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東奧題庫/注冊會(huì)計(jì)師題庫/題目

多項(xiàng)選擇題

【2019考季】甲公司為發(fā)起設(shè)立的股份有限公司，現(xiàn)有股東198人，尚未公開發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓過任何股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，不需要向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)的有（　?。?。

A
股東A向2位朋友分別轉(zhuǎn)讓部分股票
B
甲公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請其股票公開轉(zhuǎn)讓
C
甲公司向3家投資公司定向發(fā)行股票各500萬股
D
股東B向3位朋友分別轉(zhuǎn)讓部分股票，約定1個(gè)月后全部買回

正確答案：

A  
B  
D  

試題解析

（1）選項(xiàng)A：向特定對象轉(zhuǎn)讓后股東人數(shù)為200人，無須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（2）選項(xiàng)B：申請公開轉(zhuǎn)讓之前，股東人數(shù)未超過200人的，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)。（3）選項(xiàng)C：向特定對象發(fā)行導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的，需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，成為非上市公眾公司。（4）選項(xiàng)D：如果股份有限公司在3個(gè)月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不提出核準(zhǔn)申請。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 非上市公眾公司

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    知識(shí)點(diǎn)出處

    第七章 證券法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁碼

    2019年考試教材第222,223,224,225,226,227,228,229,230頁

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