dá)至交易所。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其客戶的所有指令通過期貨公司會員下達(dá)至交易所，不得進(jìn)行私下對沖等交易。

第二十六條 期貨公司會員應(yīng)向其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收取手續(xù)費(fèi)，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定代收應(yīng)由客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)上交的稅費(fèi)。

第二十七條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供本公司的資信和業(yè)務(wù)情況及信息、咨詢等相關(guān)服務(wù)。

境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)向其客戶提供本機(jī)構(gòu)的資信和業(yè)務(wù)情況及信息、咨詢等相關(guān)服務(wù)。

第二十八條 期貨公司會員在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供交易結(jié)算報告。期貨公司會員的客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。

境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為其客戶提供交易結(jié)算報告。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的客戶有權(quán)按照合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。

第二十九條 期貨公司會員應(yīng)按照其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的委托進(jìn)行交易，并為其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)保守交易秘密。

境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其客戶的委托進(jìn)行交易，并為客戶保守交易秘密。

第三十條 期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對其名下期貨交易先行承擔(dān)全部責(zé)任, 客戶對自己委托的期貨交易承擔(dān)最終責(zé)任。

客戶有權(quán)向交易所反映委托交易業(yè)務(wù)中存在的問題。

第三十一條 非期貨公司會員進(jìn)行自營期貨交易的, 應(yīng)當(dāng)在交易所指定期貨保證金存管銀行單獨(dú)開設(shè)自營專用資金賬戶, 按照交易所規(guī)定存入資金。

第四章 交易業(yè)務(wù)

第三十二條 期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。

第三十三條 期貨合約的交易價格是指該期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品在基準(zhǔn)交割倉庫交貨的含增值稅價格，交易所另有規(guī)定的除外。

第三十四條 期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品、替代品及升、貼水由交易所在期貨合約或者實(shí)施細(xì)則中載明。

第三十五條 非基準(zhǔn)交割倉庫交割與基準(zhǔn)交割倉庫交割的升、貼水標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行規(guī)定。

第三十六條 開盤價是指某一合約開市前五分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價產(chǎn)生的成交價格。集合競價未產(chǎn)生成交價格的, 以集合競價后第一筆成交價為開盤價。

第三十七條 收盤價是指某一合約當(dāng)日交易的最后一筆成交價格。

第三十八條 期貨、期權(quán)合約當(dāng)日結(jié)算價由交易所在實(shí)施細(xì)則中規(guī)定。

第三十九條 新上市合約的掛盤基準(zhǔn)價由交易所確定。

第四十條 會員進(jìn)行期貨交易應(yīng)按規(guī)定向交易所交納交易手續(xù)費(fèi)、交割手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行制定。

第四十一條 交易所實(shí)行漲跌停板制度。漲跌停板幅度由交易所設(shè)定，交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整各合約漲跌停板幅度。

第四十二條 期貨公司會員在受理其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托指令后, 應(yīng)及時將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的指令下達(dá)至交易所交易系統(tǒng)，進(jìn)行競價交易。

境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)受理其客戶委托指令后，應(yīng)當(dāng)及時將客戶的指令通過期貨公司會員下達(dá)至交易所交易系統(tǒng)，進(jìn)行競價交易。

第四十三條 除交易所另有規(guī)定外，交易所計(jì)算機(jī)自動撮合系統(tǒng)將買賣申報指令以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序, 當(dāng)買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。

第四十四條 買賣申報經(jīng)交易系統(tǒng)撮合成交即生效, 其信息通過交易成交回報系統(tǒng)發(fā)送至?xí)T。會員在收到成交回報信息時應(yīng)及時通知其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)；境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收到成交回報信息時應(yīng)當(dāng)及時通知其客戶。

依照交易所業(yè)務(wù)規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易所系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第四十五條 申報買賣的數(shù)量如未能一次全部成交,其余量仍存于交易所交易系統(tǒng)內(nèi),繼續(xù)參加當(dāng)日競價交易，交易所另有規(guī)定的除外。

第四十六條 每日交易結(jié)束,會員可通過交易所會員服務(wù)系統(tǒng)獲得成交記錄。會員應(yīng)及時核對,如有異議應(yīng)在當(dāng)日以書面形式向交易所提出。

第四十七條 交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

期貨公司會員對其客戶的開戶資料、指令記錄、其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

會員應(yīng)當(dāng)妥善保管結(jié)算方面的資料、憑證、賬冊以備查詢和檢查。有關(guān)資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

第四十八條 交易所實(shí)行套期保值管理制度。交易所對套期保值申請者的經(jīng)營范圍和以前年度經(jīng)營業(yè)績資料、現(xiàn)貨購銷合同等能夠表明其現(xiàn)貨經(jīng)營情況的資料進(jìn)行審核，確定其套期保值額度。

第四十九條 交易所實(shí)行套利交易管理制度。交易所對套利額度申請者的申請材料進(jìn)行審核，確定其套利額度。

第五十條 套期保值額度、套利額度按交易所有關(guān)規(guī)定使用。

第五十一條 交易所實(shí)行異常交易管理制度，對異常交易行為進(jìn)行監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，按照相關(guān)規(guī)定，上報中國證監(jiān)會查處。

第五十二條 交易所對程序化交易進(jìn)行監(jiān)管，進(jìn)行程序化交易的非期貨公司會員和客戶應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定報備相關(guān)信息。

第五十三條 交易所實(shí)行實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理制度，對實(shí)際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行管理。

第五十四條 交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，實(shí)行交易者適當(dāng)性制度和做市商制度。

第五章 風(fēng)險控制

第五十五條 交易所實(shí)行持倉管理，制定套期保值和套利持倉管理制度，對一般持倉進(jìn)行限額管理。

非期貨公司會員、客戶應(yīng)當(dāng)在持倉限額內(nèi)進(jìn)行交易。

從事套期保值和套利交易的，應(yīng)當(dāng)在其套期保值和套利額度內(nèi)進(jìn)行交易。

第五十六條 交易所實(shí)行交易限額制度。交易所可以根據(jù)市場情況，對不同上市品種、合約，對部分或者全部會員、客戶，制定交易限額。

第五十七條 交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉制度。會員或客戶存在超倉、未按規(guī)定及時追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所對其持倉采取強(qiáng)行平倉措施。具體實(shí)施細(xì)則另行制定。

第五十八條 強(qiáng)行平倉盈利按有關(guān)規(guī)定處理。發(fā)生的費(fèi)用及損失由違規(guī)者承擔(dān)。因市場原因無法強(qiáng)行平倉造成的損失擴(kuò)大部分也由違規(guī)者承擔(dān)。

第五十九條 交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度。當(dāng)交易所認(rèn)為必要時，可以分別或同時采取要求報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險。

第六十條 當(dāng)某合約出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板或市場風(fēng)險明顯增大時,交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整交易保證金、制定或調(diào)整交易限額、調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉等措施釋放交易風(fēng)險。采取風(fēng)險控制措施后仍然無法釋放風(fēng)險時，交易所應(yīng)宣布進(jìn)入異常情況，由交易所理事會決定采取進(jìn)一步的風(fēng)險控制措施。

第六十一條 交易所實(shí)行大戶報告制度。當(dāng)非期貨公司會員或者客戶某品種持倉合約的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時,非期貨公司會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金、持倉等情況。交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。

第六十二條 有根據(jù)認(rèn)為會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者客戶違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可以對該會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者客戶采取下列臨時處置措施：

（一）限制入金；

（二）限制出金；

（三）限制開倉；

（四）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；

（五）限期平倉；

（六）強(qiáng)行平倉。

前款第一、第二、第三項(xiàng)臨時處置措施可以由交易所總經(jīng)理決定。其他臨時處置措施由交易所理事會決定，并及時報告中國證監(jiān)會。

第六章 結(jié)算業(yè)務(wù)

第六十三條 結(jié)算業(yè)務(wù)是指交易所根據(jù)公布的結(jié)算價格和交易所有關(guān)規(guī)定對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行資金清算和劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動。

第六十四條 交易所作為中央對手方，統(tǒng)一組織期貨交易的結(jié)算。

第六十五條 交易所實(shí)行保證金制度。保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整保證金水平。

第六十六條 保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。

結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決定。

交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。當(dāng)買賣雙方成交后,交易所按持倉合約價值的一定比率或者交易所規(guī)定的其他方式收取交易保證金。交易所可調(diào)整交易保證金水平，具體實(shí)施細(xì)則另行制定。

第六十七條 交易所應(yīng)當(dāng)制定期貨保證金存管銀行管理辦法，規(guī)定期貨保證金存管銀行資格的取得與終止的條件和程序、期貨保證金存管銀行的權(quán)利和義務(wù)、對期貨保證金存管銀行的監(jiān)督管理等內(nèi)容。

第六十八條 交易所在指定期貨保證金存管銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于存放會員保證金及相關(guān)款項(xiàng)。

會員應(yīng)在交易所指定期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金賬戶,會員專用資金賬戶只能用于會員與其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、會員與交易所之間期貨業(yè)務(wù)的資金往來結(jié)算。

第六十九條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交納的保證金存放于會員專用資金賬戶,以備隨時交付保證金及有關(guān)費(fèi)用。期貨公司會員不得挪用客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)資金。

第七十條 交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

第七十一條 當(dāng)日交易結(jié)束后, 交易所對每一會員的盈虧、交易保證金、稅金、交易手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。會員可通過會員服務(wù)系統(tǒng)獲取相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。

第七十二條 當(dāng)日盈虧為平倉盈虧與持倉盈虧之和。

第七十三條 會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的, 應(yīng)當(dāng)追加保證金。

第七十四條 會員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。未補(bǔ)足的，若結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零而低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，不得開倉；若結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，則交易所將對該會員采取強(qiáng)行平倉等風(fēng)險控制措施。

交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，向風(fēng)險較大的會員發(fā)出追加保證金的通知。

第七十五條 會員無法履約時, 交易所有權(quán)采取下列保障措施:

（一）暫停開倉業(yè)務(wù);

（二）按規(guī)定強(qiáng)行平倉，并用平倉后釋放的保證金履約賠償;

（三）將交存作為保證金的資產(chǎn)處置變現(xiàn)，用變現(xiàn)所得履約賠償;

（四）用該會員的會員資格轉(zhuǎn)讓所得款項(xiàng)和其他資金履約賠償;

（五）交易所代其履約后，依法追償。

第七十六條 期貨公司會員應(yīng)詳細(xì)記載交易業(yè)務(wù)，按日序時登記其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)買賣合約的開倉、平倉、持倉、交割情況,及時準(zhǔn)確地反映其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)盈虧、費(fèi)用以及資金、收付等財務(wù)狀況,控制其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易風(fēng)險。

境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載交易業(yè)務(wù)，按日序時登記其客戶買賣合約的開倉、平倉、持倉、交割情況,及時準(zhǔn)確地反映其客戶盈虧、費(fèi)用以及資金、收付等財務(wù)狀況，控制其客戶的交易風(fēng)險。

第七十七條 交易所應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。風(fēng)險準(zhǔn)備金用于為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損。

第七章 交割業(yè)務(wù)

第七十八條 期貨交易的交割，由交易所統(tǒng)一組織。

第七十九條 交割可以采用實(shí)物交割或者交易所規(guī)定的其他方式。

第八十條 實(shí)物交割是指期貨合約到期時，根據(jù)交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移, 了結(jié)未平倉合約的過程。

第八十一條 交易所可以實(shí)行保稅交割制度。保稅交割是指以海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的期貨合約所載商品作為交割標(biāo)的物進(jìn)行期貨交割的過程。保稅交割制度由交易所在實(shí)施細(xì)則中規(guī)定。

第八十二條 各期貨合約最后交易日后未平倉合約應(yīng)當(dāng)進(jìn)行交割。到期合約的交割只能以會員的名義進(jìn)行?？蛻艚桓顟?yīng)當(dāng)通過會員辦理。委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事期貨交易的客戶交割應(yīng)當(dāng)委托其境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)辦理，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)再委托期貨公司會員辦理。

第八十三條 交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對未平倉合約進(jìn)行交割配對。

第八十四條 會員進(jìn)行實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的時間內(nèi)將貨款或交割標(biāo)的進(jìn)行交付。

第八十五條 在交易所規(guī)定的時間內(nèi)，賣方會員提交標(biāo)準(zhǔn)倉單和相應(yīng)的發(fā)票或者交易所認(rèn)可的其他單據(jù)后, 交易所付給賣方會員貨款；買方會員向交易所交付足額貨款后,交易所付給買方會員標(biāo)準(zhǔn)倉單。交易所對車板交割、提貨單交割等另有規(guī)定的除外。

第八十六條 交易所在收到賣方會員標(biāo)準(zhǔn)倉單后，將應(yīng)清退的保證金部分劃轉(zhuǎn)賣方會員。

第八十七條 買方會員辦理交割時，對交割商品如有異議，應(yīng)在交易所規(guī)定的時間內(nèi)申請復(fù)檢。

第八十八條 交割結(jié)算價為該期貨合約交割結(jié)算的基準(zhǔn)價。

第八十九條 標(biāo)準(zhǔn)倉單是交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序提交注冊申請后，經(jīng)交易所注冊的符合期貨合約規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物提貨憑證。

標(biāo)準(zhǔn)倉單可以分為倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單和廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單。

第九十條 倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的交割應(yīng)當(dāng)辦理交割預(yù)報，交易所按“擇優(yōu)分配、統(tǒng)籌安排”的原則安排指定交割倉庫；除交易所另有規(guī)定外，未辦理交割預(yù)報的商品不能用于交割。

第九十一條 實(shí)物交割可以在指定交割倉庫或者交易所規(guī)定的其他地點(diǎn)進(jìn)行。

指定交割倉庫由交易所確定并公告，交易所對指定交割倉庫進(jìn)行年審。

第九十二條 指定交割倉庫可在交易所所在地設(shè)立辦事機(jī)構(gòu),在交易所統(tǒng)一協(xié)調(diào)下處理交割事務(wù)。

第九十三條 指定交割倉庫有下列行為之一的，交易所有權(quán)責(zé)成其整改或賠償經(jīng)濟(jì)損失,情節(jié)嚴(yán)重的, 取消其指定交割倉庫資格：

（一）出具虛假倉單；

（二）違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；

（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；

（五）其他違反交易所有關(guān)規(guī)定的行為。

第九十四條 在實(shí)物交割時,賣方會員未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方會員未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付貨款的,即為交割違約。交易所對交割違約另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第九十五條 會員在實(shí)物交割中發(fā)生違約行為, 交易所可采用違約金、賠償金或者交易所規(guī)定的其他方式處理違約事宜，具體按交易所有關(guān)規(guī)定處理。

第九十六條 期貨公司會員不得因其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違約而不履行合約交割責(zé)任, 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得因其客戶違約而不履行合約交割責(zé)任，對不履行交割責(zé)任的,交易所有權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行。

第九十七條 由于指定交割倉庫的過錯造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償，補(bǔ)充賠償后交易所有權(quán)對指定交割倉庫進(jìn)行追償。

第八章 異常情況處理

第九十八條 在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：

（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；

（二）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；

（三）當(dāng)出現(xiàn)本規(guī)則第六十條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；

（四）交易所規(guī)定的其他情況。

出現(xiàn)前款第一項(xiàng)異常情況時，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第二、第三、第四項(xiàng)異常情況時，理事會可以決定采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、暫停開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉、限制出金、強(qiáng)制減倉等緊急措施。

第九十九條 交易所宣布異常情況并決定采取緊急措施前必須報告中國證監(jiān)會。

第一百條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

第九章 信息披露與管理

第一百零一條 交易所對在其交易活動中產(chǎn)生的各類基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有權(quán)益。未經(jīng)交易所許可，任何單位和個人不得以商業(yè)目的傳播、經(jīng)營和使用。

第一百零二條 交易所對當(dāng)日交易的價格行情以及必要的統(tǒng)計(jì)資料等其他有關(guān)信息予以發(fā)布。

第一百零三條 交易所發(fā)布的信息包括: 合約名稱、合約月份、開盤價、最新價、漲跌、收盤價、結(jié)算價、最高價、最低價、成交量、持倉量及其持倉變化、會員成交量和持倉量排名、各指定交割倉庫經(jīng)交易所核準(zhǔn)的協(xié)議庫容量、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量及其增減量等其他需要公布的信息。

信息發(fā)布應(yīng)根據(jù)不同內(nèi)容按實(shí)時、每日、每周、每月、每年定期發(fā)布。

第一百零四條 交易所可以基于期貨、期權(quán)等交易行情或者現(xiàn)貨數(shù)據(jù)編制相關(guān)指數(shù)，向市場發(fā)布，也可以開發(fā)或者授權(quán)外部機(jī)構(gòu)開發(fā)指數(shù)產(chǎn)品。

未經(jīng)交易所許可，任何單位和個人不得擅自利用本所信息編制指數(shù)或者上市與本所發(fā)布指數(shù)相關(guān)的產(chǎn)品。

第一百零五條 交易所應(yīng)當(dāng)采取有效通信手段, 建立同步報價和即時成交回報系統(tǒng)。

第一百零六條 交易所的行情發(fā)布正常，但因公共媒體轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和客戶交易，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

第一百零七條 任何單位或者個人不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。

第一百零八條 交易所、會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者不得泄露業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密，并對客戶信息依法負(fù)有保密義務(wù)。

經(jīng)批準(zhǔn)，交易所可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。

 第一百零九條 為保證交易數(shù)據(jù)的安全，交易所應(yīng)當(dāng)建立異地數(shù)據(jù)備份。

第一百一十條 交易所管理和發(fā)布信息，有權(quán)收取費(fèi)用。

第十章 監(jiān)督管理

第一百一十一條 交易所依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對涉及本所期貨交易的業(yè)務(wù)活動實(shí)施自律管理。

第一百一十二條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：

（一）監(jiān)督、檢查期貨市場法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則的落實(shí)執(zhí)行情況，控制市場風(fēng)險；

（二）監(jiān)督、檢查各會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)行為及內(nèi)部管理情況；

（三）監(jiān)督、檢查各會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的財務(wù)、資信狀況；

（四）監(jiān)督、檢查客戶、各指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨有關(guān)的業(yè)務(wù)活動；

（五）調(diào)解、處理期貨交易糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)案件；

（六）協(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)；

（七）對其他違背“公開、公平、公正”原則、制造市場風(fēng)險的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

第一百一十三條 交易所每年對會員遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證監(jiān)會。

第一百一十四條 交易所發(fā)現(xiàn)有涉嫌違規(guī)行為的，應(yīng)立案調(diào)查。

第一百一十五條 交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時，可按有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等權(quán)力，會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者均應(yīng)當(dāng)配合。

第一百一十六條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所對其期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。對于不如實(shí)提供資料、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助或妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的，交易所按有關(guān)規(guī)定采取必要的限制性措施和紀(jì)律處分。

第一百一十七條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者在從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時涉嫌重大違規(guī)，被交易所立案調(diào)查的，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可采取相應(yīng)措施。

第一百一十八條 對期貨交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)理事會決定，可由會員代表、交易所工作人員及有關(guān)人士組成特別調(diào)查委員會進(jìn)行調(diào)查。特別調(diào)查委員會存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會實(shí)行回避制度。

第一百一十九條 交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé)的，會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫和指定期貨保證金存管銀行有權(quán)向交易所或中國證監(jiān)會投訴、舉報。經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)嚴(yán)肅處理。

第一百二十條 交易所應(yīng)制定違規(guī)查處辦法對違規(guī)行為進(jìn)行處理。

第十一章 爭議處理

第一百二十一條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發(fā)生有關(guān)期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可自行協(xié)商解決,也可提請交易所調(diào)解。

第一百二十二條 提請交易所調(diào)解的當(dāng)事人, 應(yīng)提出書面調(diào)解申請。交易所的調(diào)解意見應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)。調(diào)解意見書經(jīng)當(dāng)事人簽章后生效。

第一百二十三條 當(dāng)事人也可依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第一百二十四條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與交易所之間發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，應(yīng)當(dāng)向中華人民共和國境內(nèi)的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者人民法院提起訴訟，并適用中華人民共和國法律。

第一百二十五條 交易所在履行法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的職責(zé)時，對非因交易所故意或者重大過失造成的損失，不承擔(dān)責(zé)任。

第十二章 附 則

第一百二十六條 交易所可根據(jù)本交易規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則。

第一百二十七條 本規(guī)則解釋權(quán)屬于交易所理事會。

第一百二十八條 本規(guī)則的制定和修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)會員大會通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第一百二十九條 本規(guī)則自2019年8月1日起實(shí)施。