各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機構(gòu)：

《遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導基金管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

遼寧省人民政府辦公廳

2019年11月6日

遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導基金管理暫行辦法

第一章　總則

第一條　為進一步規(guī)范遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導基金(以下簡稱引導基金)管理，提升市場化、專業(yè)化水平，更好地發(fā)揮財政資金的引領(lǐng)和帶動作用，根據(jù)國家政府投資基金管理相關(guān)政策規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱引導基金是指由省政府出資設(shè)立，按照市場化方式運作的政策性基金，采取股權(quán)投資等市場化方式，引導社會資本投向遼寧省產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越發(fā)展。

第三條　引導基金主要來源為省級財政一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經(jīng)營預算安排的資金，以及引導基金收益等。引導基金根據(jù)全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要及基金設(shè)立需求，按進度分期出資。

第四條　引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則投資運作。

第二章　管理架構(gòu)及機構(gòu)職責

第五條　引導基金管理架構(gòu)由決策層、管理服務層和運營層組成。決策層為引導基金管理委員會，管理服務層為引導基金管理委員會辦公室、專家咨詢委員會和省政府有關(guān)部門，運營層為引導基金管理機構(gòu)。

第六條　引導基金管理委員會為引導基金的投資決策機構(gòu)，以省政府常務會議形式對引導基金重大事項進行決策。引導基金管理委員會由省長、各位副省長、秘書長，省財政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務廳、省國資委、省市場監(jiān)管局、省金融監(jiān)管局等部門主要負責同志組成，主要職責：

(一)審定引導基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資計劃；

(二)審定引導基金管理辦法；

(三)審定母基金和投資基金設(shè)立方案、增資方案；

(四)審議引導基金年度工作報告；

(五)審定其他重大事項。

第七條　引導基金管理委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省財政廳，主要職責：

(一)組織擬定引導基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資計劃，并根據(jù)發(fā)展需要適時調(diào)整；

(二)組織制定引導基金管理辦法；

(三)組織召集專家咨詢委員會會議；

(四)提報母基金和投資基金設(shè)立方案、增資方案；

(五)批復經(jīng)引導基金管理委員會審定的母基金和投資基金設(shè)立方案、增資方案，對批復的設(shè)立方案發(fā)生非實質(zhì)性調(diào)整的事項進行備案；

(六)以公開招標方式確定母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金托管銀行資格；

(七)審定引導基金實施細則，監(jiān)督指導引導基金年度投資計劃執(zhí)行及運營工作；

(八)組織開展引導基金績效評價工作，定期向引導基金管理委員會報告引導基金的投資運行情況；

(九)引導基金管理委員會交辦的其他事項。

第八條　引導基金管理委員會下設(shè)專家咨詢委員會，負責對引導基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、年度投資計劃和母基金設(shè)立方案提出論證、評審意見。專家咨詢委員會由行業(yè)委員和專家委員組成。行業(yè)委員由省政府有關(guān)部門推薦；專家委員從科研院所、金融機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所等單位中遴選，由管理委員會辦公室提名，管理委員會聘任。

第九條　省政府有關(guān)部門主要職責：

(一)研究提出本領(lǐng)域投資基金年度投資計劃，參與投資基金設(shè)立；

(二)建立行業(yè)投資項目庫，做好適合投資基金投資的相關(guān)項目推介和對接服務；

(三)立足部門職責相應做好輔導投資基金設(shè)立方案、遴選投資基金管理機構(gòu)、對接國家各類基金和開展投資基金績效評價等工作。

第十條　引導基金管理機構(gòu)受托管理運營引導基金。主要職責：

(一)擬定引導基金實施細則，報管理委員會辦公室審定；

(二)根據(jù)引導基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資計劃，原則上通過公開發(fā)布投資基金申報指南，征集母基金和投資基金管理機構(gòu)及設(shè)立方案；

(三)對以公開招標方式確定資格的母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金的托管銀行，按照有關(guān)實施細則進行資格管理；

(四)組建專家評審委員會，對投資基金設(shè)立方案進行獨立評審；

(五)組織母基金和投資基金的方案輔導、盡職調(diào)查和社會公示，并將公示通過后的母基金和投資基金設(shè)立方案、盡職調(diào)查報告、專家評審意見等報辦公室；

(六)負責引導基金的投資、管理、退出與清算及收益上繳等，定期向辦公室報告引導基金的投資運行情況；

(七)負責母基金和投資基金績效評價工作，配合辦公室開展引導基金績效評價工作；

(八)配合省政府有關(guān)部門對接國家各類基金，開展投資合作；

(九)完成管理委員會辦公室交辦的其他事項。

第三章　投資運營

第十一條　引導基金的投資應緊緊圍繞遼寧省發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，所投領(lǐng)域應具備良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件，能夠有效促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

第十二條　引導基金主要投資運營方式：

(一)主要通過與社會資本及其他政府性資金合作設(shè)立母基金和投資基金，或增資已設(shè)立的母基金和投資基金；

(二)對涉及全省重大產(chǎn)業(yè)調(diào)整項目，經(jīng)引導基金管理委員會批準后可進行直接股權(quán)投資。除此之外，原則上不再安排其他直接股權(quán)投資項目；

(三)省政府批準的其他投資方式。

第十三條　引導基金投資，按照公開發(fā)布、公平遴選、方案輔導、盡職調(diào)查、專家評審、社會公示、方案報批、協(xié)議簽署、資金撥付、投后管理等程序運作。社會資本發(fā)起設(shè)立的母基金和投資基金，由引導基金管理機構(gòu)提出投資意見，經(jīng)專家評審后提請引導基金管理委員會審定。

第十四條　引導基金參與設(shè)立母基金和投資基金可采用有限合伙制和法律法規(guī)允許的其他組織形式。各出資方應當按照現(xiàn)行法律法規(guī)，簽訂合伙協(xié)議等法律文件(以下簡稱協(xié)議)，明確母基金和投資基金設(shè)立的政策目標、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、基金管理機構(gòu)、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。

第十五條　引導基金對母基金出資比例，由引導基金管理機構(gòu)與合作方經(jīng)市場化磋商方式提出，經(jīng)引導基金管理委員會辦公室審議后，報請管理委員會審定。引導基金對投資基金出資不作為唯一最大出資人。引導基金對投資基金出資額不超過基金規(guī)模的30%，我省各級政府出資總額不高于基金規(guī)模的50%。

除政府外的其他基金投資者應為具備一定風險識別和承受能力的合格機構(gòu)投資者。

第十六條　母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金設(shè)立應滿足下列條件：

(一)母基金和投資基金應在遼寧省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊并納稅，鼓勵母基金參與設(shè)立的子基金在遼寧省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊并納稅；

(二)母基金和投資基金對單個企業(yè)投資不超過基金總規(guī)模的20%；

(三)母基金及其參與設(shè)立的子基金對遼寧省行政區(qū)域內(nèi)注冊并納稅的企業(yè)的累計投資額原則上不低于引導基金出資額的4倍。投資基金對約定主要投資領(lǐng)域的投資額原則上不低于引導基金出資額的2倍。投資基金對遼寧省行政區(qū)域內(nèi)注冊并納稅企業(yè)的投資額原則上不低于引導基金出資額的2倍；

(四)母基金期限一般不超過10年，投資基金期限一般不超過8年，經(jīng)全體出資人一致同意可適當延長。

第十七條　母基金及其參與設(shè)立的子基金、投資基金，對遼寧省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊并納稅企業(yè)的投資額認定：

(一)對遼寧省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊并納稅企業(yè)的投資額；

(二)經(jīng)母基金和投資基金管理機構(gòu)向引導基金管理機構(gòu)提出申請，由引導基金管理委員會辦公室認定的投資額。

第十八條　母基金管理機構(gòu)應具有較強資金實力和基金管理能力，其他條件由引導基金管理機構(gòu)與合作方經(jīng)市場化磋商方式提出，經(jīng)專家咨詢委員會論證后，提請引導基金管理委員會審定。

第十九條　投資基金管理機構(gòu)應具備以下條件：

(一)在中國境內(nèi)注冊，實繳注冊資本不低于1000萬元；在投資基金中認繳出資不低于基金規(guī)模的1%；

(二)按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，具有良好的職業(yè)操守和信譽，無重大過失，無行政或司法機關(guān)處罰、失信信息等記錄；

(三)具備規(guī)范的項目遴選機制、完善的投資決策機制、有效的內(nèi)部控制體系和健全的財務管理制度，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；

(四)原則上管理團隊或其核心管理人員經(jīng)營管理的股權(quán)投資累計規(guī)模不低于5億元，且近2年取得不低于同行業(yè)平均回報率的盈利水平；

(五)管理團隊至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗的高級管理人員，承諾團隊關(guān)鍵人在基金運作期間不中途退出；管理團隊具有3個以上作為項目主投方的股權(quán)投資成功案例；

(六)具備上述資質(zhì)的基金管理機構(gòu)在省內(nèi)設(shè)立子公司的，可在投資基金方案獲批后按規(guī)定時間完成登記備案；

(七)按照有關(guān)規(guī)定應具備的其他條件。

第四章　退出和收益分配

第二十條　引導基金對母基金和投資基金的投資，應在母基金和投資基金存續(xù)期滿、或存續(xù)期內(nèi)達到預期目標時，按照協(xié)議約定的方式適時退出。

第二十一條　引導基金的退出原則：省級引導基金不早于國家引導基金退出、省級以下引導基金不早于國家和省級引導基金退出。引導基金的退出不晚于其他社會投資者。

第二十二條　引導基金和其他出資人應在協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導基金可無需其他出資人同意直接退出，具體按照實施細則執(zhí)行：

(一)母基金和投資基金方案批復后超過一年，未按規(guī)定程序和時間完成登記注冊手續(xù)的；

(二)引導基金出資資金撥付母基金和投資基金賬戶一年以上，母基金和投資基金未開展投資業(yè)務的；

(三)母基金和投資基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；

(四)母基金和投資基金未按協(xié)議約定投資的；

(五)其他不符合協(xié)議約定情形的。

第二十三條　引導基金退出時應當按照協(xié)議約定的條件退出；協(xié)議中沒有約定的，應聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對出資權(quán)益進行評估，作為確定基金退出價格的依據(jù)。

第二十四條　引導基金管理機構(gòu)與其他出資人按照“同股同權(quán)、利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損分擔方式。

第二十五條　引導基金利用應享有的增值收益對母基金和投資基金管理機構(gòu)實施業(yè)績獎勵，對其他社會出資人給予適當讓利。具體獎勵和讓利幅度根據(jù)母基金和投資基金對遼寧發(fā)展貢獻程度等因素合理確定，具體按實施細則執(zhí)行。

第二十六條　引導基金的收益主要為利息收入、投資分紅和股權(quán)轉(zhuǎn)讓增值，應按照有關(guān)規(guī)定進行管理和核算。

第二十七條　母基金和投資基金管理費由各出資人共同協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確約定。

第五章　風險控制和監(jiān)督管理

第二十八條　母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金應委托托管銀行進行資金托管，托管銀行由母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金管理機構(gòu)在引導基金管理委員會辦公室公開招標確定資格的備選托管銀行中選擇確定。母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金管理機構(gòu)、托管銀行應簽署托管協(xié)議，報管理委員會辦公室備案。

第二十九條　托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負責母基金和投資基金賬戶管理、資金清算、資金資產(chǎn)保管等事務，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。對基金管理機構(gòu)違反國家法律法規(guī)、協(xié)議或合伙人大會(基金董事會)決議的事項，不予執(zhí)行。

第三十條　引導基金、母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金不得從事以下業(yè)務：

(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

(二)投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券子基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外)；

(四)吸收或變相吸收存款、向第三方提供貸款和資金拆借；

(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資；

(六)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

(七)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

第三十一條　引導基金管理機構(gòu)要建立健全投資決策、風險管控、財務管理、績效考核等制度體系，加強對母基金和投資基金的監(jiān)督管理，密切跟蹤其經(jīng)營和財務狀況。當母基金和投資基金出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策目標等情況時，引導基金可以終止與母基金和投資基金管理機構(gòu)的合作。

第三十二條　引導基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。引導基金應與其他出資人在協(xié)議中約定，當母基金和投資基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由母基金和投資基金管理機構(gòu)以其在母基金和投資基金中的出資額承擔虧損，剩余部分由引導基金和其他社會出資人按出資比例承擔虧損。

第三十三條　引導基金應建立定期報告制度。

托管銀行應當依據(jù)托管協(xié)議，定期向母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金管理機構(gòu)提交基金托管報告。

托管銀行應當依據(jù)有關(guān)實施細則，定期向引導基金管理機構(gòu)提交母基金和投資基金托管報告。

母基金和投資基金管理機構(gòu)根據(jù)有關(guān)實施細則，定期向引導基金管理機構(gòu)提交母基金和投資基金運行情況報告。

引導基金管理機構(gòu)定期向辦公室提交引導基金運行情況報告。

第三十四條　引導基金管理機構(gòu)按年度對引導基金政策目標實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展績效自評。

引導基金管理委員會辦公室建立對引導基金管理機構(gòu)的績效考核制度，并委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展績效評價，績效考核內(nèi)容包括效益指標、財務指標、業(yè)務開展指標的完成情況。建立績效評價結(jié)果與引導基金管理機構(gòu)的員工工資總額、負責人薪酬掛鉤制度。具體辦法由管理委員會辦公室另行制定。

第三十五條　引導基金管理機構(gòu)應當建立檔案管理制度，對每個母基金和投資基金相關(guān)資料進行獨立存檔。

第三十六條　引導基金應當接受財政部門、審計部門對基金運行情況的監(jiān)督和審計。對基金管理中出現(xiàn)的違法違紀行為，依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理，涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。

第六章　行業(yè)信用建設(shè)

第三十七條　省發(fā)展改革委負責省引導基金參股組建基金行業(yè)信用體系建設(shè)工作。依托政府出資產(chǎn)業(yè)基金信用信息登記系統(tǒng)征集母基金、投資基金、基金管理機構(gòu)和從業(yè)人員的信用記錄，包括但不限于工商信息、行業(yè)信息、經(jīng)營信息、風險信息等，并推送共享至省信用信息共享平臺和全國信用信息共享平臺。

第三十八條　省發(fā)展改革委對有不良信用記錄的基金、基金管理機構(gòu)和從業(yè)人員信息，通過“信用中國(遼寧)”“信用中國”等信用網(wǎng)站向社會公布，并根據(jù)實際情況，將省內(nèi)失信基金、基金管理機構(gòu)和從業(yè)人員名單以適當方式予以公告。

第七章　附則

第三十九條　引導基金運作根據(jù)實際情況，每年制定并發(fā)布申報指引。

第四十條　本辦法所稱母基金，是指引導基金發(fā)起設(shè)立的以參與設(shè)立子基金為主要投資對象的基金；本辦法所稱母基金參與設(shè)立的子基金，是指母基金所投資的基金；本辦法所稱投資基金，是指引導基金直接參與設(shè)立的基金。

第四十一條　引導基金參與出資國家級基金，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。省級以下政府參與省引導基金出資的母基金和投資基金，原則上按本辦法執(zhí)行。引導基金參與設(shè)立或增資注冊在省外非國家級基金的，按照引導基金管理委員會決策執(zhí)行。

第四十二條　本辦法由引導基金管理委員會辦公室負責解釋，未盡事宜按照國家、省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條　本辦法自印發(fā)之日起施行?！哆|寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導基金管理辦法(試行)〉和〈遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導基金直接投資管理辦法(試行)〉的通知》(遼政辦發(fā)〔2016〕48號)同時廢止。直接股權(quán)投資項目按照引導基金管理機構(gòu)與被投資企業(yè)簽訂的股權(quán)投資協(xié)議執(zhí)行。