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各市場(chǎng)參與主體：

為規(guī)范證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，防范和化解結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)結(jié)算秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券登記結(jié)算管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，我公司起草了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)則(征求意見稿)》，現(xiàn)面向各市場(chǎng)參與主體公開征求意見。如有意見和建議，請(qǐng)于2019年8月30日前反饋至本公司。

特此通知。

聯(lián)系人：劉鳳牧；何葉青

電??話：010-50938531；010-50938781

郵??箱：fmliu@chinaclear.com.cn

yqhe@chinaclear.com.cn

附件：《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)則(征求意見稿)》及起草說(shuō)明

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2019年8月13日

附件中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)則（征求意見稿）

 第一章 總 則

第一條 為規(guī)范證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，防范和化解結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)結(jié)算秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本公司為證券交易場(chǎng)所上市或掛牌的人民幣普通股票、優(yōu)先股、債券、證券投資基金份額、存托憑證、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱“證券”）交易提供結(jié)算服務(wù)的，適用本規(guī)則。

第三條 本公司設(shè)立并管理電子化證券資金結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算系統(tǒng)”），根據(jù)證券交易品種、交易方式、風(fēng)險(xiǎn)狀況等因素的不同，向結(jié)算參與人提供多邊凈額以及逐筆全額、雙邊凈額等其他結(jié)算服務(wù)。

第四條 本公司根據(jù)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)需要,選擇符合條件的機(jī)構(gòu)作為本公司的結(jié)算參與人。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)遵守本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。本公司根據(jù)結(jié)算資金的存放、劃撥等證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)需要，選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行。結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)遵守本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第五條 證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。本公司負(fù)責(zé)辦理本公司與結(jié)算參與人之間的集中清算交收；結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托本公司代為辦理。

第六條 本公司對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行行業(yè)自律管理，并根據(jù)本公司相關(guān)規(guī)定采取自律管理措施和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

第二章 結(jié)算財(cái)務(wù)資源管理

第七條 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，在本公司存放結(jié)算備付金。結(jié)算備付金可用于結(jié)算參與人證券交易及非交易結(jié)算的資金交收、日間流動(dòng)性墊付以及在結(jié)算參與人交收違約時(shí)提供流動(dòng)性保障。結(jié)算備付金的存放、動(dòng)用、管理等事宜按照本公司結(jié)算備付金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第八條 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，向本公司繳納證券結(jié)算保證金。證券結(jié)算保證金可用于日間流動(dòng)性墊付、在結(jié)算參與人 交收違約時(shí)提供流動(dòng)性保障、彌補(bǔ)交收違約損失。證券結(jié)算保證金的繳納、動(dòng)用、管理等相關(guān)事宜按照本公司證券結(jié)算保證金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第九條 本公司根據(jù)《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，收取、管理和使用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的本公司的損失或流動(dòng)性不足。

第十條 本公司可以根據(jù)具體業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險(xiǎn)特性及結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)狀況等因素，向結(jié)算參與人收取其他結(jié)算財(cái)務(wù)資源、要求結(jié)算參與人提交交收擔(dān)保物等。相關(guān)規(guī)范由本公司另行規(guī)定。

第十一條 本公司可以根據(jù)防范結(jié)算系統(tǒng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、保障結(jié)算系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的需要，向商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)申請(qǐng)授信額度或流動(dòng)性支持額度。

第三章 多邊凈額結(jié)算服務(wù)

第十二條 本公司作為中央對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)的，本公司成為結(jié)算參與人的共同清算交收對(duì)手，享有雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的權(quán)利，并履行雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的義務(wù)。

第十三條 本公司依據(jù)交易日證券交易成交結(jié)果等相關(guān)數(shù)據(jù)，軋差計(jì)算各結(jié)算參與人相關(guān)證券交收賬戶名下各證券賬戶具體證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額、相關(guān)資金交收賬戶應(yīng)收或應(yīng)付資金凈額，并及時(shí)通知結(jié)算參與人。

第十四條 結(jié)算參與人依據(jù)交易日證券交易成交結(jié)果和本公司的清算結(jié)果等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行客戶交易明細(xì)清算，分別計(jì)算出各客戶交收日具體證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額、應(yīng)收或應(yīng)付資金凈額，形成客戶交易清算結(jié)果。

第十五條 本公司依據(jù)凈額清算結(jié)果，按照具體業(yè)務(wù)品種的相關(guān)要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)分批次與結(jié)算參與人完成證券和資金交收。當(dāng)且僅當(dāng)結(jié)算參與人在本公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額向本公司交付應(yīng)付證券和資金，本公司與結(jié)算參與人之間的證券和資金以及本公司代結(jié)算參與人向其客戶劃付的證券，方完成最終的、不可撤銷的交收。在規(guī)定的最終交收時(shí)點(diǎn)內(nèi)，未與本公司完成最終的、不可撤銷的證券和資金交收的結(jié)算參與人，本公司保留暫不向其交付交收對(duì)價(jià)物，或就已向其交付或代其向客戶劃付的交收對(duì)價(jià)物行使本公司擔(dān)保物權(quán)的權(quán)利。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶交易清算結(jié)果辦理其與客戶之間的證券和資金交收。

第十六條 本公司可根據(jù)證券交易品種、交易方式等實(shí)際情況，制定配套的業(yè)務(wù)細(xì)則、業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南等規(guī)范性文件，明確證券和資金的具體交收時(shí)點(diǎn)等事宜。

第十七條 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)就其負(fù)責(zé)結(jié)算的全部自營(yíng)業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)承擔(dān)對(duì)本公司的最終交收責(zé)任。客戶對(duì)結(jié)算參與人交收違約的，結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對(duì)本公司的交收義務(wù)，也不得影響正在進(jìn)行和已經(jīng)完成的證券和資金的清算交收及交收違約處理。

第十八條 本公司可根據(jù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范需要，對(duì)結(jié)算參與人多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)的違約行為采取處置措施，并對(duì)違約結(jié)算參與人計(jì)收違約金和利息。結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，本公司暫不交付其應(yīng)收資金，違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)彌補(bǔ)證券交收違約的，本公司可動(dòng)用上述資金彌補(bǔ)交收違約損失。結(jié)算參與人自營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生資金交收違約的，本公司可扣劃其自營(yíng)證券作為待處分證券。結(jié)算參與人負(fù)責(zé)結(jié)算的經(jīng)紀(jì)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生資金交收違約的，違約結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)點(diǎn)前，指定應(yīng)收證券作為待處分證券；違約結(jié)算參與人未指定或指定不足的，本公司可扣劃其自營(yíng)證券作為待處分證券；仍不足的，本公司可采取措施確定違約客戶，并扣劃相應(yīng)證券作為待處分證券。本公司對(duì)違約處理有其他特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十九條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，本公司依次動(dòng)用下列證券，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交收：（一）違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券；（二）以暫不交付結(jié)算參與人的資金買入的相同證券；（三）其他來(lái)源的相同證券。

第二十條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，本公司依次動(dòng)用下列資金，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收：（一）違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分；（二）證券結(jié)算保證金中違約結(jié)算參與人交納的部分；（三）證券結(jié)算保證金中其他結(jié)算參與人交納的部分；（四）證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金；（五）證券結(jié)算備付金；（六）商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)的授信支持；（七）其他資金。

第二十一條 違約結(jié)算參與人未在規(guī)定期間內(nèi)補(bǔ)足證券或資金的，本公司可處分違約結(jié)算參與人所提供的擔(dān)保物、質(zhì)押品保管庫(kù)中的回購(gòu)質(zhì)押券、待處分證券等。違約結(jié)算參與人補(bǔ)交證券或資金及上述處置所得，應(yīng)當(dāng)按照本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則用于補(bǔ)足違約結(jié)算參與人欠付的證券、資金、相關(guān)費(fèi)用及本公司為完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的交收依法動(dòng)用的證券或資金。不足償付的，本公司繼續(xù)向違約參與人追償。償付有剩余的，歸還該違約結(jié)算參與人。

第二十二條 本公司可根據(jù)結(jié)算參與人委托協(xié)助劃轉(zhuǎn)其違約客戶證券，具體事宜按照本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第二十三條 結(jié)算參與人未能向正常履行證券或資金交收義務(wù)的客戶交付其應(yīng)收證券或者支付其應(yīng)收資金的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶承擔(dān)違約責(zé)任并賠償由此給客戶造成的損失。 

第四章 其他結(jié)算服務(wù)

第二十四條 本公司可以向結(jié)算參與人提供逐筆全額結(jié)算、雙邊凈額結(jié)算、資金代收代付等結(jié)算服務(wù)。本公司提供上述結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人未履約完成交收的，由雙方結(jié)算參與人自行協(xié)商解決，本公司不承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

第二十五條 本公司提供逐筆全額結(jié)算服務(wù)的，本公司對(duì)每筆證券交易均獨(dú)立清算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收和應(yīng)付證券不軋差處理，應(yīng)收和應(yīng)付資金不軋差處理；在交收時(shí)點(diǎn)，買賣雙方應(yīng)付證券和資金均足額的，完成交收；任何一方或雙方結(jié)算參與人應(yīng)付證券或應(yīng)付資金不足的，做交收失敗處理。

第二十六條 本公司提供雙邊凈額結(jié)算服務(wù)的，本公司對(duì)買賣雙方之間達(dá)成的證券交易進(jìn)行軋差清算，分別形成結(jié)算參與人的應(yīng)收證券凈額和應(yīng)付證券凈額，以及應(yīng)收資金凈額或應(yīng)付資金凈額；在交收時(shí)點(diǎn)，買賣雙方應(yīng)付證券和資金均足額的，完成交收；任何一方或雙方結(jié)算參與人應(yīng)付證券或應(yīng)付資金不足的，做交收失敗處理。

第二十七條 需由本公司提供資金代收代付服務(wù)的，結(jié)算參與人等主體可自行清算并上傳清算數(shù)據(jù)，本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、收付款雙方協(xié)議約定及付款方確認(rèn)的數(shù)據(jù)等進(jìn)行資金代收代付處理。付款方資金不足的，該筆代收代付業(yè)務(wù)做失敗處理。

第二十八條 本公司可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況和市場(chǎng)需要，提供上述結(jié)算服務(wù)以外的其他結(jié)算服務(wù)。 

第五章 附則

第二十九條 因人為差錯(cuò)、技術(shù)系統(tǒng)故障、不可抗力等原因?qū)е虑逅憬皇瞻l(fā)生錯(cuò)誤的，本公司與相關(guān)機(jī)構(gòu)核對(duì)一致后進(jìn)行更正。因不可抗力、不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故造成損失的，本公司不承擔(dān)責(zé)任。

第三十條 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納證券資金結(jié)算及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易場(chǎng)所、發(fā)行人等單位授權(quán)或委托本公司代為收取費(fèi)用的，本公司按照相關(guān)授權(quán)或委托辦理。證券資金結(jié)算及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 對(duì)于不具有本公司結(jié)算參與人資格，但經(jīng)本公司同意直接參與結(jié)算系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)，本公司參照結(jié)算參與人進(jìn)行管理。

第三十二條 本規(guī)則下列用語(yǔ)的含義是：中央對(duì)手方，是指在結(jié)算過程中，本公司同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成：（一）對(duì)于結(jié)算參與人負(fù)責(zé)結(jié)算的證券交易，雙方結(jié)算參與人向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人收取證券或資金的權(quán)利，以及向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人支付資金或證券的義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給本公司；（二）受讓前項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)后，本公司享有原雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的權(quán)利，并應(yīng)履行原雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的義務(wù)。交收日，是指對(duì)交易日發(fā)生的證券交易，由本公司依據(jù)清算結(jié)果辦理結(jié)算參與人相應(yīng)證券和資金交收的日期。

第三十三條 本規(guī)則須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，修改時(shí)亦同。

第三十四條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條 本規(guī)則自××年××月××日起實(shí)施。關(guān)于《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)則》的起草說(shuō)明為規(guī)范證券結(jié)算業(yè)務(wù)，防范和化解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券結(jié)算秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券登記結(jié)算管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）等相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“我公司”）制定了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《結(jié)算規(guī)則》）?，F(xiàn)就相關(guān)情況說(shuō)明如下：

一、起草背景和起草思路

《證券法》和《管理辦法》為《結(jié)算規(guī)則》的制定提供了法律依據(jù)?！蹲C券法》第 167 條、168 條在法律層面提出了 “凈額擔(dān)保交收”及“清算交收財(cái)產(chǎn)不得被強(qiáng)制執(zhí)行”等結(jié)算業(yè)務(wù)中的重要理念和原則；《管理辦法》第 10 條將證券結(jié)算規(guī)則列舉為基本業(yè)務(wù)規(guī)則，第 43 條、45 條規(guī)定了分級(jí)結(jié)算、凈額結(jié)算等基本結(jié)算原則，第 48 條、49 條、50 條還分別對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)處理模式進(jìn)行了規(guī)定。鑒于《結(jié)算規(guī)則》是結(jié)算業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)性制度規(guī)范，對(duì)提升證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則體系的系統(tǒng)化、制度化、規(guī)范化水平具有重要作用，因此，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署，我公司遵循 “彌補(bǔ)空白、原則規(guī)定、銜接處理”的思路，積極開展《結(jié)算規(guī)則》的制定工作。 一是“彌補(bǔ)空白”。此次《結(jié)算規(guī)則》制定工作的核心目標(biāo)是“彌補(bǔ)空白”，并盡快開展《結(jié)算規(guī)則》征求意見、報(bào)審實(shí)施等工作，改變這一規(guī)則長(zhǎng)期缺位的情況。二是“原則規(guī)定”。與《結(jié)算規(guī)則》作為我公司基本業(yè)務(wù)規(guī)則的定位相匹配，《結(jié)算規(guī)則》在條款擬定過程中遵循了 “原則規(guī)定”思路?！督Y(jié)算規(guī)則》著重提煉各品種結(jié)算業(yè)務(wù)所遵循的一般性、原則性要求，目的是使《結(jié)算規(guī)則》作為基本制度安排，具有較好的穩(wěn)定性和適用性，有效涵蓋目前各品種存在不同的具體結(jié)算業(yè)務(wù)安排，以及今后結(jié)算模式優(yōu)化等各類實(shí)際情況。三是“銜接處理”。一方面，做好對(duì)上銜接，對(duì)《證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等重要上位法律法規(guī)、部門規(guī)章中有關(guān)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的原則規(guī)定加以細(xì)化。另一方面，做好平行銜接和對(duì)下銜接，通過援引適用我公司已經(jīng)發(fā)布實(shí)施的相關(guān)平行規(guī)則或下位細(xì)則，做好銜接處理，避免造成重復(fù)規(guī)定和規(guī)則沖突，保證公司相關(guān)規(guī)則的協(xié)調(diào)一致。

二、主要內(nèi)容《結(jié)算規(guī)則》共五章三十五條，主要包括以下五方面內(nèi)容：

第一章“總則”，主要規(guī)定了《結(jié)算規(guī)則》的制定依據(jù)、適用范圍、結(jié)算業(yè)務(wù)類型、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)、分級(jí)結(jié)算、自律管理等內(nèi)容。

 第二章“結(jié)算財(cái)務(wù)資源管理”，主要規(guī)定了包括結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、商業(yè)銀行流動(dòng)性支持及交收履約擔(dān)保物等在內(nèi)的結(jié)算財(cái)務(wù)資源管理等內(nèi)容。

第三章“多邊凈額結(jié)算服務(wù)”，主要規(guī)定了三方面內(nèi)容：一是多邊凈額清算交收。明確了中國(guó)結(jié)算和結(jié)算參與人在結(jié)算業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)多邊凈額結(jié)算及交收的基本原則進(jìn)行了規(guī)定；二是交收違約處理。明確了中國(guó)結(jié)算具有對(duì)違約結(jié)算參與人采取違約處置措施的權(quán)利，并對(duì)證券和資金交收違約以及相應(yīng)的動(dòng)用順序進(jìn)行了原則規(guī)定；三是結(jié)算參與人與其客戶交收的違約處理。明確了客戶對(duì)結(jié)算參與人違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算可為結(jié)算參與人的違約處置工作提供協(xié)助，同時(shí)規(guī)定了結(jié)算參與人對(duì)其客戶違約時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任。

第四章“其他結(jié)算服務(wù)”，主要對(duì)中國(guó)結(jié)算提供逐筆全額結(jié)算、雙邊凈額結(jié)算、代收代付等結(jié)算服務(wù)以及上述結(jié)算方式的清算交收相關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。

第五章“附則”，主要規(guī)定了錯(cuò)誤更正、不可抗力免責(zé)、稅費(fèi)安排、部分機(jī)構(gòu)參照結(jié)算參與人進(jìn)行管理、部分用語(yǔ)的釋義等事項(xiàng)。

三、重要問題說(shuō)明

（一）我公司開放式基金系統(tǒng)登記的部分品種場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、 申購(gòu)、贖回、分紅、基金轉(zhuǎn)換等結(jié)算業(yè)務(wù)暫不納入《結(jié)算規(guī)則》適用范圍目前，在我公司開放式基金系統(tǒng)登記的上市型開放式基金（LOF）、上證通、場(chǎng)內(nèi)掛牌轉(zhuǎn)讓的資管計(jì)劃等品種，其在場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、基金轉(zhuǎn)換等結(jié)算業(yè)務(wù)與場(chǎng)內(nèi)其他品種適用的結(jié)算系統(tǒng)和備付金賬戶體系不同，相關(guān)實(shí)踐與其他場(chǎng)內(nèi)交易業(yè)務(wù)的處理存在較大差異。LOF、上證通、場(chǎng)內(nèi)掛牌轉(zhuǎn)讓的資管計(jì)劃等在場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)通過我公司開放式基金系統(tǒng)與場(chǎng)外相應(yīng)業(yè)務(wù)合并進(jìn)行軋差清算，根據(jù)場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外交易結(jié)果共同形成清算數(shù)據(jù)后，通過開放式基金備付金賬戶進(jìn)行資金交收。如將上述業(yè)務(wù)納入《結(jié)算規(guī)則》適用范圍內(nèi)，將產(chǎn)生《結(jié)算規(guī)則》相關(guān)規(guī)定無(wú)法兼容現(xiàn)有實(shí)踐做法、《結(jié)算規(guī)則》的規(guī)定和日后調(diào)整將對(duì)上述品種場(chǎng)外份額的結(jié)算業(yè)務(wù)產(chǎn)生聯(lián)動(dòng)影響等問題?；谶@一考慮，《結(jié)算規(guī)則》未將我公司開放式基金系統(tǒng)中登記的 LOF、上證通、場(chǎng)內(nèi)掛牌轉(zhuǎn)讓的資管計(jì)劃產(chǎn)品等場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、基金轉(zhuǎn)換等結(jié)算業(yè)務(wù)納入適用范圍。

（二）關(guān)于中央對(duì)手方財(cái)務(wù)資源收取和使用問題我公司作為證券市場(chǎng)的中央對(duì)手方，已經(jīng)建立了由結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金以及商業(yè)銀行授信構(gòu)成的多層次財(cái)務(wù)資源體系。考慮到證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部已經(jīng)發(fā)布了《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，我公司前期已制定發(fā)布了《結(jié)算備付金管理辦法》《結(jié)算保證金管理辦法》等文件，并與商業(yè)銀行簽署了流動(dòng)性支持協(xié)議，對(duì)結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金和結(jié)算銀行流動(dòng)性支持等各項(xiàng)財(cái)務(wù)資源的收取、使用進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定和約定，《結(jié)算規(guī)則》作為上位規(guī)則重在對(duì)《結(jié)算備付金管理辦法》《結(jié)算保證金管理辦法》等相關(guān)規(guī)則授權(quán)，并確保與《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》等上位規(guī)定有效銜接。

（三）關(guān)于交收違約處理的相關(guān)問題交收違約處理需要在基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)管理制度基礎(chǔ)上，解決結(jié)算參與人違約時(shí)，我公司作為中央對(duì)手方如何進(jìn)行違約處理的問題。考慮到《結(jié)算規(guī)則》覆蓋人民幣普通股票（A 股）、人民幣特種股票（B 股）、封閉式基金、債券、ETF、跨境業(yè)務(wù)、衍生品業(yè)務(wù)等我公司各類業(yè)務(wù)品種，不同品種在交收流程、交收違約處理等方面存在較大差異，《結(jié)算規(guī)則》作為基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)交收違約處理做了原則規(guī)定，并明確我公司有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。特此說(shuō)明。