各師市，兵團(tuán)機(jī)關(guān)各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

由兵團(tuán)地方金融監(jiān)管局、國資委、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財(cái)政局、自然資源局、生態(tài)環(huán)境局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、市場監(jiān)管局聯(lián)合制定的《關(guān)于推進(jìn)兵團(tuán)企業(yè)上市工作的指導(dǎo)意見》已經(jīng)兵團(tuán)同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。

2021年7月15日

（此件公開發(fā)布）

關(guān)于推進(jìn)兵團(tuán)企業(yè)上市工作的指導(dǎo)意見

兵團(tuán)地方金融監(jiān)管局 國資委 發(fā)展改革委 科技局

工業(yè)和信息化局 財(cái)政局 自然資源局 生態(tài)環(huán)境局

農(nóng)業(yè)農(nóng)村局 商務(wù)局 市場監(jiān)管局

為進(jìn)一步加強(qiáng)兵團(tuán)多層次資本市場體系建設(shè)，提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，深化國資國企改革，推動兵團(tuán)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就推進(jìn)兵團(tuán)企業(yè)上市工作提出如下意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)第三次中央新疆工作座談會精神，進(jìn)一步深化國資國企改革，落實(shí)兵團(tuán)“十四五”發(fā)展規(guī)劃，通過推進(jìn)兵團(tuán)企業(yè)上市工作，提高直接融資比重，推動產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，鼓勵(lì)兵團(tuán)企業(yè)做大做強(qiáng)，促進(jìn)兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）工作原則

1.政府引導(dǎo)。通過規(guī)劃、稅收優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀調(diào)控手段，引導(dǎo)符合兵團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略的企業(yè)加快發(fā)展，為推進(jìn)兵團(tuán)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)行業(yè)龍頭企業(yè)上市創(chuàng)造條件。

2.企業(yè)自愿。尊重企業(yè)在上市路徑、投資方向等方面的自主性，充分發(fā)揮企業(yè)主觀能動性。

3.一企一策。根據(jù)企業(yè)所處行業(yè)特點(diǎn)和經(jīng)營狀況，個(gè)性化制定企業(yè)上市方案。

（三）目標(biāo)任務(wù)

經(jīng)過3—5年時(shí)間，力爭實(shí)現(xiàn)兵團(tuán)上市企業(yè)新增3—5家。兵團(tuán)資本市場規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，上市公司市值增加100—300億元。推進(jìn)符合條件的兵團(tuán)各重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)行業(yè)龍頭企業(yè)基本實(shí)現(xiàn)上市，行業(yè)資本證券化和上市公司產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)逐步顯現(xiàn)。

二、積極抓好上市資源培育

（一）多渠道培育擬上市企業(yè)

兵團(tuán)各級各部門要提高對支持企業(yè)上市工作重要意義的認(rèn)識，樹立支持企業(yè)上市意識，在服務(wù)、指導(dǎo)、監(jiān)管企業(yè)工作時(shí)積極發(fā)掘有潛力企業(yè)，主動了解企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，及時(shí)向兵團(tuán)地方金融監(jiān)管局推薦。要科學(xué)謀劃、重點(diǎn)推進(jìn)，努力推動當(dāng)?shù)刭Y源轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)、具有產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿托袠I(yè)競爭力的企業(yè)達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn)。其他有關(guān)單位和部門在招商、產(chǎn)業(yè)幫扶、經(jīng)濟(jì)交往中也要注重發(fā)現(xiàn)、引進(jìn)具有上市潛力的企業(yè)，并支持企業(yè)在兵團(tuán)發(fā)展壯大，實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

（二）建立和完善企業(yè)上市后備資源庫

兵團(tuán)地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)建立企業(yè)上市后備資源庫，作為兵團(tuán)企業(yè)上市輔導(dǎo)工作的參考依據(jù)。資源庫信息包括企業(yè)名錄、經(jīng)營數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)信息、股權(quán)狀況等。支持和鼓勵(lì)企業(yè)通過主動申請、師市主管部門推薦等方式入庫。對于符合現(xiàn)行上市標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，列入重點(diǎn)培育類企業(yè)名單，開展上市輔導(dǎo)。對于尚不符合上市標(biāo)準(zhǔn)，但有望在未來1—2年內(nèi)滿足條件的企業(yè)，列入中期培育類企業(yè)（2021—2023年逐步達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn)類企業(yè)）名單。對于行業(yè)成長性高，企業(yè)前景好，但尚需較長時(shí)間發(fā)展的企業(yè)，列入長期培育類企業(yè)名單。后備資源庫實(shí)行動態(tài)管理，每年4月底前根據(jù)各方面報(bào)送信息進(jìn)行篩選、調(diào)整、更新，并在相關(guān)網(wǎng)站公布名單。

（三）加大對入庫企業(yè)的政策支持

兵團(tuán)國資委、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局、地方金融監(jiān)管局等部門負(fù)責(zé)向入庫企業(yè)提供各項(xiàng)培訓(xùn)。有關(guān)部門根據(jù)《新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)企業(yè)上市政策引導(dǎo)專項(xiàng)資金管理辦法》（兵財(cái)金〔2020〕37號），合理調(diào)配金融資源，應(yīng)獎(jiǎng)盡獎(jiǎng)，應(yīng)補(bǔ)盡補(bǔ)。

三、大力推進(jìn)兵團(tuán)企業(yè)上市工作

（一）支持符合條件的企業(yè)發(fā)行上市（IPO）

抓住我國資本市場制度創(chuàng)新和多層次發(fā)展有利時(shí)機(jī)，支持一批符合條件的兵團(tuán)企業(yè)公開發(fā)行上市。對于產(chǎn)業(yè)比較成熟、盈利水平穩(wěn)定的企業(yè)，優(yōu)先支持其在主板發(fā)行上市。對于產(chǎn)業(yè)模式具有創(chuàng)新性、成長性好、經(jīng)營業(yè)績增長較快的企業(yè)，支持其在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。對于符合兵團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、屬于重大科技創(chuàng)新的企業(yè)，支持其在科創(chuàng)板發(fā)行上市。同時(shí)優(yōu)化上市板塊，注重保持兵團(tuán)企業(yè)在各個(gè)交易所上市數(shù)量和規(guī)模的均衡。

（二）支持企業(yè)通過并購重組實(shí)現(xiàn)上市

充分發(fā)揮資本市場并購重組主渠道作用，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營主體和經(jīng)營性資產(chǎn)證券化。對經(jīng)營狀況不佳、產(chǎn)業(yè)帶動能力較弱的上市公司，積極利用并購重組方式謀求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換和經(jīng)營變革。對資本實(shí)力不足、產(chǎn)業(yè)競爭力不突出的上市公司，主動進(jìn)行資產(chǎn)整合或行業(yè)并購，實(shí)現(xiàn)做大做強(qiáng)。對具有較強(qiáng)盈利能力的上市范圍外經(jīng)營性資產(chǎn)，適時(shí)并入上市公司范圍，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)上市和證券化。對盈利能力下降的資產(chǎn)，及時(shí)通過資產(chǎn)分割、剝離等方式退出，提升上市公司資產(chǎn)經(jīng)營效能。

（三）支持兵團(tuán)國資國企上市

積極推動兵團(tuán)國資國企改革，探索實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、員工持股等利益協(xié)調(diào)機(jī)制，激發(fā)員工的經(jīng)營主動性，提升兵團(tuán)國資國企經(jīng)營活力。對兵團(tuán)重點(diǎn)行業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)內(nèi)國有企業(yè)加強(qiáng)謀劃，推進(jìn)混合所有制改革，制定上市計(jì)劃，充實(shí)資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提升對產(chǎn)業(yè)和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)影響力。探索對上市國資國企實(shí)施市值考核，將公司市值與實(shí)現(xiàn)國資國企保值增值目標(biāo)掛鉤，促進(jìn)兵團(tuán)國有經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效。鼓勵(lì)兵團(tuán)國有上市集團(tuán)公司通過產(chǎn)業(yè)孵化、主輔分離等形式分拆上市，聚焦主業(yè)并實(shí)現(xiàn)集團(tuán)資產(chǎn)做大做強(qiáng)。

（四）鼓勵(lì)兵團(tuán)企業(yè)在多地上市

支持兵團(tuán)企業(yè)走出去，大力發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，融入以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。充分利用與“一帶一路”沿線國家資本市場合作機(jī)遇，支持和鼓勵(lì)兵團(tuán)企業(yè)在巴基斯坦等亞洲地區(qū)證券交易所上市。積極利用金融創(chuàng)新，通過“滬港通”、“深港通”、存托憑證等實(shí)現(xiàn)兵團(tuán)企業(yè)在香港、倫敦等主要金融中心掛牌交易。支持兵團(tuán)企業(yè)直接在香港證券交易所等申請公開發(fā)行上市。

四、提升公司治理專業(yè)化水平

（一）推進(jìn)擬上市企業(yè)提升公司治理水平

圍繞增強(qiáng)擬上市企業(yè)獨(dú)立性、運(yùn)作合規(guī)性、內(nèi)控有效性等推進(jìn)提升公司治理水平。督促企業(yè)健全治理機(jī)制，完善并嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度、內(nèi)控制度，不斷提升企業(yè)治理能力和治理水平。督促控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員切實(shí)履行誠信義務(wù)，強(qiáng)化自律意識、制度約束、守法守規(guī)意識，自覺抵制、堅(jiān)決防止任何形式挪用、侵占公司資金資產(chǎn)等行為，保障企業(yè)合法權(quán)益。

（二）注重培養(yǎng)擬上市企業(yè)社會責(zé)任

壓實(shí)擬上市企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任，建立完善安全生產(chǎn)管理制度，嚴(yán)守安全紅線，著力防范化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)隱患；履行穩(wěn)經(jīng)濟(jì)促轉(zhuǎn)型責(zé)任，推動擬上市企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營綠色轉(zhuǎn)型、淘汰落后產(chǎn)能，嚴(yán)控高污染、高能耗項(xiàng)目進(jìn)新疆入兵團(tuán)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境和諧發(fā)展；嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)則、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和信息披露制度，杜絕財(cái)務(wù)造假等違規(guī)現(xiàn)象；建立嚴(yán)格的資金管理制度，防范大股東資金占用、公司對外擔(dān)保比例過高風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁控股股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方以任何形式侵占擬上市企業(yè)利益。

五、營造有利于企業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境

（一）打造有利于上市公司成長的營商環(huán)境

深入推進(jìn)“放管服”改革，積極探索“一站式”服務(wù)，打通政企銜接最后一公里。優(yōu)化行政許可流程，試行行政審批告知承諾制，切實(shí)提高行政效率。健全行政服務(wù)體系，提供高效便捷政務(wù)服務(wù)。加快兵團(tuán)社會信用體系建設(shè)，建立“上市公司紅黑名單”，形成守信便利、失信受限的發(fā)展環(huán)境。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、自律組織、章程公約等的積極作用，形成有利于上市公司經(jīng)營的良好外部環(huán)境。

（二）優(yōu)化完善推動企業(yè)上市的制度環(huán)境

用好新疆地區(qū)企業(yè)上市“即報(bào)即審、審過即發(fā)”的綠色通道政策，加快兵團(tuán)企業(yè)上市進(jìn)程。兵團(tuán)各級各部門要在職責(zé)范圍內(nèi)研究制定支持措施，為誠信記錄良好、經(jīng)營規(guī)范的兵團(tuán)入庫企業(yè)營造誠信守法便利的外部環(huán)境。支持各師市國有資本通過股權(quán)投資等方式加快擬上市企業(yè)孵化成長，鼓勵(lì)其他所有制企業(yè)引入兵團(tuán)國有企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革。積極推動兵團(tuán)科技成果轉(zhuǎn)化，探索兵團(tuán)科技成果產(chǎn)業(yè)化、資本化有效方式。推動兵團(tuán)科技生產(chǎn)力全面提升。

六、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

兵團(tuán)各級各部門要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，將推進(jìn)兵團(tuán)企業(yè)上市作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作抓緊抓實(shí)抓出成效，各相關(guān)部門要形成有目標(biāo)、有步驟、有項(xiàng)目、可操作的工作方案，排出時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃，積極推進(jìn)企業(yè)上市工作。

（二）加強(qiáng)專業(yè)人才培養(yǎng)

兵團(tuán)各有關(guān)職能部門邀請交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、新疆證監(jiān)局、市場中介機(jī)構(gòu)，對資源庫內(nèi)企業(yè)及相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，加強(qiáng)對資本市場新政策的宣介力度，為推動企業(yè)上市工作打好政策基礎(chǔ)，建設(shè)一支強(qiáng)有力的專業(yè)人才隊(duì)伍。

（三）發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢

對上市計(jì)劃還不明朗、準(zhǔn)備不夠充分的入庫企業(yè)，指導(dǎo)其對接專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，接受專業(yè)的上市前期輔導(dǎo)。充分發(fā)揮市場中介機(jī)構(gòu)作用，做好上市指導(dǎo)工作，引導(dǎo)入庫企業(yè)樹立健康的資本運(yùn)作理念和長期穩(wěn)健的發(fā)展規(guī)劃。

新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)辦公廳

2021年8月10日印發(fā)