各市交通運(yùn)輸局，沈撫示范區(qū)規(guī)劃建設(shè)和生態(tài)環(huán)境局：

為進(jìn)一步優(yōu)化我省交通運(yùn)輸營商環(huán)境，推動(dòng)交通運(yùn)輸行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管，建立行政執(zhí)法規(guī)范化長效機(jī)制，省交通運(yùn)輸廳制定了《關(guān)于在交通運(yùn)輸領(lǐng)域推行包容免罰監(jiān)管機(jī)制的實(shí)施意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

遼寧省交通運(yùn)輸廳

2021年12月16日

（此件公開發(fā)布）

關(guān)于在交通運(yùn)輸領(lǐng)域推行包容免罰監(jiān)管機(jī)制的實(shí)施意見

為深化“放管服”改革，進(jìn)一步優(yōu)化我省交通運(yùn)輸營商環(huán)境，促進(jìn)交通運(yùn)輸行政執(zhí)法更加嚴(yán)格規(guī)范公正文明，推動(dòng)交通運(yùn)輸行政執(zhí)法規(guī)范化長效機(jī)制建立，建設(shè)人民滿意交通，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《遼寧省優(yōu)化營商環(huán)境條例》及遼寧省全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于在行政執(zhí)法中積極推行包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見的通知》、交通運(yùn)輸部《關(guān)于建立交通運(yùn)輸行政執(zhí)法規(guī)范化長效機(jī)制的意見》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我省交通運(yùn)輸實(shí)際，決定在全省交通運(yùn)輸領(lǐng)域?qū)嵤┌菝饬P監(jiān)管機(jī)制，提出如下意見：

一、實(shí)施包容免罰監(jiān)管機(jī)制的總體要求

（一）堅(jiān)持依法監(jiān)管。堅(jiān)持職權(quán)法定，通過進(jìn)一步優(yōu)化裁量，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合相關(guān)法律規(guī)定。守好安全生產(chǎn)、工程質(zhì)量的底線，把握好法律的基本要求，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法監(jiān)管工作，嚴(yán)厲懲處相關(guān)違法行為。

（二）堅(jiān)持教育引導(dǎo)。通過靈活運(yùn)用引導(dǎo)、說服、教育等非強(qiáng)制性柔性執(zhí)法方式，達(dá)到改正違法行為、維護(hù)良好秩序以及防止和減少違法行為的目的，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會(huì)效果統(tǒng)一，制度剛性約束和執(zhí)法柔性化解統(tǒng)一。

（三）堅(jiān)持過罰相當(dāng)。對違法行為給予行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度，做到過罰相當(dāng)，避免過度執(zhí)法。對沒有造成危害后果的輕微違法行為，當(dāng)事人承諾改正的，首次免罰，采取簽訂承諾書等形式教育、引導(dǎo)、督促其自覺守法

（四）堅(jiān)持誠實(shí)守信。對當(dāng)事人在本省范圍內(nèi)因同一類違法行為再次違法或者簽署承諾書后未履行改正承諾的，轄區(qū)交通運(yùn)輸部門應(yīng)當(dāng)對其違法行為依法查處，并結(jié)合其違法的其他方面依法從重處罰，同時(shí)按照相關(guān)規(guī)定予以公示。

二、包容免罰監(jiān)管機(jī)制的內(nèi)涵及適用條件

（一）包容免罰監(jiān)管機(jī)制的內(nèi)涵。包容免罰監(jiān)管機(jī)制，是我省為交通運(yùn)輸領(lǐng)域監(jiān)管對象建立的首次、輕微且沒有造成危害后果的違法行為容錯(cuò)機(jī)制，當(dāng)事人承諾改正并改正到位后實(shí)行首次免罰，給予當(dāng)事人改正的機(jī)會(huì)。具體是指，市、縣（市、區(qū)）交通運(yùn)輸部門及其綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)在日常檢查、“雙隨機(jī)”抽查以及通過投訴舉報(bào)、部門移送、上級交辦等途徑掌握案件線索后開展的執(zhí)法檢查活動(dòng)中，初步認(rèn)定當(dāng)事人存在屬于包容免罰范圍的輕微違法行為，經(jīng)警示告誡、批評教育，當(dāng)事人自愿簽署承諾書，承諾立即改正或者在約定時(shí)間內(nèi)改正，并承諾不再違法，經(jīng)核實(shí)后，交通運(yùn)輸部門不予行政處罰的一種制度。

（二）包容免罰監(jiān)管機(jī)制適用條件。包容免罰監(jiān)管機(jī)制應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

1.違法違規(guī)行為情節(jié)輕微，沒有造成危害后果或不良社會(huì)影響；

2.能立即整改或限期整改完成；

3.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動(dòng)抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為；

4.在我省范圍內(nèi)同一年度首次違法；

5.屬于《遼寧省交通運(yùn)輸領(lǐng)域適用包容免罰監(jiān)管事項(xiàng)清單》所列情形。

三、規(guī)范包容免罰監(jiān)管機(jī)制的工作要求

（一）切實(shí)提高政治站位。要著眼于全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略全局，實(shí)現(xiàn)依法履職與服務(wù)大局、促進(jìn)發(fā)展相統(tǒng)一。要將貫徹落實(shí)包容免罰監(jiān)管機(jī)制作為提升行政執(zhí)法能力的重要措施，加強(qiáng)本行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施包容免罰監(jiān)管機(jī)制信息共享。在推行過程中，要充分保障當(dāng)事人合法權(quán)益，維護(hù)交通運(yùn)輸行政執(zhí)法權(quán)威和公信力，堅(jiān)決防止以“包容免罰監(jiān)管機(jī)制”為借口，消極、拖延執(zhí)法以及選擇性執(zhí)法的情況出現(xiàn)。

（二）準(zhǔn)確把握適用范圍。適用包容免罰監(jiān)管機(jī)制事項(xiàng)實(shí)行清單化管理，原則上清單中違法違規(guī)行為適用包容免罰監(jiān)管機(jī)制。對屬于清單范圍中的違法行為，經(jīng)核查后認(rèn)為不宜采用包容免罰監(jiān)管機(jī)制而應(yīng)立案查處的，應(yīng)當(dāng)不采用包容免罰監(jiān)管機(jī)制，按有關(guān)規(guī)定依法立案查處。各市可以對《遼寧省交通運(yùn)輸領(lǐng)域適用包容免罰監(jiān)管事項(xiàng)清單》進(jìn)行補(bǔ)充、細(xì)化和完善，制定并公布本地清單。

（三）嚴(yán)格規(guī)范適用程序。執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)案件線索后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開展檢查。屬于可以適用包容免罰監(jiān)管機(jī)制情形的，由執(zhí)法人員向當(dāng)事人指出違法行為、宣傳相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，并提出整改要求。當(dāng)事人對相關(guān)情況確認(rèn)無誤后，自愿簽署承諾書。當(dāng)事人立即改正的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場核查。當(dāng)事人承諾按期改正的，應(yīng)在承諾期限內(nèi)向執(zhí)法人員提供整改情況說明等材料或申請核查；當(dāng)事人未在承諾期內(nèi)提供的，執(zhí)法人員應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核查，視情依法采取必要的監(jiān)管措施或者依法查處。

（四）強(qiáng)化執(zhí)法痕跡化管理。實(shí)施包容免罰監(jiān)管機(jī)制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)《遼寧省交通運(yùn)輸行政執(zhí)法全過程記錄實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)實(shí)際情況采用音像記錄方式記錄執(zhí)法全過程，保障當(dāng)事人合法權(quán)益。告知書一式兩份，交通運(yùn)輸行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人各持一份，并及時(shí)歸檔保存。對于通過實(shí)名舉報(bào)、其他部門移送或者上級交辦方式獲得的案件線索，應(yīng)當(dāng)將適用包容免罰監(jiān)管機(jī)制的有關(guān)情況反饋案件線索來源方。

（五）突出普法宣傳教育。實(shí)施包容免罰監(jiān)管機(jī)制時(shí)，要貫徹落實(shí)“誰執(zhí)法誰普法”普法責(zé)任制，突出普法宣傳教育，依法告知當(dāng)事人違法事實(shí)和情節(jié)、違反的法律法規(guī)、造成的危害后果等，使其知錯(cuò)并主動(dòng)改錯(cuò)，增強(qiáng)當(dāng)事人的自律守法意識(shí)，營造濃厚法治交通運(yùn)輸氛圍，為交通強(qiáng)國建設(shè)之路提供堅(jiān)實(shí)保障。