各市(不含大連)財政局、金融局，人民銀行沈陽分行遼寧省各中心支行、營業(yè)管理部，各市銀保監(jiān)分局，省內(nèi)(不含大連)各金融機構(gòu):

現(xiàn)將《遼寧省金融機構(gòu)支持民營企業(yè)發(fā)展獎勵資金管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

省財政廳        省金融監(jiān)管局        人民銀行沈陽分行

遼寧銀保監(jiān)局          遼寧證監(jiān)局

2020年7月6日

遼寧省金融機構(gòu)支持民營企業(yè)發(fā)展

獎勵資金管理辦法

第一章 總則

第一條 為調(diào)動全省金融機構(gòu)支持民營企業(yè)發(fā)展的積極性和主動性，發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，促進提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟水平，根據(jù)《中共遼寧省委辦公廳 遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈全省金融機構(gòu)支持民營企業(yè)發(fā)展獎勵辦法〉的通知》(遼委辦發(fā)〔2018〕148號)等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱金融機構(gòu)支持民營企業(yè)發(fā)展獎勵資金(以下簡稱“獎勵資金”)，是指由省級財政預(yù)算安排，對服務(wù)民營企業(yè)貢獻突出的金融機構(gòu)給予獎勵的專項資金。

第三條 本辦法所稱金融機構(gòu)是指全省(不含大連)銀行、證券、保險等金融機構(gòu)。

(一)銀行機構(gòu)包括政策性銀行和開發(fā)性銀行省級分行、國有控股大型商業(yè)銀行省級分行、全國性股份制商業(yè)銀行省級分行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行、民營銀行等。

(二)證券機構(gòu)包括省內(nèi)法人證券公司、全國性證券機構(gòu)省級分公司以及區(qū)域性股權(quán)交易市場等。

(三)保險機構(gòu)包括省內(nèi)法人保險公司、全國性保險機構(gòu)省級分公司等。

第四條 獎勵資金管理職責分工：

省金融監(jiān)管局負責統(tǒng)籌組織全省金融機構(gòu)支持民營企業(yè)發(fā)展獎勵工作，會同省財政廳、人民銀行沈陽分行、遼寧銀保監(jiān)局和遼寧證監(jiān)局等部門共同研究，對上一年度金融機構(gòu)支持民營企業(yè)情況進行考核，并提出獎勵方案報省政府研究。

省財政廳負責將獎勵資金納入年度預(yù)算并按要求批復(fù)預(yù)算。

人民銀行沈陽分行負責統(tǒng)計并確認各銀行機構(gòu)發(fā)放民營企業(yè)貸款、在全國銀行間債券市場承銷發(fā)行債券等情況。

遼寧銀保監(jiān)局負責統(tǒng)計并確認各保險機構(gòu)開展貸款保證保險業(yè)務(wù)情況。

遼寧證監(jiān)局負責統(tǒng)計并確認各證券機構(gòu)支持省內(nèi)民營企業(yè)在各類資本市場上市、再融資、在證券交易所和銀行間債券市場承銷發(fā)行債券以及紓解省內(nèi)上市公司大股東股票質(zhì)押流動性風險等情況。

第二章 獎勵條件、標準和方式

第五條 銀行機構(gòu)獎勵條件和獎勵標準。

對民營企業(yè)貸款(不含限制性行業(yè))增長較快且民營中小微企業(yè)貸款余額占全部民營企業(yè)貸款余額比例不低于60%的銀行機構(gòu)給予資金獎勵。

(一)民營企業(yè)貸款余額30億元以上、100億元以下，對當年民營企業(yè)貸款增速50%到100%、超過100%的銀行機構(gòu)分別按照每家銀行當年新增民營企業(yè)貸款的0.25%、0.5%給予獎勵。

(二)民營企業(yè)貸款余額100億元以上、500億元以下，對當年民營企業(yè)貸款增速30%到50%、超過50%的銀行機構(gòu)分別按照每家銀行當年新增民營企業(yè)貸款的0.25%、0.5%給予獎勵。

(三)民營企業(yè)貸款余額500億元以上，對當年民營企業(yè)貸款增速20%到30%、超過30%的銀行機構(gòu)分別按照每家銀行當年新增民營企業(yè)貸款的0.25%、0.5%給予獎勵。

(四)單戶銀行機構(gòu)獎勵金額不超過5000萬元。

第六條 證券機構(gòu)(含提供證券服務(wù)業(yè)務(wù)的銀行機構(gòu))獎勵條件和獎勵標準。

對于幫助省內(nèi)民營企業(yè)(不含銀行、小貸公司等金融機構(gòu)和地方金融從業(yè)機構(gòu))在境內(nèi)外資本市場實現(xiàn)股權(quán)融資、紓解省內(nèi)上市公司大股東股票質(zhì)押流動性風險的證券機構(gòu)給予資金獎勵。

(一)服務(wù)遼寧民營企業(yè)在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行并上市的主承銷商等中介機構(gòu)，每服務(wù)1家民營企業(yè)給予100萬元獎勵。

(二)服務(wù)遼寧民營企業(yè)在香港聯(lián)交所、紐約證券交易所、納斯達克等境外證券市場成功發(fā)行股票并上市或者在境內(nèi)證券市場、全國銀行間債券市場發(fā)行債券的保薦機構(gòu)或者主承銷商，每服務(wù)1家民營企業(yè)給予30萬元獎勵。

(三)服務(wù)遼寧民營上市公司通過定向增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、配股等實現(xiàn)再融資5億元(含)以上的保薦機構(gòu)，每服務(wù)1家民營上市公司給予20萬元獎勵。

(四)服務(wù)遼寧民營企業(yè)在新三板成功掛牌或者在新三板實現(xiàn)融資1000萬元(含)以上的主辦券商，每服務(wù)1家民營企業(yè)給予20萬元獎勵。

(五)利用總部紓困基金等方式成功幫助省內(nèi)上市公司化解大股東股票質(zhì)押流動性風險的證券機構(gòu)，每服務(wù)1家民營企業(yè)給予20萬元獎勵。

(六)區(qū)域性股權(quán)交易市場。通過股權(quán)、可轉(zhuǎn)債和股權(quán)質(zhì)押等方式幫助民營企業(yè)實現(xiàn)融資，當年民營企業(yè)綜合融資增長幅度超過50%，給予50萬元獎勵；當年民營企業(yè)綜合融資增長幅度30%到50%，給予30萬元獎勵。

(七)單戶證券機構(gòu)獎勵金額不超過100萬元。

第七條 保險機構(gòu)獎勵條件和獎勵標準。

對與銀行機構(gòu)合作開展貸款保證保險業(yè)務(wù)(不包括個人業(yè)務(wù))，幫助民營企業(yè)增信獲得信貸融資的保險機構(gòu)給予獎勵。

(一)對貸款保證保險業(yè)務(wù)規(guī)模增長超過30%、低于50%的保險機構(gòu)，按照其當年貸款保證保險承保額度的0.5%，給予獎勵。

(二)對貸款保證保險業(yè)務(wù)規(guī)模增長超過50%的保險機構(gòu)，按照其當年貸款保證保險承保額度的1%，給予獎勵。

(三)單戶保險機構(gòu)獎勵金額不超過100萬元。

第八條 根據(jù)獎勵評價標準，每年對符合條件的金融機構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)班子給予資金獎勵、通報表揚。

第三章 獎勵資金的申請、預(yù)算編制和撥付

第九條 符合獎勵條件的銀行、證券、保險等金融機構(gòu)應(yīng)于每年1月20日前分別向人民銀行沈陽分行、遼寧證監(jiān)局、遼寧銀保監(jiān)局提出獎勵資金申請，并提交相關(guān)數(shù)據(jù)報表及必要的證明材料。人民銀行沈陽分行、遼寧銀保監(jiān)局、遼寧證監(jiān)局對金融機構(gòu)的獎勵資金申請進行審核確認，于1月31日之前將正式審核意見提供省金融監(jiān)管局。

第十條 省金融監(jiān)管局會同省財政廳、人民銀行沈陽分行、遼寧銀保監(jiān)局、遼寧證監(jiān)局提出上一年度金融機構(gòu)獎勵方案，報省政府審定。

第十一條 根據(jù)省政府審定結(jié)果，省金融監(jiān)管局于每年9月30日前向省財政廳報送下一年預(yù)算，省財政廳按規(guī)定將資金納入省本級預(yù)算，經(jīng)省人代會批準后，向省金融監(jiān)管局批復(fù)預(yù)算。預(yù)算批復(fù)后，省金融監(jiān)管局及時將獎勵資金撥付至受獎勵金融機構(gòu)。

第四章  監(jiān)督管理和績效管理

第十二條 各金融機構(gòu)對其提交的相關(guān)數(shù)據(jù)及材料真實性負責。人民銀行沈陽分行、遼寧銀保監(jiān)局和遼寧證監(jiān)局等部門不定期組織檢查，對弄虛作假、騙取、套取獎勵資金的行為，一經(jīng)查實，及時向省金融監(jiān)管局、省財政廳通報，追回獎勵資金，并按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)機構(gòu)和人員責任。

第十三條 省金融監(jiān)管局、省財政廳按照《遼寧省省級預(yù)算績效管理實施細則(試行)》(遼財績〔2019〕350號)規(guī)定的職責分工，加強獎勵資金全過程預(yù)算績效管理，切實提高財政資金使用效益。

第五章  附則

第十四條 本辦法自2019年1月1日起施行，有效期暫定2年，期滿后根據(jù)績效評價情況另行商定執(zhí)行期限。2019年度獎勵資金按預(yù)算安排執(zhí)行。

第十五條 對于階段性金融獎勵政策，相應(yīng)獎勵資金納入金融機構(gòu)支持民營企業(yè)發(fā)展獎勵資金統(tǒng)籌考慮，獎勵資金的申請、撥付等參照本辦法執(zhí)行。

第十六條 民營企業(yè)貸款統(tǒng)計口徑按照2019年9月人民銀行沈陽分行、省金融監(jiān)管局《關(guān)于做好民營企業(yè)貸款統(tǒng)計的通知》執(zhí)行，包括：集體企業(yè)貸款、私人控股企業(yè)貸款、港澳臺商控股企業(yè)貸款、外商控股企業(yè)貸款、個人經(jīng)營性貸款。

第十七條 本辦法由省財政廳、省金融監(jiān)管局、人民銀行沈陽分行、遼寧銀保監(jiān)局、遼寧證監(jiān)局負責解釋。