各有關(guān)單位：

為支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，提升我市創(chuàng)新體系整體效能，我們研究制定了《大連市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。

大連市科學(xué)技術(shù)局

2021年7月13日

大連市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）、《遼寧省新型創(chuàng)新主體建設(shè)工作指引》（遼科創(chuàng)辦發(fā)〔2019〕3號）等文件精神，支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，提升我市創(chuàng)新體系整體效能，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，是指聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。

第三條 市科技局負(fù)責(zé)研究制定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃和扶持政策，組織開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報(bào)、認(rèn)定、評價(jià)和動態(tài)管理等工作。各區(qū)市縣、先導(dǎo)區(qū)科技主管部門負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育、指導(dǎo)和日常管理等工作。

第二章 申請和認(rèn)定

第四條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申請應(yīng)具備以下基礎(chǔ)條件：

（一）具備獨(dú)立法人資格。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)為在大連市注冊成立的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu),主要辦公和科研場所設(shè)在大連。具有一定的資產(chǎn)規(guī)模和相對穩(wěn)定的資金來源。

（二）具有明確的發(fā)展方向。聚焦國家、省市重大發(fā)展戰(zhàn)略需求，服務(wù)大連傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化培育、高端人才培養(yǎng)集聚等方面具有鮮明特色與成效。

（三）具有靈活開放的體制機(jī)制。充分發(fā)揮市場機(jī)制在配置創(chuàng)新資源中的決定性作用，建立科學(xué)化的研發(fā)組織體系、決策機(jī)制和內(nèi)控制度。具有人員招聘自主化、薪酬激勵市場化、收益分配企業(yè)化的引人和用人機(jī)制。根據(jù)科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)實(shí)際需求，自主確定研發(fā)選題，動態(tài)設(shè)立調(diào)整研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團(tuán)隊(duì)、調(diào)配科研設(shè)備。

（四）擁有研發(fā)所必需的條件和設(shè)施。具備開展研發(fā)、試驗(yàn)、服務(wù)等所必需的科研設(shè)施、儀器設(shè)備以及固定場地。辦公和科研場地面積不少于1000平方米，科研設(shè)施、儀器設(shè)備原值不低于500萬元。

（五）具有穩(wěn)定的研發(fā)人員和研發(fā)投入。具備承擔(dān)國家和省市重大科研項(xiàng)目的能力，上年度研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占年收入總額比例不低于30%，研發(fā)人員占職工總數(shù)比例不低于50%，不少于10人，具有碩士、博士學(xué)位或高級職稱的比例不低于研發(fā)人員總數(shù)的60%。

（六）近兩年未出現(xiàn)違法違規(guī)行為或嚴(yán)重失信行為。

第五條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定程序：

（一）發(fā)布通知。市科技局發(fā)布年度新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定申報(bào)通知，申請單位登錄大連市科技項(xiàng)目管理平臺，填寫《大連市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定申請表》，并提交相關(guān)證明材料。

（二）區(qū)市縣、先導(dǎo)區(qū)推薦。各區(qū)市縣、先導(dǎo)區(qū)科技主管部門對申請表進(jìn)行初審，對材料的完整性與規(guī)范性進(jìn)行審核，并對符合要求的申報(bào)單位出具推薦函，提交至市科技局。

（三）評審論證。市科技局組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)對申報(bào)材料進(jìn)行評審論證，并結(jié)合實(shí)地考察情況提出評審意見。

（四）結(jié)果公示。市科技局根據(jù)評審意見，提出認(rèn)定意見，對通過認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。無異議后，市科技局發(fā)布新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定名單。

第六條 申報(bào)單位應(yīng)對申報(bào)材料和相關(guān)佐證材料的真實(shí)性、科學(xué)性負(fù)責(zé)。如在申報(bào)過程中存在弄虛作假行為的，一經(jīng)查實(shí)，取消申報(bào)資格。

第三章 支持措施

第七條 認(rèn)定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在承擔(dān)市級財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技人才項(xiàng)目、創(chuàng)新載體建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目等方面，享受面向高?？蒲性核?、企業(yè)的資格待遇和扶持政策。鼓勵天使基金等社會資本投入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)。

第八條 鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)創(chuàng)新中心、科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等，并享受相應(yīng)的扶持政策。支持鼓勵企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申請高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，享受相應(yīng)稅收優(yōu)惠政策。

第九條 對我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大支撐作用的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可單獨(dú)組織論證，采取“一事一議”方式給予支持。

第四章 運(yùn)行要求

第十條 多元投資設(shè)立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)實(shí)行理事會、董事會（以下簡稱“理事會”）決策制和院長、所長、總經(jīng)理（以下簡稱“院所長”）負(fù)責(zé)制，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程管理運(yùn)行。

（一）章程應(yīng)明確理事會的職責(zé)、組成、產(chǎn)生機(jī)制，理事長和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費(fèi)來源和業(yè)務(wù)范圍，主營業(yè)務(wù)收益管理以及政府支持的資源類收益分配機(jī)制等；

（二）理事會成員應(yīng)包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙约氨緳C(jī)構(gòu)代表等。理事會負(fù)責(zé)選定院所長，制定修改章程、審定發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算、薪酬分配等重大事項(xiàng)；

（三）法定代表人一般由院所長擔(dān)任。院所長全面負(fù)責(zé)科研業(yè)務(wù)和日常管理工作，推動內(nèi)控管理和監(jiān)督，執(zhí)行理事會決議，對理事會負(fù)責(zé)；

（四）建立咨詢委員會，就機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、重大科學(xué)技術(shù)問題、科研誠信和科研倫理等開展咨詢。

第十一條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合大連經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求和科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢，開展科技研發(fā)活動。圍繞大連發(fā)展主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的前瞻性技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)等開展研發(fā)活動，強(qiáng)化原始創(chuàng)新供給和引領(lǐng)，取得重大開創(chuàng)性原始創(chuàng)新成果，突破關(guān)鍵共性技術(shù)，支撐重大產(chǎn)品研發(fā)，推動我市產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端。

第十二條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極貫徹落實(shí)國家、省、市的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。完善體制機(jī)制，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律和市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。

第十三條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)打造高水平科技創(chuàng)新策源地，孵化培育科技型企業(yè)。發(fā)揮高層次人才集聚、金融資本密集優(yōu)勢，開放共享科研設(shè)施與儀器資源，完善科技企業(yè)孵化培育功能，輻射帶動一批科技型企業(yè)共同發(fā)展。

第五章 監(jiān)督管理

第十四條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)施年度報(bào)告制度。經(jīng)認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)在每年1月31日前向市科技局報(bào)告上一年度工作總結(jié)報(bào)告及本年度工作計(jì)劃。

第十五條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)按國家統(tǒng)計(jì)法及相關(guān)規(guī)定要求參加科技統(tǒng)計(jì)，如實(shí)填報(bào)R&D經(jīng)費(fèi)支出等情況。

第十六條 對認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，自認(rèn)定之日起運(yùn)行3年后，由市科技局組織對其運(yùn)行情況進(jìn)行績效評價(jià)。評價(jià)結(jié)論分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格，評價(jià)結(jié)論為合格以上的保留大連市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格；評價(jià)結(jié)論不合格的，給予1年整改期，整改期后再次評價(jià)不合格的，撤銷大連市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格?？冃Э己藘?nèi)容主要圍繞機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行情況、科研活動組織情況、成果產(chǎn)出效益情況等方面進(jìn)行評價(jià)，具體評價(jià)研發(fā)組織體系建立、新型體制機(jī)制創(chuàng)新、研發(fā)投入產(chǎn)出、關(guān)鍵核心技術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力帶動、科技成果轉(zhuǎn)化、科研人才培養(yǎng)和人才團(tuán)隊(duì)引進(jìn)、孵化科技型企業(yè)情況等內(nèi)容。

第十七條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)生包括但不限于名稱變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更、重大人員變動等重大事項(xiàng)的，應(yīng)在發(fā)生后3個月內(nèi)以書面形式向市科技局報(bào)告，進(jìn)行資格核實(shí)。如不進(jìn)行報(bào)告或資格核實(shí)不通過的，撤銷其新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。

第十八條 建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)動態(tài)管理機(jī)制，促進(jìn)全市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)勝劣汰、高質(zhì)量發(fā)展。有下列情況之一的，撤銷市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格：

（一）機(jī)構(gòu)法人資格被依法終止的；

（二）重大事項(xiàng)變更導(dǎo)致資格失效的；

（三）逾期不報(bào)送年度報(bào)告的；

（四）不按規(guī)定參加科技統(tǒng)計(jì)的；

（五）逾期不報(bào)送績效評價(jià)材料的；

（六）績效評價(jià)整改期后再次評價(jià)不合格的；

（七）提供虛假材料和數(shù)據(jù)經(jīng)核實(shí)嚴(yán)重影響評價(jià)結(jié)果的；

（八）因嚴(yán)重違法行為受到刑事、行政處罰的；

（九）因其他嚴(yán)重失信行為被納入科研失信名單的。

第十九條 被撤銷市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格的，自撤銷之日起，3年內(nèi)不得再次申請新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案認(rèn)定。對發(fā)生違反科技計(jì)劃、資金等管理規(guī)定，違背科研倫理、學(xué)風(fēng)作風(fēng)、科研誠信等行為的，一經(jīng)查實(shí)，不再列入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)序列。對違反法律法規(guī)構(gòu)成犯罪的，移交有關(guān)部門依法處理。

第六章 附則

第二十條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自發(fā)布30日之后施行。