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非上市公眾公司監(jiān)管問答--非上市商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股的相關(guān)要求 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：其他金融法規(guī)
文      號(hào)：
頒發(fā)日期：2019-09-06 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：全行業(yè)
時(shí)效性：有效

問：非上市商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行優(yōu)先股的，有何具體監(jiān)管要求？

答：不在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌且股東人數(shù)超過200人的非上市商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行優(yōu)先股的，除遵守《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

一、首次申請(qǐng)發(fā)行優(yōu)先股的，應(yīng)當(dāng)符合《非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)——股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問題的審核指引》審核標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，且股份確權(quán)數(shù)量在80%以上(含80%)，但無須提交該指引所列的申請(qǐng)文件。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人是否滿足審核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核查并在優(yōu)先股發(fā)行申請(qǐng)文件中發(fā)表明確意見。

二、按照《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件》制作并提交申請(qǐng)文件。

三、優(yōu)先股發(fā)行后，應(yīng)在中國證券登記結(jié)算公司進(jìn)行登記存管。

四、信息披露不適用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)關(guān)于優(yōu)先股信息披露的特殊規(guī)定。